华虹计通：2016年第一季度报告全文

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
上海华虹计通智能系统股份有限公司
       2016 年第一季度报告
          2016 年 04 月
                                   上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人项翔、主管会计工作负责人黄健军及会计机构负责人(会计主管
人员)黄健军声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                  上年同期            本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）                                 30,621,963.93            53,838,696.72                    -43.12%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 -1,258,845.19              681,498.63                    -284.72%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 -1,261,012.69              681,073.63                    -285.15%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                 -2,136,183.07            -2,313,091.81                      7.64%
基本每股收益（元/股）                                   -0.0070                   0.004                   -275.00%
稀释每股收益（元/股）                                   -0.0070                   0.004                   -275.00%
加权平均净资产收益率                                    -0.30%                    0.16%                     -0.46%
                                           本报告期末                 上年度末            本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                    558,090,912.31           551,538,997.82                      1.19%
归属于上市公司股东的净资产（元）                414,536,404.92           415,795,250.11                     -0.30%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                 说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      2,550.00
减：所得税影响额                                                            382.50
合计                                                                      2,167.50                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
   （一）宏观经济环境与业务模式造成赢利能力下降的风险：
    由于公司的主营业务与重大基础设施投资关系密切，如果公司的市场竞争能力不能适应市场环境，造成新增合同减少,
势必对公司后续经营业绩造成不利影响,公司对此风险有充分的预计，并采取了主动措施。在主营业务市场拓展方面，通过
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建设重点区域的市场营销中心，从而加大市场的辐射面，争取主营业务在全国市场的拓展取得重大突破。另一方面，以项目
实施的业务模式会面临实施周期较长而带来的诸多风险，如应收帐款周转期较长的资金成本增加的风险；以及因项目延期造
成相应的运营成本增加的风险。为此公司还将通过加强目标成本管理,挖掘降本增效的潜力,以提升产品和项目的盈利能力;
并充分合理利用募投资金,培育和发展新的业务增长点,降低经营风险及业绩的大幅波动,另外公司将密切关注国家产业政策
导向,抓住发展机遇,规避宏观经济变化而产生的不利影响。
   （二）人才流失的风险：
    作为高科技企业，人才资源是公司保持持久竞争力的关键因素之一。公司的核心技术团队自公司成立以来一直保持较高
的稳定性。但随着市场竞争日趋激烈，公司办公场所的搬迁等因素,人才流失的风险也会不断加大。公司将根据企业发展战
略，积极推动组织发展项目，加强关键岗位的人才建设及高端研发人才的引进，同时加强内部岗位培训，提升岗位技能，培
养人才，另外进一步完善包括股权激励计划在内的与企业的效益与发展挂钩的核心团队的长期激励机制，保证核心团队的稳
定。
   （三）人力成本上升导致公司利润下降的风险：
    人才的竞争是市场竞争的重要组成部分，对于人力成本的上升，一方面公司将通过努力扩大销售规模的基础上，减小人
力成本上升给公司整体盈利带来的压力；另一方面，通过优化人才结构可以增强企业技术与产品的研发能力，推进新产品、
新技术的应用，提高公司业务的盈利能力，抵消人力成本上升对利润的影响。
   （四）技术研发实力与企业快速发展不匹配的风险：
       随着技术的快速发展，产品的更新速度也越来越快，保持技术领先和创新能力是公司面临的巨大挑战。公司将结合发展
战略，认真组织实施募投项目，尤其是技术中心的建设，引进高端技术人才，加强关键技术和重点新产品的研发，增强核心
竞争力。同时，公司还将充分利用资本市场，快速积聚公司发展战略实施中的技术与产品资源，以及相关的研发及业务力量，
满足企业的持续快速增长。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                13,199
                                                               股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称          股东性质        持股比例        持股数量
                                                                       的股份数量       股份状态        数量
上海华虹（集团）
                国有法人                  25.43%        43,030,704
有限公司
上海申腾信息技
                  国有法人                 9.38%        15,870,000
术有限公司
中央汇金资产管
                  境内自然人               1.83%         3,102,600
理有限责任公司
高圆              境外自然人               0.80%         1,350,787
交通银行股份有
限公司－长信量 其他                        0.67%         1,136,478
化先锋混合型证
                                                       上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
券投资基金
施平                境内自然人            0.60%        1,018,321
宋贤森              境内自然人            0.59%        1,000,038
席丹                境内自然人            0.52%          877,100
戢伟                境内自然人            0.47%          796,491
钱春英              境内自然人            0.46%          784,744
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                            股份种类
              股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类           数量
上海华虹（集团）有限公司                                              43,030,704 人民币普通股          43,030,704
上海申腾信息技术有限公司                                              15,870,000 人民币普通股          15,870,000
中央汇金资产管理有限责任公司                                           3,102,600 人民币普通股           3,102,600
高圆                                                                   1,350,787 人民币普通股           1,350,787
交通银行股份有限公司－长信量
                                                                       1,136,478 人民币普通股           1,136,478
化先锋混合型证券投资基金
施平                                                                   1,018,321 人民币普通股           1,018,321
宋贤森                                                                 1,000,038 人民币普通股           1,000,038
席丹                                                                      877,100 人民币普通股           877,100
戢伟                                                                      796,491 人民币普通股           796,491
钱春英                                                                    784,744 人民币普通股           784,744
上述股东关联关系或一致行动的
                                 上海华虹（集团）有限公司为公司的控股股东。
说明
                                 公司股东施平除普通证券账户持有 210,006 股外，还通过首创证券有限责任公司客户信
                                 用交易担保证券账户持有 808,315 股，实际合计持有 1,018,321 股；公司股东宋贤森通
参与融资融券业务股东情况说明
                                 过华鑫证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 1,000,038 股；公司股东席丹
（如有）
                                 通过国金证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 877,100 股；公司股东戢伟
                                 通过宏信证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 796,491 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                   上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                                                    单位：股
                              本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称   期初限售股数                                    期末限售股数    限售原因     拟解除限售日期
                                   数              数
                                                                                           在公司任职期间
                                                                                           董事、监事、高
                                                                                           级管理人员所持
徐明                403,818             90,755            0         313,063 高管承诺锁定
                                                                                           有的公司股票，
                                                                                           按 75%锁定，
                                                                                           25%解锁。
                                                                                           若达到解锁条
                                                                                           件，分三年解锁，
徐明                109,200                 0             0         109,200 股权激励股     第一年因未达到
                                                                                           业绩标准已回购
                                                                                           注销。
                                                                                           在公司任职期间
                                                                                           董事、监事、高
                                                                                           级管理人员所持
高晓                143,556             35,889            0         107,667 高管承诺锁定
                                                                                           有的公司股票，
                                                                                           按 75%锁定，
                                                                                           25%解锁。
                                                                                           若达到解锁条
                                                                                           件，分三年解锁，
佘嘉音               81,200                 0             0          81,200 股权激励锁定   第一年因未达到
                                                                                           业绩标准已回购
                                                                                           注销。
                                                                                           若达到解锁条
                                                                                           件，分三年解锁，
张南平               81,200                 0             0          81,200 股权激励锁定   第一年因未达到
                                                                                           业绩标准已回购
                                                                                           注销。
                                                                                           若达到解锁条
                                                                                           件，分三年解锁，
王翔                 79,800                 0             0          79,800 股权激励锁定   第一年因未达到
                                                                                           业绩标准已回购
                                                                                           注销。
                                                                                           若达到解锁条
                                                                                           件，分三年解锁，
郭晓栋               77,000                 0             0          77,000 股权激励锁定   第一年因未达到
                                                                                           业绩标准已回购
                                                                                           注销。
                                                                                           若达到解锁条
邓建华               71,400                 0             0          71,400 股权激励锁定
                                                                                           件，分三年解锁，
                      上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                              第一年因未达到
                                                              业绩标准已回购
                                                              注销。
                                                              若达到解锁条
                                                              件，分三年解锁，
黄健军   68,600   0          0          68,600 股权激励锁定   第一年因未达到
                                                              业绩标准已回购
                                                              注销。
                                                              若达到解锁条
                                                              件，分三年解锁，
童坚敏   67,200   0          0          67,200 股权激励锁定   第一年因未达到
                                                              业绩标准已回购
                                                              注销。
                                                              若达到解锁条
                                                              件，分三年解锁，
王珏明   57,400   0          0          57,400 股权激励锁定   第一年因未达到
                                                              业绩标准已回购
                                                              注销。
                                                              若达到解锁条
                                                              件，分三年解锁，
高习明   54,600   0          0          54,600 股权激励锁定   第一年因未达到
                                                              业绩标准已回购
                                                              注销。
                                                              若达到解锁条
                                                              件，分三年解锁，
黄文华   53,200   0          0          53,200 股权激励锁定   第一年因未达到
                                                              业绩标准已回购
                                                              注销。
                                                              若达到解锁条
                                                              件，分三年解锁，
刘树康   53,200   0          0          53,200 股权激励锁定   第一年因未达到
                                                              业绩标准已回购
                                                              注销。
                                                              若达到解锁条
                                                              件，分三年解锁，
彭凌祺   53,200   0          0          53,200 股权激励锁定   第一年因未达到
                                                              业绩标准已回购
                                                              注销。
                                                              若达到解锁条
                                                              件，分三年解锁，
辛宏伟   53,200   0          0          53,200 股权激励锁定
                                                              第一年因未达到
                                                              业绩标准已回购
                               上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                       注销。
                                                                       若达到解锁条
                                                                       件，分三年解锁，
马丽       47,600         0           0          47,600 股权激励锁定   第一年因未达到
                                                                       业绩标准已回购
                                                                       注销。
                                                                       若达到解锁条
                                                                       件，分三年解锁，
刘永东     42,000         0           0          42,000 股权激励锁定   第一年因未达到
                                                                       业绩标准已回购
                                                                       注销。
                                                                       若达到解锁条
                                                                       件，分三年解锁，
吴敏       42,000         0           0          42,000 股权激励锁定   第一年因未达到
                                                                       业绩标准已回购
                                                                       注销。
                                                                       若达到解锁条
                                                                       件，分三年解锁，
裴练军     39,200         0           0          39,200 股权激励锁定   第一年因未达到
                                                                       业绩标准已回购
                                                                       注销。
                                                                       若达到解锁条
                                                                       件，分三年解锁，
谷文龙     36,400         0           0          36,400 股权激励锁定   第一年因未达到
                                                                       业绩标准已回购
                                                                       注销。
                                                                       若达到解锁条
                                                                       件，分三年解锁，
赵炜诚     33,600         0           0          33,600 股权激励锁定   第一年因未达到
                                                                       业绩标准已回购
                                                                       注销。
                                                                       若达到解锁条
                                                                       件，分三年解锁，
姜晓琦     26,600         0           0          26,600 股权激励锁定   第一年因未达到
                                                                       业绩标准已回购
                                                                       注销。
合计     1,775,174   126,644          0       1,648,530       --                --
                                                    上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                 第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
    报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
    1、资产负债表项目
    1）报告期末应收票据较年初增加1006.45万元,主要系在报告期内收到大额银行承兑汇票所致。
    2) 报告期末其他流动资产较年初增加18878.16%,主要系报告期内4000万元结构性存款尚未到期。
    3）报告期末预收帐款较年初增加164.59%,主要系新增项目收到预收款所致。
    4）报告期末应付职工薪酬较年初减少68.46%,主要系报告期内支付上期员工绩效奖所致。
    5）报告期末应交税费较年初减少80.61%,主要系报告期内缴纳增值税所致。
       2、报告期利润及费用
    1）报告期主营业务收入较上年同期减少43.12%,主要系报告期内部分项目未到销售收入确认的时点。
    2）报告期主营业务成本较上期减少47.75%，主要系报告期主营业务收入较上期下降所致。
    3）报告期营业税金及附加较上年同期增加1203.13%，主要系报告期内应交增值税较上年同期增加所致。
    4）报告期财务费用较上年同期上升65.2%，主要系部分定期存款转为通知存款、结构性存款减少存款利息收入所致。
    5) 报告期净利润较上期下降284.72%,主要系主营业务收入下降幅度较大所致。
    3、报告期现金流变化情况
    1）报告期投资活动产生的现金流量净额较上期增加84.11%，主要系报告期内固定资产投资减少所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
    报告期内，受宏观经济形势及与公司主营业务相关领域的竞争愈加激烈，公司的主营业务面临较大的挑战。由于公司主
要项目的执行周期较长，项目销售收入确认时点不均衡等因素，对公司本报告期内的业绩产生了不利影响。同时受项目储备
减少的影响，造成报告期公司可执行项目减少，主营业务收入较上期有较大幅度的下降。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
         客户名称               销售内容             合同金额       截至2016年3月末已 尚未确认收入 合同预计完
                                                                       实现销售额       的合同金额    成时间
                                                  （含税，万元）     （含税，万元） （含税，万元）
上海地铁第四运营有限 8号线AFC系统设备维护保养              869.64              542.69        326.95   2016年
公司
上海轨道交通十二号线 上海轨道交通12号线工程AFC          16,584.64           15,800.00        784.64   2016年
发展有限公司             系统
昆明轨道交通有限公司 昆明市轨道交通工程AFC、ACC         14,222.28           13,040.80      1,181.48   2016年
                         系统
                                                            上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
宁波轨道交通集团有限 宁波市轨道交通1号线二期工                  2,961.46            2,130.90          830.56   2018年
公司                        程自动售检票系统
大连地铁有限公司            大连地铁工程自动售检票             10,825.53            9,292.86        1,532.67   2017年
                            (AFC)系统
苏州市轨道交通集团有 苏州市轨道交通2号线延伸线                  3,079.34            1,951.29        1,128.05   2018年
限公司                      自动售检票系统
武汉园林绿化建设发展 第十届中国（武汉）国际园林                 1,330.82              798.46          532.36   2016年
有限公司                    博览会
武汉地铁集团有限公司 武汉轨道交通2号线北延线工                  2,685.15              492.00        2,193.15   2018年
                            程
合    计                                                       52,558.86           44,049.00        8,509.86
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞