南方汇通：2016年第一季度报告全文

2016 年第一季度报告全文
   报出日期：2016 年 4 月 19 日
                                         南方汇通股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人黄纪湘、主管会计工作负责人朱洪晖及会计机构负责人(会计主
管人员)黄静声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                 上年同期             本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                  238,137,132.82           211,765,774.54                     12.45%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 29,884,566.60            22,862,336.65                     30.72%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 27,103,948.45            18,182,344.55                     49.07%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                 42,927,284.11            28,597,786.28                     50.11%
基本每股收益（元/股）                                   0.0708                    0.054                     31.11%
稀释每股收益（元/股）                                   0.0708                    0.054                     31.11%
加权平均净资产收益率                                     3.31%                    2.39%                      0.92%
                                                                                          本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                上年度末
                                                                                                       减
总资产（元）                                  1,684,277,188.58         1,673,154,052.93                      0.66%
归属于上市公司股东的净资产（元）                917,251,825.22          907,877,242.16                       1.03%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                  136,922.28
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                      3,393,836.40
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                      2,643,719.75
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                 -3,393,871.69
减：所得税影响额                                                             -5.29
     少数股东权益影响额（税后）                                              -6.12
合计                                                                  2,780,618.15                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                         单位：股
                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                             20,793
                                                            股股东总数（如有）
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                  持有有限售条件        质押或冻结情况
     股东名称          股东性质   持股比例        持股数量
                                                                    的股份数量     股份状态          数量
中国南车集团公
                    国有法人           42.64%       179,940,000
司
中国银行股份有
限公司－富国改
                    其他                2.71%        11,423,461
革动力混合型证
券投资基金
中国建设银行股
份有限公司－富
                    其他                2.01%         8,500,031
国城镇发展股票
型证券投资基金
招商银行股份有
限公司－富国天
                    其他                1.42%         6,000,039
合稳健优选混合
型证券投资基金
中国建设银行股
份有限公司－富
国国家安全主题 其他                     1.34%         5,672,500
混合型证券投资
基金
中国建设银行股
份有限公司－汇
添富环保行业股 其他                     1.25%         5,271,724
票型证券投资基
金
新华人寿保险股
                    其他                1.20%         5,079,804
份有限公司－分
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红－个人分红
-018L-FH002 深
中国建设银行股
份有限公司－易
方达新丝路灵活 其他             1.14%        4,819,688
配置混合型证券
投资基金
中国平安人寿保
险股份有限公司
                 其他           0.95%        4,026,913
－投连－个险投
连
中国建设银行股
份有限公司－信
                 其他           0.81%        3,400,000
诚精萃成长混合
型证券投资基金
                               前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                 股份种类
           股东名称               持有无限售条件股份数量
                                                                         股份种类           数量
中国南车集团公司                                           179,940,000 人民币普通股         179,940,000
中国银行股份有限公司－富国改
                                                            11,423,461 人民币普通股          11,423,461
革动力混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－富
                                                             8,500,031 人民币普通股           8,500,031
国城镇发展股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司－富国天
                                                             6,000,039 人民币普通股           6,000,039
合稳健优选混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－富
国国家安全主题混合型证券投资                                 5,672,500 人民币普通股           5,672,500
基金
中国建设银行股份有限公司－汇
添富环保行业股票型证券投资基                                 5,271,724 人民币普通股           5,271,724
金
新华人寿保险股份有限公司－分
                                                             5,079,804 人民币普通股           5,079,804
红－个人分红-018L-FH002 深
中国建设银行股份有限公司－易
方达新丝路灵活配置混合型证券                                 4,819,688 人民币普通股           4,819,688
投资基金
中国平安人寿保险股份有限公司
                                                             4,026,913 人民币普通股           4,026,913
－投连－个险投连
中国建设银行股份有限公司－信                                 3,400,000 人民币普通股           3,400,000
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诚精萃成长混合型证券投资基金
                               国有法人股股东中国南车集团公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公
上述股东关联关系或一致行动的   司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，其所持股份无冻结情况，其他股
说明                           东间是否存在关联关系及是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一
                               致行动人的情况未知。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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                                          第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目变动情况原因：
1、应收票据为 328.80 万元，较年初降低 81.71%，主要原因是报告期子公司票据背书导致应收票据减少。
2、其他应收款为 715.26 万元，较年初增长 116.44%，主要原因是报告期子公司应收往来款增加。
3、其他流动资产为 1185.30 万元，较年初降低 41.71%，主要原因是报告期出口退税减少。
4、预收账款为 9144.26 万元，较年初降低 33.61%，主要原因是报告期子公司实现销售所致。
5、应付职工薪酬为 300.11 万元，较年初增长 31.78%，主要原因是报告期计提附加费所致。
6、应交税费为 969.52 万元，较年初增长 70.50%，主要原因是报告期子公司实现利润计提所得税导致。
7、其他应付款为 1723.39 万元，较年初增长 330.00%，主要原因是报告期子公司应付往来款增加。
（二）利润表项目变动情况及原因：
1、营业税金及附加为 185.25 万元，较上年同期增长 35.00%，主要原因是报告期营业收入增加及子公司大自然因经营场所
变化导致城建税税率增长。
2、财务费用为-13.56 万元，较上年同期增长 84.14%，主要原因是报告期短期借款较上年同期增加。
3、资产减值损失为 9.01 万元，较上年同期降低 83.84%，主要原因是报告期比上年同期应收账款较年初增加额减少，计提
减值损失减少。
4、公允价值变动收益为 58.53 万元，较上年同期增长 54.73%，主要原因是报告期海通证券公允价值变动影响。
5、投资收益为 205.77 万元，较上年同期降低 52.17%，主要原因是报告期交易性金融资产取得的投资收益较上年同期减少。
6、所得税费用为 795.89 万元，较上年同期增长 42.71%，主要原因是报告期子公司净利润较上年同期增加所致。
7、归属于母公司净利润为 2988.46 万元，较上年同期增长 30.72%，主要原因是报告期实现净利润增加所致。
（三）现金流量表项目分析：
1、经营活动产生的现金流量净额为 4292.73 万元，较上年同期增长 50.11%，主要原因是报告期收回货款增加导致。
2、投资活动现金流入为 3073.97 万元，较上年同期增长 108.43%，主要原因是报告期出售股票收回投资款。
3、筹资活动现金流入较上年同期增加 5000 万元，主要原因是报告期短期借款增加所致。
4、筹资活动现金流出为 4161.09 万元，较上年同期增长 527.20%，主要原因是由于本期子公司分配股利较上期增加。
5、筹资活动现金流量净额为 838.91 万元，较上年同期增长 226.45%，主要原因是由于本期筹资活动流入流出比例较上年同
期增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
报告期，公司因筹划资产重组事项股票于2016年2月17日起停牌，截止本报告期末，此次重组的相关工作正在推进中。本次
筹划重组事项的相关公告刊载于《证券时报》和“巨潮资讯网”。
             重要事项概述                           披露日期                  临时报告披露网站查询索引
关于资产重组停牌及进展公告           2016 年 02 月 17 日                巨潮资讯网
                                                      第7页
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                                           2016 年 02 月 24 日                        巨潮资讯网
                                           2016 年 03 月 02 日                        巨潮资讯网
                                           2016 年 03 月 09 日                        巨潮资讯网
                                           2016 年 03 月 16 日                        巨潮资讯网
关于筹划资产重组停牌期满继续申请停
                                           2016 年 03 月 23 日                        巨潮资讯网
牌及进展公告
                                           2016 年 03 月 30 日                        巨潮资讯网
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至
报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
                               最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称                                                                                             股份来源
                               成本（元）数量（股） 比例         数量（股） 比例      值（元） 益（元）       科目
                                                                                                                       原始投资
                               25,487,53 17,873,62               17,873,62            255,414,0             可供出售
股票      600837    海通证券                            0.16%                 0.16%                                    及二级市
                                    6.24           4                    4                86.96              金融资产
                                                                                                                       场购入
                                                                                      15,736,06 2,643,719 交易性金 二级市场
股票      600837    海通证券        0.00           0    0.00% 1,101,194       0.01%
                                                                                           2.26       .75 融资产       购入
                               25,487,53 17,873,62               18,974,81            271,150,1 2,643,719
合计                                                     --                   --                               --         --
                                    6.24           4                    8                49.22        .75
证券投资审批董事会公告披露
                               2014 年 09 月 02 日
日期
证券投资审批股东会公告披露
日期（如有)
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
                                                              第8页
                                                                   南方汇通股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                  第9页
                                                            南方汇通股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南方汇通股份有限公司
                                     2016 年 03 月 31 日
                                                                                                 单位：元
                 项目                  期末余额                                 期初余额
流动资产：
    货币资金                                      203,473,832.05                           205,749,354.39
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
                                                     15,736,062.26                                   0.00
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                          3,287,991.79                          17,981,029.32
    应收账款                                         70,729,654.85                          56,758,439.96
    预付款项                                         23,064,547.21                          25,251,782.40
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                        7,152,559.77                           3,304,685.54
    买入返售金融资产
    存货                                          130,268,082.62                           120,017,116.80
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                     11,852,974.63                          20,334,602.81
流动资产合计                                      465,565,705.18                           449,397,011.22
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                          第 10 页
                                                     南方汇通股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产                      516,434,212.46                           523,780,857.18
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                               2,929,040.92                          2,929,824.69
    投资性房地产                              71,346,315.00                         72,641,322.72
    固定资产                              414,213,200.41                           422,397,979.29
    在建工程                                  80,307,843.82                         66,057,390.39
    工程物资                                   3,322,289.60
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                              100,079,027.33                           100,499,506.87
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                               2,024,331.53                          2,071,191.14
    递延所得税资产                            11,688,828.46                         11,688,828.46
    其他非流动资产                            16,366,393.87                         21,690,140.97
非流动资产合计                           1,218,711,483.40                        1,223,757,041.71
资产总计                                 1,684,277,188.58                        1,673,154,052.93
流动负债：
    短期借款                              134,000,000.00                           114,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                  27,539,856.93                         30,264,000.00
    应付账款                              155,728,180.08                           131,108,297.93
    预收款项                                  91,442,553.71                        137,788,086.55
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                               3,001,122.96                          2,277,397.03
    应交税费                                   9,695,159.10                          5,686,437.15
                                   第 11 页
                                               南方汇通股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    应付利息                              113,134.60                             113,134.59
    应付股利
    其他应付款                          17,233,882.90                          4,007,893.39
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                        438,753,890.28                           425,245,246.64
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬                     3,700,000.00                          3,700,000.00
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                        105,871,172.95                           109,265,009.35
    递延所得税负债                      51,836,528.13                         58,673,189.31
    其他非流动负债
非流动负债合计                      161,407,701.08                           171,638,198.66
负债合计                            600,161,591.36                           596,883,445.30
所有者权益：
    股本                            422,000,000.00                           422,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                            19,886,818.76                         19,886,818.76
    减：库存股
    其他综合收益                    158,789,584.38                           179,299,567.92
    专项储备
                             第 12 页
                                                                南方汇通股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    盈余公积                                             60,746,180.31                           60,746,180.31
    一般风险准备
    未分配利润                                         255,829,241.77                           225,944,675.17
归属于母公司所有者权益合计                             917,251,825.22                           907,877,242.16
    少数股东权益                                       166,863,772.00                           168,393,365.47
所有者权益合计                                        1,084,115,597.22                         1,076,270,607.63
负债和所有者权益总计                                  1,684,277,188.58                         1,673,154,052.93
法定代表人：黄纪湘                 主管会计工作负责人：朱洪晖                         会计机构负责人：黄静
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                 项目                      期末余额                                 期初余额
流动资产：
    货币资金                                             43,414,050.31                           48,180,227.48
    以公允价值计量且其变动计入当
                                                         15,736,062.26
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                             28,533,866.68                           25,841,939.64
    预付款项                                                 11,955.50                               11,955.50
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                           10,612,647.83                           10,485,000.00
    存货
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                         11,073,035.94                           17,476,087.96
流动资产合计                                           109,381,618.52                           101,995,210.58
非流动资产：
    可供出售金融资产                                   516,434,212.46                           523,780,857.18
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                       548,820,706.63                           548,821,490.40
    投资性房地产                                         71,346,315.00                           72,641,322.72
                                              第 13 页
                                                     南方汇通股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    固定资产                                  37,753,815.32                         39,338,382.06
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                  19,199,541.59                         19,326,749.99
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产
    其他非流动资产                               42,300.00                              42,300.00
非流动资产合计                           1,193,596,891.00                        1,203,951,102.35
资产总计                                 1,302,978,509.52                        1,305,946,312.93
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                                  36,151,061.25                         28,629,206.44
    预收款项                                    126,008.81                            359,640.00
    应付职工薪酬                               2,009,105.58                          1,649,637.05
    应交税费                                    182,174.38                            773,314.68
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                            122,402,825.42                           142,534,745.21
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计