北京合众思壮科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
北京合众思壮科技股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
北京合众思壮科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郭信平、主管会计工作负责人侯红梅及会计机构负责人(会计主
管人员)袁学林声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 128,828,517.80 95,741,626.74 34.56%
归属于上市公司股东的净利润（元） -16,641,997.34 -13,125,329.60 -26.79%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-18,919,527.54 -17,388,077.68 -8.81%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -80,323,320.96 -44,763,571.55 -79.45%
基本每股收益（元/股） -0.0843 -0.0701 -20.26%
稀释每股收益（元/股） -0.0843 -0.0701 -20.26%
加权平均净资产收益率 -0.93% -0.93% 0.00%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,582,411,840.02 2,489,928,596.30 3.71%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,775,278,383.31 1,790,722,580.62 -0.86%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
391,637.12
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,440,430.61
减：所得税影响额 473,037.58
少数股东权益影响额（税后） 81,499.95
合计 2,277,530.20 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 37,101
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
郭信平 境内自然人 32.62% 64,359,010 48,269,257 质押 37,630,000
李亚楠 境内自然人 3.81% 7,518,917 0 质押 1,000,000
李彤 境内自然人 1.33% 2,617,349 2,617,349
银丰证券投资基
其他 1.01% 1,999,964
金
上海证券有限责
境内非国有法人 0.94% 1,848,969
任公司
招商银行股份有
限公司－华富成
其他 0.91% 1,790,700
长趋势混合型证
券投资基金
华安基金公司－
工行－外贸信托
－外贸信托恒
其他 0.68% 1,340,842 1,340,842
盛定向增发投资
集合资金信托计
划
中国工商银行股
份有限公司－华
商量化进取灵活 其他 0.66% 1,310,019
配置混合型证券
投资基金
吴倩 境内自然人 0.66% 1,294,680 1,294,680
质押 1,137,469
黄晓微 境内自然人 0.58% 1,137,469 1,137,469
冻结 1,137,469
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
郭信平 16,089,753 人民币普通股 16,089,753
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李亚楠 7,518,917 人民币普通股 7,518,917
银丰证券投资基金 1,999,964 人民币普通股 1,999,964
上海证券有限责任公司 1,848,969 人民币普通股 1,848,969
招商银行股份有限公司－华富成
1,790,700 人民币普通股 1,790,700
长趋势混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华
商量化进取灵活配置混合型证券 1,310,019 人民币普通股 1,310,019
投资基金
中国工商银行股份有限公司-广发
1,133,392 人民币普通股 1,133,392
聚瑞股票型证券投资基金
叶莉 953,000 人民币普通股 953,000
中国建设银行股份有限公司－银
河智联主题灵活配置混合型证券 600,000 人民币普通股 600,000
投资基金
东北证券股份有限公司 558,064 人民币普通股 558,064
公司未知前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司信息披露管理
上述股东关联关系或一致行动的 办法》中规定的一致行动人。公司未知前十名无限售股东之间、前十名无限售流通股股
说明 东和前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司信息披露管理办法》
中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）应收票据期末较期初增加377.52万元，增加比例为247.31%，增加的原因公司开具承兑汇票所致；
（2）预付账款期末较期初增加3,195.52万元，增长比例为73.35%，增加的原因系公司为保证项目订单预付部分
材料款所致；
（3）其他流动资产期末较期初增加376.13万元，增加比例为49.68%，增加的原因系公司待抵扣增值税增加所致；
（4）开发支出期末较期初增加2,052.63万元，增加比例为43.94%，增加的原因系公司加大研发投入所致；
（5）预收账款期末较期初增加838.04万元，增加比例为39.73%，增加的原因系公司销售业务模式变化预收款增
加所致；
（6）应付职工薪酬期末较期初减少485.72万元，减少比例为30.22%，减少的原因系公司发放年终奖金所致；
（7）应付利息期末较期初增加52.71万元，增加的比例为1,317.81%，增加的原因系公司债券融资计提利息所致；
（8）销售收入本期较上年同期增加3,308.69万元，增加比例为34.56%，增加的原因系公司2015年下半年收购子
公司所致；
（9）销售费用本期较上年同期增加1,090.47万元，增加比例为99.37%，增加的原因系公司2015年下半年收购子
公司所致；
（10）投资收益本期较上年同期增加99.53万元，增加比例为54.71%，增加的原因系公司对联营单位确认投资收
益增加所致；
（11）营业外收入本期较上年同期减少458.66万元，减少比例为54.48%，减少的原因系公司政府项目结项减少
所致；
（12）经营活动产生的现金流量净额：报告期较去年同期减少3,555.97万元，增加比例为79.44%，减少的原因系
公司购买商品支付的现金增加、支付给职工以及为职工支付的现金增加所致；
（13）投资活动产生的现金流量净额：报告期较去年同期减少1,268.42万元，增加比例56.39%，减少的原因系投
资支付的现金增加所致；
（14）筹资活动产生的现金流量净额：报告期较去年同期增加10,865.78万元，增加比例368.11%，增加的原因取
得借款收到的现金增加、偿还债务支付的现金减少所致；
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
北京合众思壮科技股份有限公司因筹划重大事项，公司股票（证券简称：合众思壮，证券代码：002383）自2015年12月
15日（星期二）开市起停牌，并于同日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网发布了《重大事项停牌公告》。经确
认，上述重大事项确定为发行股份购买资产事项，为重大资产重组事项。经公司申请，公司股票自2015年12月22日开市起继
续停牌，并于同日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网发布了《关于筹划发行股份购买资产的停牌公告》。在公
司股票停牌期间，公司按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布了一次关于重
大资产重组的进展公告。
2016年3月3日，公司召开了第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《北京合众思壮科技股份有限公司发行股份及支
付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等与本次交易相关的议案，并履行了信息披露程序。根据相关规定，深圳
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证券交易所需对公司本次发行股份及支付现金购买资产相关文件进行事后审核。因此，公司股票自2016年3月4日（星期五）
开市时起继续停牌，待深圳证券交易所事后审核并发布修订公告后另行通知复牌。
2016年3月10日，公司收到深圳证券交易所下发的《关于对北京合众思壮科技股份有限公司的重组问询函》（中小板重
组问询函（需行政许可）【2016】第19号）。根据上述函件的要求，公司与相关各方及中介机构积极准备答复工作，对重组
相关文件进行了补充和完善，在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网发布了北京合众思壮科技股份有限公司关于深
圳证券交易所《关于对北京合众思壮科技股份有限公司重组问询函 》的回复、《北京合众思壮科技股份有限公司发行股份
及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案修订稿》等相关公告。公司披露了《关于公司股票复牌的提示性公告》，
公司股票（证券简称：合众思壮，证券代码：002383）自2016年3月17日（星期四）开市起复牌。
2016年3月31日，公司召开了第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《北京合众思壮科技股份有限公司发行股份及
支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》等与本次交易相关的议案，并履行了信息披露程序。
2016年4月18日，公司召开了二○一六年第二次临时股东大会，审议通过了《北京合众思壮科技股份有限公司发行股份
及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》等与本次交易相关的议案, 并履行了信息披露程序。本次
重大资产重组正式方案尚需报送中国证监会核准，本次交易能否取得上述核准以及最终取得核准的时间均存在不确定性。敬
请广大投资者注意投资风险。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网、中国证券报、证券时报《北
京合众思壮科技股份有限公司发行股份
2016 年 03 月 04 日
及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易预案》等相关文件
巨潮资讯网、中国证券报、证券时报《北
京合众思壮科技股份有限公司关于深圳
证券交易所<关于对北京合众思壮科技
2016 年 03 月 17 日 股份有限公司的重组问询函>的回复》、
重大资产重组 《北京合众思壮科技股份有限公司发行
股份及支付现金购买资产并募集配套资
金暨关联交易预案修订稿》等相关文件
巨潮资讯网、中国证券报、证券时报《北
京合众思壮科技股份有限公司发行股份
2016 年 04 月 02 日
及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易报告书（草案）》等相关文件
巨潮资讯网、中国证券报、证券时报《二
2016 年 04 月 19 日
○一六年第二次临时股东大会决议公告》
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
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作承诺
1、长春天成
科技发展有
限公司相关
承诺。交易对
方李彤、李燕
菊承诺自本
次交易实施
完毕日起，在
长春天成任
职满 4 年（不
足一年的应
任职满一年）
后方可离职，
且离职后在
长春天成及
相关业务存
续期间不得
以任何方式
2015 年 5
直接或间接
月 8 日至
从事与上市
2019 年 5 月
1、收购交易 公司、长春天
2014 年 10 月 7 日；2015
资产重组时所作承诺 对方及核心 持续任职 成相同或类 正在履行中
15 日 年5 月 8
管理人员 似的业务。为
日至 2018 年
保证长春天
5月 7 日；
成持续发展
长期有效
和竞争优势，
李彤、李燕菊
应促使长春
天成的核心
管理技术人
员自本次交
易实施完毕
日起 48 个月
内在长春天
成持续任职，
李彤、李燕菊
应促使长春
天成的核心
管理人员签
署该等持续
任职的承诺。
2、北京招通
致晟科技有
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限公司相关
承诺。交易对
方吴倩、黄晓
微、李炳鑫、
周碧如承诺
在本次交易
完成后不以
任何方式开
展与上市公
司、北京招通
致晟存在竞
争关系的业
务。同时，吴
倩、黄晓微、
李炳鑫、周碧
如将促使核
心管理和技
术人员林伯
瀚签署避免
同业竞争承
诺函，承诺自
本次交易实
施完成日起，
林伯瀚至少
在北京招通
致晟任职满 3
年（不足一年
的应任职满
一年），且离
职后在北京
招通致晟及
相关业务存
续期间不得
以任何方式
直接或间接
从事与上市
公司、北京招
通致晟存在
竞争关系的
业务，包括但
不限于在与
上市公司、北
京招通致晟
存在竞争关
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系的单位内
任职或以任
何方式为该
等单位提供
服务，也不得
自己生产、经
营与上市公
司、北京招通
致晟有竞争
关系的产品
或业务。为保
证北京招通
致晟持续发
展和竞争优
势，吴倩、黄
晓微、李炳
鑫、周碧如应
促使北京招
通致晟的核
心管理技术
人员自本次
交易实施完
毕日起 36 个
月内在北京
招通致晟持
续任职，吴
倩、黄晓微、
李炳鑫、周碧
如应促使北
京招通致晟
的核心管理
人员签署该
等持续任职
的承诺。
1、交易对方
的承诺本次
交易中交易
对方就规范
2、收购交易
减少关联交 与减少与合 2014 年 10 月
对方及核心 长期有效 正在履行
易 众思壮关联 15 日
管理人员
交易事宜作
出以下不可
撤销的承诺：
（1）在本次
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交易实施完
毕后，交易对
方以及交易
对方控股或
实际控制的
公司、企业或
经济组织（以
下统称\"交易
对方的关联
企业\"）原则上
不与标的公
司及其下属
公司发生关
联交易，对于
标的公司及
其下属公司
能够通过市
场与独立第
三方之间发
生的交易，将
由标的公司
及其下属公
司与独立第
三方进行。
（2）在本次
交易实施完
毕后，如果标
的公司及其
下属公司在
经营活动中
必须与交易
对方或交易
对方的关联
企业发生不
可避免的关
联交易，交易
对方将促使
此等交易严
格按照国家
有关法律法
规、标的公司
及其下属公
司章程、合众
思壮章程及
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有关规定履
行有关程序，
并与标的公
司及其下属
公司依法签
订书面协议；
保证按照正
常的商业条
件进行，且交
易对方及交
易对方的关
联企业将不
会要求或接
受标的公司
及其下属公
司给予比在
任何一项市
场公平交易
中第三者更
优惠的条件，
保证不通过
关联交易损
害标的公司
及其下属公
司的合法权
益。交易对方
及交易对方
的关联企业
将严格履行
其与标的公
司及其下属
公司签订的
各种关联交
易协议，不会
向标的公司
及其下属公
司谋求任何
超出该等协
议规定以外
的利益或收
益。（3）在本
次交易实施
完毕后，交易
对方及交易
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对方的关联
企业将严格
避免向标的
公司及其下
属公司拆借、
占用标的公
司及其下属
公司资金或
采取由标的
公司及其下
属公司代垫
款、代偿债务
等方式侵占
标的公司及
其下属公司
资金。（4）如
违反上述承
诺给标的公
司及其下属
公司或合众
思壮造成损
失，交易对方
将向标的公
司及其下属
公司或合众
思壮作出赔
偿。2、林伯
瀚的承诺林
伯瀚作为北
京招通致晟
的核心管理
人员，就规范
与减少与合
众思壮关联
交易事宜作
出以下不可
撤销的承诺：
（1）在本次
交易实施完
毕后，本人以
及本人控股
或实际控制
的公司、企业
或经济组织
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（以下统称\"
本人的关联
企业\"）原则上
不与北京招
通致晟发生
关联交易。
（2）在本次
交易实施完
毕后，如果北
京招通致晟
在经营活动
中必须与本
人或本人的
关联企业发
生不可避免
的关联交易，
本人将促使
此等交易严
格按照国家
有关法律法
规、北京招通
致晟章程、合
众思壮章程
及有关规定
履行有关程
序，并与北京
招通致晟依
法签订协议；
保证按照正
常的商业条
件进行，且本
人及本人的
关联企业将
不会要求或
接受北京招
通致晟给予
比在任何一
项市场公平
交易中第三
者更优惠的
条件，保证不
通过关联交
易损害北京
招通致晟的
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合法权益。本
人及本人的
关联企业将
严格履行其
与北京招通
致晟签订的
各种关联交
易协议，不会
向北京招通
致晟谋求任
何超出该等
协议规定以
外的利益或
收益。（3）在
本次交易实
施完毕后，本
人及本人的
关联企业将
严格避免向
北京招通致
晟及其下属
公司拆借、占
用北京招通
致晟及其下
属公司资金
或采取由北
京招通致晟
及其下属公
司代垫款、代
偿债务等方
式侵占北京
招通致晟及
其下属公司
资金。
本次募集配
套资金认购
方中科汇通
3、向特定投 （深圳）股权 2015 年5
资者募集配 投资基金有 2014 年 10 月 月 8 日至
股份锁定 正在履行
套资金的认 限公司、财通 15 日 2016 年 5 月
购方 基金管理有 7日
限公司、华安
基金管理有
限公司及国
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投瑞银基金
管理有限公
司申请并承
诺：本公司作
为合格投资
者参与认购
北京合众思
壮科技股份
有限公司（股
票代码：
002383，以下
简称\"合众思
壮\"）发行股份
及支付现金
购买资产并
募集配套资
金所非公开
发行的股票。
根据《上市公
| 合众思壮：2016年第一季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-04-20 |
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| 附件：公告原文 |
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