北方光电股份有限公司 2015 年年度报告
公司代码：600184 公司简称：光电股份
北方光电股份有限公司
2015 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 李克炎 工作原因 叶明华
董事 陈良 工作原因 陈现河
三、 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人董事长叶明华、总经理陈现河、主管会计工作负责人张少峰及会计机构负责人
（会计主管人员）袁勇声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经致同会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司2015年度实现净利润
281,000,475.64元（母公司报表数据），在提取法定盈余公积金3,692,700.71元后，加年初未分
配利润-244,073,468.61元，可供股东分配的净利润为33,234,306.32元。
公司拟以2015年12月31日总股本508,760,826股为基数，每10股派发现金0.60元（含税），
共计派发现金30,525,649.56元，派送后，剩余未分配利润为2,708,656.76元，剩余未分配利润
留待以后年度分配。本年度不进行资本公积转增股本。
上述利润分配预案还需提交公司股东大会审议。
六、 本报告涉及的未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资
风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
是
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司有关风险因素内容与对策措施已在本报告中第四节“管理层讨论与分析”中关于“董事
会关于公司未来发展的讨论与分析”部分予以了详细描述，请查阅相关内容。
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十、 其它
根据国防科工局、中国人民银行、中国证监会发布的《军工企业对外融资特殊财务信息披露
管理暂行办法》，对于涉密信息，在本报告中采用代称、打包或者汇总等方式进行了脱密处理。
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目录
第一节 释义 ............................................................... 3
第二节 公司简介和主要财务指标.............................................. 3
第三节 公司业务概要 ....................................................... 7
第四节 管理层讨论与分析 ................................................... 9
第五节 重要事项 .......................................................... 17
第六节 普通股股份变动及股东情况........................................... 27
第七节 优先股相关情况 .................................................... 33
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况................................. 33
第九节 公司治理 .......................................................... 37
第十节 公司债券相关情况 .................................................. 39
第十一节 财务报告 .......................................................... 40
第十二节 备查文件目录 ..................................................... 111
北方光电股份有限公司 2015 年年度报告
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
本公司、公司、光电股份 指 北方光电股份有限公司
兵器集团 指 中国兵器工业集团公司
光电集团 指 北方光电集团有限公司
华光公司 指 湖北华光新材料有限公司
红塔创投 指 红塔创新投资股份有限公司
云南工投 指 云南省工业投资控股集团有限责任公司
中兵投资 指 中兵投资管理有限责任公司
汇添富 1 号 指 汇添富基金—光电制导 1 号资产管理计划
汇添富 2 号 指 汇添富基金—光电制导 2 号资产管理计划
防务公司 指 西安北方光电科技防务有限公司
新华光公司 指 湖北新华光信息材料有限公司
华光小原公司 指 华光小原光学材料（襄阳）有限公司
天达公司 指 云南天达光伏科技股份有限公司
光学元件公司 指 西安西光光学元件有限责任公司
物资公司 指 西安西光物资有限公司
导引公司 指 西安导引科技有限责任公司
凤凰（上海）公司 指 凤凰光学（上海）有限公司，本公司参股公司
产业园 指 光电科技产业园，位于西安科技产业基地
兵工财务公司 指 兵工财务有限责任公司
年审会计师 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
公司《章程》 指 北方光电股份有限公司《章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则(2015 年修订)》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
国防科技工业局 指 国防科工局
上交所、交易所 指 上海证券交易所
中国证券登记结算公司上海分公司 指 中登公司上海分公司
元 指 人民币元
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 北方光电股份有限公司
公司的中文简称 光电股份
公司的外文名称 North Electro-Optic Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写 NEO
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公司的法定代表人 叶明华
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 孙峰 籍俊花
联系地址 陕西省西安市长乐中路 35 号 陕西省西安市长乐中路 35 号
电话 029-82537951 029-82537951
传真 029-82526666 029-82526666
电子信箱 newhgzqb@163.com newhgzqb@163.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 湖北省襄阳市长虹北路 67 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 陕西省西安市长乐中路 35 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.sicong.com、www.northeo.com
电子信箱 newhgzqb@163.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 陕西省西安市长乐中路 35 号公司证券管理部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 光电股份 600184 新华光
六、 其他相关资料
名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师
办公地址 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号
事务所（境内）
签字会计师姓名 曹阳、郑建利
名称
公司聘请的会计师
办公地址
事务所（境外）
签字会计师姓名
名称
报告期内履行持续
办公地址
督导职责的保荐机
签字的保荐代表人姓名
构
持续督导的期间
名称
报告期内履行持续
办公地址
督导职责的财务顾
签字的财务顾问主办人姓名
问
持续督导的期间
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2015年 2014年 2013年
同期增减(%)
营业收入 2,746,908,761.11 1,836,044,908.04 49.61 1,742,910,671.42
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归属于上市公司股
47,242,506.12 61,845,417.01 -23.61 -166,334,810.38
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 45,074,812.75 59,669,769.54 -24.46 -55,144,961.98
损益的净利润
经营活动产生的现
237,195,029.74 406,802,925.32 -41.69 -1,305,382.62
金流量净额
本期末比上
2015年末 2014年末 年同期末增 2013年末
减（%）
归属于上市公司股
2,243,554,916.94 988,347,347.73 127.00 923,724,201.10
东的净资产
总资产 4,166,043,509.43 2,927,487,561.83 42.31 2,523,856,258.69
期末总股本 508,760,826.00 209,380,413.00 142.98 209,380,413.00
(二) 主要财务指标
本期比上年同
主要财务指标 2015年 2014年 2013年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.11 0.30 -63.33 -0.79
稀释每股收益（元／股） 0.11 0.30 -63.33 -0.79
扣除非经常性损益后的基本每
0.11 0.28 -60.71 -0.26
股收益（元／股）
减少1.81个百
加权平均净资产收益率（%） 4.67 6.48 -17.15
分点
扣除非经常性损益后的加权平 减少1.80个百
4.45 6.25 -5.69
均净资产收益率（%） 分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明：公司 2015 年底归属于上市公司股东
的净资产、总资产增幅较大，主要原因是公司于 2015 年度实施了非公开发行股票，募集资金净
额 12.08 亿元；2015 年度，公司营业收入同比增幅较大，但归属于上市公司的净利润同比减
少，主要原因是公司 2015 年度军品总装产品产量大幅增加，而总装产品自主生产部分较少、转
移价值较大，影响公司 2015 年度整体盈利能力下降。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
√不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的
净资产差异情况
√不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
无
九、 2015 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
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营业收入 166,740,990.00 760,530,965.75 541,122,482.12 1,278,514,323.24
归属于上市公司股
2,309,429.36 12,676,903.11 -925,074.84 33,181,248.49
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 1,213,550.17 12,514,080.04 -1,043,832.57 32,391,015.11
损益后的净利润
经营活动产生的现
-361,425,040.85 -173,881,958.69 -9,641,764.16 782,143,793.44
金流量净额
公司防务业务具有在第四季度集中交货的特点，第四季度营业收入等指标较前三季度有较大增
幅。
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
√不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用
单位:元 币种:人民币
附注
非经常性损益项目 2015 年金额 （如适 2014 年金额 2013 年金额
用）
非流动资产处置损益 189,359.95 842,133.79 34,648,049.92
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国 七（四
2,314,969.64 2,005,600.00 8,080,150.00
家政策规定、按照一定标准定额或 十二）
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益 2,678.01
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
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融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
465,866.50
准备转回
对外委托贷款取得的损益 2,817,308.97
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入
52,424.50 -289,145.59 -156,233,492.73
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
1,600.00
项目
少数股东权益影响额 -6,569.83 -412.50 -52,128.45
所得税影响额 -385,168.90 -384,128.23 -915,602.61
合计 2,167,693.37 2,175,647.47 -111,189,848.40
十一、 采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
合计
十二、 其他
无
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
1、主要业务
公司主要业务为防务和光电材料与器件两大业务板块，防务业务收入规模占公司总收入规模
达到 80%以上，根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》规定，公司所属行业为“C35
专用设备制造业”。防务业务板块主要是以大型武器系统、精确制导导引头、光电信息装备为代
表的光电防务类产品的研发、设计、生产和销售。光电材料与器件板块主要是光学材料（普通光
学材料、镧系及环保光学材料、低熔点光学材料、红外材料、激光材料、微晶玻璃）、光电材
料、元器件、饰品玻璃材料、特种材料、光学辅料等产品的研发、生产和销售，根据《国民经济
行业分类和代码表》（GB/T4754-2011），光学材料所属行业为“C3052 光学玻璃制造”。
2、经营模式
公司经营模式为研发设计+采购+生产+销售型。
采购模式：防务业务的外购物资主要有电子元器件、原材料、辅料等，种类涉及面广，公司
设有严格的供应商选择和评价程序，对供应商实施动态管理，从供货质量、使用状况、供货及时
性和服务等方面进行评价，结论差从供方名单中剔除。光电材料与器件业务原材料主要包括石英
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砂、纯碱等，通过以订货点采购为主的模式进行采购，根据订货需求量、订购批量、订购周期等
综合因素，制定采购计划，原材料采购以国内为主，供货渠道稳定。
生产模式：根据销售模式的不同，生产模式也有区别，主要采用按销售合同生产的模式。
销售模式：防务业务方面，根据供货合同发货并收取货款，确认收入并开具发票。光电材料
与器件业务方面，目前销售订单主要来源于市场开发，光学玻璃应用领域专业性较强，因此以传
统的直接销售为主要模式，产品直接销售给国内外各光学元件加工企业。
3、行业情况说明
（1）防务业务：我国将全面实施改革强军战略，构建能够打赢信息化战争，有效履行使命
任务的中国特色现代化军事力量体系，实现强军梦的新军事变革。未来几年我国军费预计仍将保
持增长；国防军事装备升级换代提速，未来现役装备改进换装和以三代、四代为重点的新装备研
制列装带来市场需求；产业升级趋势使得军工企业都将成为军民融合的企业，行业整体仍处于成
长期。
（2）光电材料与器件：光学材料业务，其中光学玻璃是光电技术产业的基础和重要组成部
分，市场需求增长不大，处于成熟期；下游细分市场主要在光学加工企业、光电仪器类光学企
业，产品经加工后广泛应用于望远镜、显微镜、枪瞄镜、照相手机、数码相机、数码摄像机、电
影机、投影机、监控器、测量仪、分析仪等传统光学产品和光输入输出信息产品、光储存、光电
显示器、光通讯等新兴领域；从行业发展趋势来看，随着光电仪器技术升级，以及城市安防、汽
车安全等项目的不断发展，各种光电系统不断升级换代，对高透过率、高均匀性、特殊性能的光
学玻璃，以及红外材料、激光玻璃、光纤材料等高端光学材料的需求不断增长，特种材料尤其是
红外硫系玻璃面临爆发式增长，正处于高速成长期。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
报告期内公司实施了非公开发行股票，募集资金净额为 12.08 亿元，公司总资产和净资产同
比有较大增长。
三、报告期内核心竞争力分析
1、防务业务板块
公司防务业务三大领域中，大型武器系统总装集成的核心竞争力得到持续提高：2015 年产
量、产能再创新高，新的在研和准备接产武器型号不断增加，从单一的反坦克导弹发射车发展到
信息化改造武器系统、装甲侦察车等多个品种，从单一的精确打击领域发展到武器信息化改造领
域和战场态势侦察感知领域，主导地位持续增强；2015 年，在举世瞩目的“9.3 阅兵”中，公司
总装总成承制的红箭-10 导弹发射车以独立方阵顺利接受检阅，得到阅兵联合指挥部嘉奖，这是
公司承制的大型武器系统产品第三次以独立方阵的形式接受党和国家领导人及全国人民的检阅。
精确制导导引头领域，公司订货任务逐年增加，生产能力居国内前列，实现了不同弹径、不同发
射平台的制导炮弹、导弹、炸弹导引头的技术创新和型号扩展，不断巩固了公司国内导引头科研
生产基地地位。光电信息装备领域，公司头盔显示器、视频摄录和多功能显示器等产品处于国内
先进行列，头显产品突破了目标跟踪定位、实时惯性+图像组合定位技术等关键技术，基本完成
头盔显示器的升级换代；摄录系统和多功能显示器产品逐步进入重点装备序列，行业影响力不断
扩大。公司防务业务在信息化、精确打击领域符合当期及未来发展需求方向，公司在所处的光电
武器装备行业总体具有较强的优势地位。
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2、光电材料与器件业务板块
公司全资子公司新华光公司是国内重要的光学材料生产企业之一，具有较强的技术和市场优
势，在国内光学材料行业处于领先地位。目前新华光公司光学玻璃和二次型件年产能产能居世界
第二位，市场占有率居国内第二位，国际前六位。近年来，市场竞争力和新品研发得到较大增
强，红外材料已经完成硫系玻璃材料、球面二次压型研发和批量生产，非球面精密模压完成了研
制工作，即将取得订单进入批量生产供货；以宽波段红外硫系玻璃、硒化锌晶体、中红外玻璃为
代表的军品特征材料及其后续研发，保证了公司在军用红外材料领域的竞争力。
第四节 管理层讨论与分析
一、管理层讨论与分析
2015 年是“十二五”收官之年，公司董事会和经理层严格履行各项职责，带领全体员工团
结一心，全年实现主营业务收入 27.21 亿元，同比增长 49.89%，主营业务收入创公司历史新
高；全年实现净利润 4,724 万元，每股收益 0.11 元，拟定了 2015 年度现金分红预案，与公司股
东、投资者共享公司成长和发展的成果。
防务业务板块：2015 年，防务公司各项科研生产任务全面完成，军品生产销售再创佳绩，
全年实现主营收入 23.4 亿元，同比增长 62.53%；技术创新取得成效，加强关键技术攻关，推进
制导产品集成化发展，公司大型武器装备总装总成承制能力得到提升，全年获得国防专利 7 项、
发明专利 11 项、实用新型专利 17 项；深化改革工作全面推进，对内部组织机构进行调整优化，
深化用人制度改革，推进科技管理、科技合作、科技人才队伍建设与科研项目激励体系管理创
新；质量管理体系运行有效，建立了 GJB5000A 软件过程管理体系，取得安全生产标准化一级企
业资质，通过了二级军工保密资格复审。
光电材料与器件业务板块：2015 年，新华光公司以“目标明确，责任到位，权责对等，奖
处分明”为经营方针开展各项科研、生产、销售工作。全年实现主营收入 4.38 亿元（未抵消与
华光小原公司的关联收入），同比增长 10%；实现利润总额 2,103 万元，净利润 1,892 万元。
2015 年，新华光公司加强科研项目开发，加大研发投入，不断研发新牌号、改良既有牌号性
能、降低研发成本，全年申请专利 17 项，获得授权专利 25 项，其中发明 13 项目，实用新型 12
项；丰富产品线，做精主业，引进的氟磷玻璃生产技术已较成熟，产品性能趋向稳定；致力突破
和稳定红外硫系玻璃、非球面精密模压工艺技术，着手建立精密模压小型生产线，红外硫系产
业链建设取得一定成效；深入推进全价值链体系化精益管理，进一步完善、规范“变更/变化
点”异常过程管理内容，全方位推广 5M 管理、5W1H、“三现主义”等精益理念，通过创新管
理、内部挖潜，稳步提高良品率。
二、报告期内主要经营情况
公司两大业务板块主营业务收入均有增长，其中防务业务板块收入增长幅度较大。公司全年
实现主营收入 27.21 亿元，同比增长 49.89%；实现利润总额 5,145 万元，同比减少 23%；归属于
母公司所有者的净利润 4,724 万元，同比减少 23.62%；每股收益 0.11 元。
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(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 2,746,908,761.11 1,836,044,908.04 49.61
营业成本 2,467,463,593.66 1,544,693,473.18 59.74
销售费用 9,111,637.48 9,360,298.12 -2.66
管理费用 197,367,014.37 189,442,680.82 4.18
财务费用 16,612,336.30 24,148,639.27 -31.21
经营活动产生的现金流量净额 237,195,029.74 406,802,925.32 -41.69
投资活动产生的现金流量净额 -168,316,929.58 -123,478,284.97 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 1,104,281,494.11 -363,643,457.63 不适用
研发支出 89,193,522.05 91,689,323.32 -2.72
1. 收入和成本分析
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 比上年
（%）
减（%） 减（%） 增减
减少
工业 2,720,696,592.20 2,443,217,237.24 10.20 49.89 59.73 5.53 个
百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
减少 5.57
防务产品 2,339,806,073.59 2,155,714,537.44 7.87 62.53 72.99
个百分点
增加 0.16
光学玻璃 370,173,045.44 283,349,811.73 30.64 1.24 1.11
个百分点
减少
其他产品 10,717,473.17 4,152,888.07 158.07 8.52 30.09 51.29 个
百分点
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
减少 5.86
国内 2,666,312,186.97 2,406,885,336.93 9.73 50.23 60.66
个百分点
增加
国外 54,384,405.23 36,331,900.31 49.69 34.83 15.48 21.48 个
百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明：
北方光电股份有限公司 2015 年年度报告
分行业：2015 年，公司防务产品中的总装产品产量大幅增加，但由于总装产品自主生产部
分较少、转移价值较大，毛利率降低，影响公司整体产品毛利率同比减少 5.53 个百分点。
分产品：2015 年，公司防务产品收入占公司总收入的比例为 86%，防务产品收入同比增幅较
大，为 62.53%，但由于总装产品自主生产部分较少，影响防务产品毛利率同比减少 5.57 个百分
点。公司光学材料与器件收入占公司总收入的比例为 13.61%，毛利率同比小幅增长。
分地区：2015 年，公司出口业务均为光学玻璃产品，其收入和毛利同比均有较大增长。
(2). 产销量情况分析表
单位：吨
生产量比上 销售量比上 库存量比上
主要产品 生产量 销售量 库存量
年增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
光学玻璃及
5,066 4,795 1,800 4.39 0.82 15.06
元器件
(3). 成本分析表
