广夏(银川)实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
广夏(银川)实业股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016-028
2016 年 04 月
广夏(银川)实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
李延群 董事 出差 赵明杰
公司负责人王天林、会计机构负责人(会计主管人员)蔡永平声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期比上
上年同期
本报告期 年同期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 73,811,005.93 1,815,404.29 138,684,121.46 -46.78%
归属于上市公司股东的净利润（元） -23,801,050.88 124,667.54 -3,282,861.32 -625.01%
归属于上市公司股东的扣除非经常
-24,086,846.70 -78,137.51 -3,488,444.55 -590.48%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 2,998,429.79 -2,309,986.70 26,705,052.28 -88.77%
基本每股收益（元/股） -0.0198 0.0002 -0.0048 -312.50%
稀释每股收益（元/股） -0.0198 0.0002 -0.0048 -312.50%
本报告期末比
上年度末
本报告期末 上年度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 5,341,662,848.12 274,330,571.49 5,471,267,181.63 -2.37%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,902,987,170.05 140,661,332.09 4,013,115,149.91 -2.74%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
根据公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过和中国证监会核准的《定向回购和发行股
份及支付现金购买资产暨关联交易报告书》，宁夏宁东铁路股份有限公司于 2016 月 1 月 14 日
完成股权及工商变更手续，更名为“宁夏宁东铁路有限公司”，成为公司全资子公司。2016
年 2 月 1 日，公司定向回购和发行股份及支付现金购买资产工作全部实施完毕。根据《企业
会计准则第 20 号——企业合并》，宁夏宁东铁路有限公司自 2016 年 1 月起纳入公司合并报表
范围，并追溯调整可比期间的合并报表，本报告所载调整后的相关数据为公司财务部门初步
测算结果，未经会计师事务所审计。
非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 285,795.82 收到保险补偿款等。
合计 285,795.82 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
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性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 54,824
优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持股 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
比例 件的股份数量 股份状态 数量
宁夏国有资本运营集
国有法人 29.47% 429,820,178 429,820,178
团有限责任公司
中国信达资产管理股
国有法人 15.93% 232,263,673 229,154,850
份有限公司
神华宁夏煤业集团有
国有法人 4.90% 71,526,908 71,526,908
限责任公司
中电投宁夏青铜峡能
国有法人 4.87% 71,084,524 71,084,524
源铝业集团有限公司
华电国际电力股份有
国有法人 4.87% 71,084,524 71,084,524
限公司
覃豆 境内自然人 0.18% 2,637,668
宁夏担保集团有限公 境内非国有
0.14% 2,000,000
司 法人
陈宏宇 境内自然人 0.13% 1,907,900
江游 境内自然人 0.13% 1,855,700
中国华融资产管理股
国有法人 0.13% 1,837,800
份有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国信达资产管理股份有限公司 3,108,823 人民币普通股 3,108,823
覃豆 2,637,668 人民币普通股 2,637,668
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宁夏担保集团有限公司 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
陈宏宇 1,907,900 人民币普通股 1,907,900
江游 1,855,700 人民币普通股 1,855,700
中国华融资产管理股份有限公司 1,837,800 人民币普通股 1,837,800
陈红娟 1,737,643 人民币普通股 1,737,643
杨莉 1,599,300 人民币普通股 1,599,300
郑杭英 1,570,600 人民币普通股 1,570,600
董世海 1,532,500 人民币普通股 1,532,500
上述股东关联关系或一致行动的说
不适用。
明
前 10 名普通股股东参与融资融券业
不适用。
务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交
易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 期末金额 （元） 期初金额（元） 变动幅度 变动原因
应收票据 139,755,000.00 183,811,960.14 -23.97% 应收票据到期。
其他流动资产 66,572,507.02 155,858,944.98 -57.29% 理财产品到期。
应付账款 83,880,214.66 134,142,363.82 -37.47% 报告期支付部分工程款。
应付职工薪酬 25,179,177.22 18,386,064.97 36.95% 一季度生产绩效未兑现。
报告期内，营业收入减少，应交税费
应交税费 19,110,547.85 25,613,383.96 -25.39%
相应减少。
应付利息 - 724,569.93 -100.00% 提前归还长期借款。
应付股利 596,582,081.28 463,127,264.61 28.82% 宁东铁路过渡期损益分配。
根据宁国运等5家单位在《定向回购和
发行股份及支付现金购买资产报告书
其他应付款 71,074,860.33 99,902,091.84 -28.86% 的》的相关承诺，将银广夏账面存在
但无债权人申报的其他应付款转入资
本公积。
其他流动负债 11,301,886.76 7,332,971.77 54.12% 本报告期未支付的线路维护费。
长期借款 213,310,000.00 298,310,000.00 -28.49% 提前归还长期借款。
报告期内，公司完成定向回购和发行
股份及支付现金购买资产实施工作，
股本 1,458,374,735.00 686,133,996.00 112.55% 在 回 购 注 销 宁 东 铁 路 所 持
100,430,245股股份的同时，向宁国运
等5家公司发行872,670,984股股份。
利润表项目 本期金额（元） 上期金额（元） 变动幅度 变动原因
报告期内，受煤炭需求下降、运价下
营业总收入 73,811,005.93 138,684,121.46 -46.78% 调及季节性因素影响，铁路运输量下
滑。
营业成本 68,297,822.89 111,734,773.81 -38.88% 铁路运输量下滑，运输成本相应下降。
财务费用 4,376,948.09 5,901,434.02 -25.83% 借款减少，利息支出相应减少。
营业外支出 8,964.18 73,380.88 -87.78% 非经常性损失减少
非流动资产处置损
- 40,888.92 -100.00% 本报告期未发生处置非流动资产损失
失
所得税费用 - 14,843.04 -100.00% 本报告期亏损。
现金流量表项目 本期金额（元） 上期金额（元） 变动幅度 变动原因
收到其他与经营活
1,953,837.89 3,404,589.62 -42.61% 铁路运量下滑，营业收入减少。
动有关的现金
支付其他与经营活
14,521,174.82 8,415,489.06 72.55% 报告期支付部分工程款。
动有关的现金
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购建固定资产、无
形资产和其他长期 21,150.00 109,929.01 -80.76% 本报告期长期资产投资减少。
资产所支付的现金
投资所支付的现金 30,000,000.00 109,000,000.00 -72.48% 购买理财产品减少。
偿还债务所支付的
78,000,000.00 3,000,000.00 2500.00% 提前归还长期借款。
现金
现金及现金等价物 部分理财产品到期，收回本金和收益，
19,062,568.62 -91,558,502.05 120.82%
净增加额 转入货币资金。
年末现金及现金等 部分理财产品到期，收回本金和收益，
437,475,157.12 263,344,350.56 66.12%
价物余额 转入货币资金。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
(一）重大资产重组事项
2014年12月23日，公司第七届董事会第十七次会议（临时会议）审议通过《关于定向回
购和发行股份及支付现金购买资产暨关联交易预案》等议案。
2015年4月20日，公司第七届董事会第十九次会议（临时会议）审议通过了《定向回购和
发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书（草案）》等议案。本次重大资产重组的主
要内容是：本次重组前，宁东铁路持有银广夏100,430,245股股份，为避免重组后上市公司与
子公司交叉持股情形，故本次交易拟采取银广夏定向回购宁东铁路持有的银广夏100,430,245
股股份且注销上述股份的方式进行；同时，宁国运公司、信达资产、神华宁煤、华电国际、
宁夏能源铝业以其持有的宁东铁路100%股权在本次交易中评估作价的等值部分补偿银广夏历
史上关联方占款处置与担保损失，对于宁国运公司、信达资产、神华宁煤、华电国际、宁夏
能源铝业持有的宁东铁路100%股权评估作价超出银广夏原关联方占款处置与担保损失金额部
分（即超出9,897.21万元部分），由银广夏依据交易对方各自持有的宁东铁路股权比例向其
发行股份及支付现金购买。重组完成后，宁东铁路将成为上市公司全资子公司。对银川中院
裁定银广夏《重整计划》执行完毕之日，银广夏账面存在但无债权人申报的债务,待银广夏实
际履行偿付义务时按银广夏实际清偿的金额由本次重组交易对方进行补偿。本次交易，银广
夏定向回购股份与发行股份及支付现金购买资产互为条件，交易对方承诺承担的关联方占款
处置与担保损失补偿及重整过程中剩余债务补偿责任以回购股份、发行股份及支付现金购买
资产的实施为前提。
2015年5月8日，宁夏国资委对宁夏宁东铁路股份有限公司重组广夏（银川）实业股份有
限公司有关事项进行了批复。
2015年5月11日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《广夏（银川）实业股份有
限公司定向回购和发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书(草案)》等议案。
2015年5月18日，公司向中国证监会递交了《广夏（银川）实业股份有限公司发行股份购
买资产核准》申请材料，并于2015年5月25日获得中国证监会受理。
2015年6月26日，公司收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见书》（151189号）。
2015年7月30日公司，公司向中国证监会提交《关于定向回购和发行股份及支付现金购买资产
暨关联交易一次反馈意见的回复》。
2015年8月14日，公司收到《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见书》（151189号）。
2015年9月28日，公司向中国证监会提交《关于定向回购和发行股份及支付现金购买资产暨关
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联交易二次反馈意见的回复》。
2015年10月21日，中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会2015年第87次
工作会议有条件通过公司定向回购和发行股份及支付现金购买资产暨关联交易事项。
2015年11月17日，中国证监会出具《关于核准广夏（银川）实业股份有限公司向宁夏国
有资本运营集团有限责任公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2015]2646号）文件
核准了本次交易。
2015年11月28日，根据《公司法》相关规定，公司在《证券时报》巨潮资讯网发布《关
于定向回购股份的债权人通知公告》，通知债权人在公告披露之日起45日内向公司申报债权，
并要求公司清偿债务或要求公司提供相应担保。截止2016年1月12日债权申报截止日，无债权
人向公司申报债权。
2016年1月，银广夏与宁国运、信达资产、神华宁煤、华电国际、宁夏能源铝业分别签署
了《关于宁夏宁东铁路股份有限公司100%股权交割事宜的协议书》、《标的资产交割确认书》，
确认本次交易标的资产评估基准日为2014年6月30日，标的资产交割的审计基准日为2015年12
月31日，标的资产交割日为2016年1月8日，过渡期为2014年6月30日至2015年12月31日，各方
对资产交割涉及的权利、义务和过渡期间权益的归属与结算进行了约定和确认。
2016年1月14日，宁东铁路完成股权过户和工商变更手续，名称由“宁夏宁东铁路股份有
限公司”变更为“宁夏宁东铁路有限公司”，成为公司全资子公司。
2016年2月1日，公司完成了宁东铁路所持100,430,245股股份的回购注销工作，并将定向
发行的872,670,984股股份分别登记至宁国运、信达资产、神华宁煤、华电国际、宁夏能源铝
业名下，本次重大资产重组工作实施完毕。
（二）委托理财事项
单位：万元
本期实 计提减 报告期
是否 报告期
受托人 产品 委托理 报酬确 际收回 值准备 预计收 损益实
关联 起始日期 终止日期 实际损
名称 类型 财金额 定方式 本金金 金额（如 益 际收回
交易 益金额
额 有） 情况
银行理 保证收
宁夏银行 否 3,000 2015年02月02日 2016年02月02日 3,000 0 - 153 153
财产品 益型
银行理 保证收
宁夏银行 否 1,000 2015年02月02日 2016年02月02日 1,000 0 - 49 49
财产品 益型
银行理 保证收
宁夏银行 否 1,000 2015年02月09日 2016年02月05日 1,000 0 - 50.44 50.44
财产品 益型
银行理 保证收
宁夏银行 否 2,000 2015年04月20日 2016年04月20日 0 0 106 0 -
财产品 益型
银行理 保证收
宁夏银行 否 2,000 2015年04月23日 2016年04月22日 0 0 106 0 -
财产品 益型
银行理 保证收
中国银行 否 2,000 2015年04月28日 2016年04月27日 0 0 92 0 -
财产品 益型
合计 11,000 -- -- -- 5,000 0 304 252.44 252.44
委托理财资金来源 自有闲置资金
逾期未收回的本金和收益累计金额
涉诉情况（如适用） 不适用。
委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 2015年03月04日
委托理财审批股东会公告披露日期（如有) 2015年03月26日
未来是否还有委托理财计划 将视公司资金情况而定。
（三）诉讼事项
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销售公司诉铜陵公司、恒盛轨道买卖合同纠纷案：因葡萄酒销售买卖合同纠纷，2014年1
月，销售公司将买方铜陵公司、担保方恒盛轨道诉至金凤区法院。 2014年2月27日，金凤区
法院做出（2014）金民商初字第27号《民事判决书》判决如下：1、解除原告销售公司与被告
铜陵公司签订的葡萄酒销售合同；2、被告铜陵公退还原告9,800箱干红、干白葡萄酒；3、被
告铜陵公司支付原告运费48,370元；4、被告恒盛轨道对请求二、三项承担连带责任。案件受
理费27,041元，减半收取13,520.50元，保全费5,000元，合计18,520元，由被告铜陵公司、
恒盛轨道共同负担。报告期内，该诉讼尚未执行完毕。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《证券时报》、巨潮资讯网“第七届董事会第十七次会议（临时会
2014 年 12 月 30 日
议）决议公告”（公告编号：2014-097）
《证券时报》、巨潮资讯网“定向回购和发股份股份及支付现金购
2014 年 12 月 30 日
买资产暨关联交易预案”（公告编号：2014-098）
《证券时报》、巨潮资讯网“第七届董事会第十九次会议（临时会
2015 年 04 月 25 日
议）决议公告”（公告编号：2014-032）
《证券时报》、巨潮资讯网“定向回购和发股份股份及支付现金购
2015 年 04 月 25 日
买资产暨关联交易报告书(草案）”
《证券时报》、巨潮资讯网“关于重大资产重组方案获得宁夏国资
2015 年 05 月 09 日
委批复的公告”（公告编号：2015-041）
《证券时报》、巨潮资讯网“2015 年第一次临时股东大会决议”
2015 年 05 月 12 日
（公告编号：2015-042）
《证券时报》、巨潮资讯网“关于重大资产重组申请获得中国证监
2015 年 05 月 26 日
会受理公告”(公告编号：2015-042）
重大资产重组（定
《证券时报》、巨潮资讯网“关于收到《中国证监会行政许可项目
向回购和发行股 2015 年 06 月 27 日
审查一次反馈意见通知书》的公告 ”（公告编号：2015-046）
份及支付现金购
买资产） 《证券时报》、巨潮资讯网“关于中国证监会反馈意见的回复”
2015 年 07 月 30 日
（公告编号：2015-054）
《证券时报》、巨潮资讯网“关于收到《中国证监会行政许可项目
2015 年 08 月 17 日
审查二次反馈意见通知书》的公告”（公告编号：2015-055）
《证券时报》、巨潮资讯网“关于定向回购和发行股份及支付现金
2015 年 09 月 25 日 购买资产暨关联交易二次反馈意见的回复”（公告编号：
2015-059）
《证券时报》、巨潮资讯网“关于中国证监会审核通过公司重大资
2015 年 10 月 22 日
产重组事项暨复牌公告”（2015-062 号）
《证券时报》、巨潮资讯网“关于重大资产重组事项获得中国证监
2015 年 11 月 23 日
会核准的公告”（公告编号：2015-072）
《证券时报》、巨潮资讯网“定向回购和发行股份及支付现金购买
2015 年 11 月 23 日
资产暨关联交易报告书（修订稿)”（公告编号：2015-075)
《证券时报》、巨潮资讯网“关于定向回购股份的债权人通知公
2015 年 11 月 28 日
告”（公告编号：2015-081）
广夏(银川)实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
《证券时报》、巨潮资讯网“关于定向回购和发行股份及支付现金
2016 年 01 月 20 日
购买资产实施进展情况暨资产过户完成的公告 ”（2016-004）
《证券时报》、巨潮资讯网“定向回购和发行股份及支付现金购买
2016 年 02 月 01 日 资产暨关联交易实施情况暨新增股份上市报告书 ”（公告编号：
2016-006）
《证券时报》、巨潮资讯网“关于回购注销股份完成暨股份变动情
2016 年 02 月 01 日
况的的公告”（公告编号：2016-008）
《证券时报》、巨潮资讯网”关于利用自有闲置资金进行委托理财
2015 年 03 月 04 日
的公告“（公告编号：2015-016）
委托理财
《证券时报》、巨潮资讯网“2014 年度股东大会决议公告”（公告
2015 年 03 月 26 日
编号：2015-022）
《证券时报》、巨潮资讯网\"关于控股子公司诉讼事项的公告\"（公
销售公司诉铜陵 2014 年 02 月 13 日
告编号：2014-014）
公司、恒盛轨道买
证券时报、巨潮资讯网\"关于控股子公司诉讼事项进展情况“\"
卖合同纠纷案 2014 年 03 月 07 日
（公告编号： 2014-070）
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关
联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
“1、非流通股东承诺事项（1）
公司非流通股股东中联实业
股份有限公司、深圳市广夏文
化实业发展有限公司、宁夏综
合投资公司、广东京中投资管
中联实业股 理有限公司和银川培鑫投资
份有限公 有限责任公司均承诺：本承诺
司;深圳市 人将遵守法律、法规和规章的
广夏文化实 规定，履行法定承诺义务。 2）
业发展有限 公司非流通股股东中联实业、
公司;宁夏 深文化、宁夏投资、京中投资
回族自治区 和培鑫投资均承诺：在可以与 已履行完
股改承诺 全部或部分中小股民诉讼原 2006-06-22 9999-12-31 毕
综合投资有
限公司;广 告达成上述调解协议和/或撤
东京中投资 诉安排的情况下，代为承担应
管理有限公 向该等原告承担的责任；在需
司;银川培 要支付追加对价的情况下，代
鑫投资有限| *ST广夏：2016年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-23 |
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| 附件：公告原文 |
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