光一科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
光一科技股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
光一科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人龙昌明先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人周振娟女士声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：元
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入 104,228,761.56 95,592,697.28 9.03%
归属于上市公司股东的净利润 1,989,164.83 1,795,366.70 10.79%
归属于上市公司股东的扣除
1,982,666.42 1,748,263.16 13.41%
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -16,993,343.92 -57,771,841.39 70.59%
基本每股收益（元/股） 0.0123 0.0111 10.81%
稀释每股收益（元/股） 0.0123 0.0111 10.81%
加权平均净资产收益率 0.15% 0.14% 0.01 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产 2,211,355,905.89 2,177,973,656.80 1.53%
归属于上市公司股东的净资产 1,331,220,783.73 1,329,231,618.90 0.15%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -268.69
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,505.50
减：所得税影响额 712.08
少数股东权益影响额（税后） 1,026.32
合计 6,498.41 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、传统用电信息采集系统在国网体系内招标规模日益减少的风险
公司所从事的智能用电信息采集系统软硬件的研发、生产和销售，主要销售对象是国家电网及下属各
网省公司，业务的发展依赖于电力行业的发展和国家电网公司的需求，预计2016年，该细分市场产品体量
日渐饱和可能会对公司用电信息采集系统业绩产生不利的影响。考虑到上述风险发生的可能性，公司积极
探索宽带载波用电信息采集系统的迭代市场，积极开拓南方电网等其他市场；通过并购方式整合产业链，
发挥协同效应，增加新的经济增长点，保持公司稳定健康发展。
2、版权云业务开发的风险
数字版权市场前景广阔，产业机会巨大，公司的国家数字音像传播服务平台（版权云）在国家新闻出
版广电总局和贵州省人民政府的大力支持下稳步推进，在项目推进中，存在平台建设的技术领先性、数字
版权商业模式创新性、数字版权产业政策及时性等风险。公司将密切跟踪国家产业政策导向、关注行业发
展动态、组建专业团队，以降低新业务市场开发的风险。
3、健康管理业务开发的风险
随着移动互联网、物联网、云计算等新技术的成长以及慢性病患者群体的日益庞大，健康管理市场前
景广阔，健康管理产业发展迅速，健康管理项目日渐多元化。公司在业务开发方面存在能否与医疗机构的
数据共享与互联互通、如何取得高质量的数据来源、医疗领域自身的复杂性等风险。公司控股子公司南京
云商天下专注健康管理中的慢性病监测自我管理、通过机顶盒、移动通讯以及进入连锁药房精准采集个体
健康信息，并与南京医科大学合作成立南医大光一智慧健康与医疗研究院，利用南医大专业的医学技术和
众多附属医院资源开展公司健康管理业务的延伸和拓展。
4、资产并购整合带来的业务风险
公司按照既定战略架构及产业布局，结合公司核心竞争优势及未来发展方向，开展资产并购业务。资
产并购将有助于公司增加新的利润增长点，增强抗风险能力。但是对新市场和新行业的开发具有不确定性，
因此也可能带来一定的业务风险。公司审慎对待每一次并购业务，对新市场和新行业进行充分了解和论证，
对公司既有资源与新资源进行有效联结，对标的公司引入公司统一管理机制进行管理，努力将资产并购整
合带来的业务风险降至最低。
5、资产并购整合带来的管理风险
公司按照战略部署已逐步开展资产并购工作，在并购整合过程中由于各企业不同的历史沿革、发展规
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划、企业文化，公司未来可能存在由于资产并购整合带来的管理风险。对此，公司将从统一战略规划、完
善制度规范、派驻关键岗位等方面着手，加强扁平化管理，逐步消减整合带来的管理风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 6,829
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
江苏光一投资管
境内非国有法人 26.42% 42,600,000 0 质押 29,200,000
理有限责任公司
湖北乾瀚
境内非国有法人 13.50% 21,767,211 21,767,211 质押 18,502,129
投资有限公司
龙昌明 境内自然人 9.32% 15,025,300 11,268,975 质押 3,950,000
全国社保基金
其他 2.15% 3,458,624
一一四组合
任昌兆 境内自然人 1.73% 2,792,616 2,792,616 质押 2,792,616
中国对外经济贸
易信托有限公司
－锐进 12 期鼎萨 其他 1.63% 2,633,286
证券投资集合资
金信托计划
中国农业银行股
份有限公司－中
邮创新优势灵活 其他 1.53% 2,459,212
配置混合型证券
投资基金
华泰证券
境内非国有法人 1.52% 2,449,942
股份有限公司
中国农业银行股
份有限公司－中
邮核心优势灵活 其他 1.50% 2,412,400
配置混合型证券
投资基金
李敏仙 境内自然人 1.42% 2,286,510
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
江苏光一投资管理有限责任公司 42,600,000 人民币普通股 42,600,000
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龙昌明 3,756,325 人民币普通股 3,756,325
全国社保基金一一四组合 3,458,624 人民币普通股 3,458,624
中国对外经济贸易信托有限公司－锐进
2,633,286 人民币普通股 2,633,286
12 期鼎萨证券投资集合资金信托计划
中国农业银行股份有限公司－中邮创新
2,459,212 人民币普通股 2,459,212
优势灵活配置混合型证券投资基金
华泰证券股份有限公司 2,449,942 人民币普通股 2,449,942
中国农业银行股份有限公司－中邮核心
2,412,400 人民币普通股 2,412,400
优势灵活配置混合型证券投资基金
李敏仙 2,286,510 人民币普通股 2,286,510
华夏银行股份有限公司－建信互联网+
2,187,930 人民币普通股 2,187,930
产业升级股票型证券投资基金
全国社保基金一零八组合 2,083,024 人民币普通股 2,083,024
股东江苏光一投资管理有限责任公司为实际控制人龙昌明先生控制的企业；股
上述股东关联关系或一致行动的说明 东任昌兆先生为公司董事、公司控股子公司索瑞电气总经理、湖北乾瀚投资有限公
司执行董事、经理，其他股东未知是否存在关联关系或一致行动。
股东李敏仙除通过普通证券账户持有 1,292,848 股外，还通过长城证券股份有
参与融资融券业务股东情况说明（如有）
限公司客户信用交易担保证券账户持有 993,662 股，实际合计持有 2,286,510 股
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
湖北乾瀚投
21,767,211 21,767,211 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
资有限公司
龙昌明 11,268,975 11,268,975 高管锁定股份 每年首个交易日
任昌兆 2,792,616 2,792,616 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
离任高管
徐一宁 2,104,875 177,325 2,282,200 2016 年 7 月 15 日
锁定股份
熊 珂 1,265,625 1,265,625 高管锁定股份 每年首个交易日
任晶晶 1,189,342 1,189,342 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
王海俊 582,375 106,800 475,575 高管锁定股份 每年首个交易日
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股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
戴晓东 360,000 27,863 332,137 高管锁定股份 每年首个交易日
邱卫东 274,640 68,660 205,980 高管锁定股份 每年首个交易日
桂长钟 167,724 167,724 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
其他小计 5,442,549 4,996,683 445,866 - -
合计 47,215,932 5,200,006 177,325 42,193,251 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目变动原因说明
1、应收票据较期初下降38.98%，主要是本报告期公司在与供应商结算时较多采用应收票据背书转让
的支付方式所致。
2、预付账款较期初增长225.94%，主要是本报告期公司采购通讯板、载波模块等原材料向供应商预付
货款所致。
3、应收利息较期初增长51.30%，主要是本报告期末计提定期存款利息所致。
4、其他流动资产较期初增长202.39%，主要是待抵扣增值税进项税金增加所致。
5、长期股权投资较期初增长85.11%，主要是本报告期支付参股公司中云文化大数据增资款项所致。
6、短期借款较期初增长30.54%，主要是本报告期公司经营业务发展需要新增流动资金借款所致。
7、应付职工薪酬较期初下降66.96%，主要是本报告期发放2015年度奖金所致。
（二）利润表项目变动原因说明
1、财务费用较上年同期增长72.89%，主要是一方面本报告期公司募集资金持续使用存款利息收入下
降，另一方面短期借款增加，相应的利息支出增加综合所致。
2、营业外收入较上年同期增长394.92%，主要是本报告期公司收到增值税税收返还金额高于上年同期
所致。
3、营业外支出较上年同期下降97.39%，主要是本报告期固定资产处置损失金额较上年同期减少所致。
4、所得税费用较上年同期增长105.66%，主要是本报告期公司利润总额较上年同期有所增加，应缴所
得税增加所致。
5、净利润较上年同期增长30.49%，主要是本报告期公司主营业务收入增加所致。
（三）现金流量表项目变动原因说明
1、经营活动现金流量净额较上年同期增长70.59%，主要是本报告期用现金方式支付给供应商的款项
减少所致。
2、投资活动现金流量净额较上年同期增长59.78%，主要是上年同期支付较多股权转让款所致。
3、现金及现金等价物净增加额较上年同期增长85.20%，主要是本期投资活动现金净流出较上年同期
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减少所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司紧紧围绕“3+4”战略架构及“1+3”产业布局，在电力产业、版权云产业、健康管理
产业不断向纵深领域拓展。在电力业务方面，公司通过并购实现业务链的延伸和市场扩张，市场开发取得
成效，销售规模较上年同期有所增长，相应业绩同比增长。2016年第一季度公司实现营业收入10,422.88
万元，较上年同期增长9.03%；营业成本6,849.09万元，较上年同期下降0.37%；归属于公司普通股股东的
净利润198.92万元，较上年同期增长10.79%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
2015年4月29日，在国家电网公司2015年第一批电能表及用电信息采集设备招标采购（招标编号：
0711-15OTL046）中，公司中标金额为4,781.95万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未
执行完毕。
2015年9月28日，在国家电网公司2015年第二批电能表及用电信息采集设备招标采购（招标编号：
0711-15OTL047）中，公司中标金额为3,166.21万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未
执行完毕。
2015年12月16日，在国家电网公司2015年第三批电能表及用电信息采集设备招标采购（招标编号：
0711-15OTL04822000）中，公司中标金额为5,113.68万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，
尚未执行完毕。
2016 年 3 月 30 日 ， 在 广 东 电 网 2016 年 低 压 集 抄 终 端 等 营 销 自 动 化 设 备 框 架 招 标 项 目 （ 编 号 ：
2016/ZB/078GS001号）中，公司中标金额不低于3,277.43万元。截至报告期末，中标尚在公示期。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
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报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大供应商采购金额占采购总额的比例为43.99%，较上年同期比例增长16.18%，主
要为断路器、接插线、金属表箱、PC料的供应商。公司前五大供应商的变化随着生产经营需要正常变动。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大客户销售收入占总销售收入的比例为40.52%，与上年同期基本持平。公司前五
大客户随着公司业务发展、合同执行情况正常变动。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2016年，公司继续紧紧围绕“3+4”战略架构及“1+3”产业布局，向电力、版权云、健康管理产业纵
深领域拓展，各项工作稳步有序推进，报告期内公司完成的重点工作如下：
1、围绕既定战略部署和产业架构，调整运营管理模式。
报告期内，公司根据电力板块业务发展规划，进一步梳理总部职能与事业部/子公司的关系，调整并
明确总部的职能定位及以战略管控、资源协调、财务管控、风险管控、人力资源管理的工作重点，组建电
力板块业务协同与资源调度机制，继续实行目标管理，优化考核项目，执行全面预算管理，加强风险管控
力度，夯实公司发展基础。
2、以成功中标广东电网为契机，进一步拓展南方电网市场。
2016年3月30日，公司在广东电网2016年低压集抄终端等营销自动化设备框架招标项目中，公司中标1
个设备包，中标金额预计不低于3,277.43万元。本次中标是公司用电信息采集系统在南方电网市场的重大
突破，公司产品可以通过招标方式批量进入南方电网，开拓了国家电网以外的新市场。公司将以此为契机，
进一步拓展南方电网市场。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
具体内容已在前述第二节公司基本情况 二、重大风险提示中披露。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
（1）自股份交割之日起 36 个月内不转让本人因本次交易所取
得的所支付股份。本人今后如被光一科技选举为董事、监事或
者聘任为高级管理人员，则本人承诺按照关于董事、监事及高
管持股及减持的规定履行持股锁定及减持义务。（2）为保证本
次交易盈利预测补偿承诺的可实现性，本人进一步承诺，如果
在前述 36 个月锁定期届满后本人按照《发行股份及支付现金购
买资产协议》约定负有股份补偿义务未履行的，则锁定期自动
延期至本人所负股份补偿义务履行完毕时止。（3）本函第一条
所述\"因本次交易所取得的所支付股份\"包括锁定期内本人依据
所支付股份按照光一科技分配股票股利、资本公积转增股本等
原因所取得的股份。（4）本人特别承诺：自本次交易所获得股
份锁定期结束至 2020 年 12 月 31 日，本人每年可减持的光一科
技股份数量不超过上年末本人持有光一科技股份总数的 25%；在
锁定期内，本人持有的光一科技股份可用于股份质押融资的总
资产重组时所作 股份限售 2015 年 02 2018 年 02
任昌兆、任晶晶 数不超过本人持有全部光一科技股份数量的 85%。（5）如果中国 严格履行
承诺 承诺 月 04 日 月 04 日
证监会及或深圳证券交易所对于上述锁定期安排有不同意见及
或要求的，本人将按照中国证监会及或深圳证券交易所的意见
对上述锁定期安排进行修订并予执行。（6）如本人根据《发行
股份及支付现金购买资产协议》约定负有股份补偿义务，则本
人将在《专项审核报告》及《减值测试报告》（如有）披露后十
个工作日内向登记结算公司发出将本人应补偿的股份划转至光
一科技董事会设立的专门账户并对该等用于支付补偿的股份进
行锁定的指令，并明确说明只有光一科技有权做出解除该等锁
定的指令。光一科技应为本人办理《发行股份及支付现金购买
资产协议》约定的补偿股份划转手续提供协助及便利。（7）本
人进一步承诺，本人因本次交易所取得的所支付股份在转让时
会同时遵守当时有效的《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章和规范性文件以
及光一科技《公司章程》的相关规定。
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（1）自股份交割之日起 36 个月内不转让本公司因本次交易所
取得的所支付股份。（2）为保证本次交易盈利预测补偿承诺的
可实现性，本公司进一步承诺，如果在前述 36 个月锁定期届满
后本公司按照《发行股份及支付现金购买资产协议》约定负有
股份补偿义务未履行的，则锁定期自动延期至本公司所负股份
补偿义务履行完毕时止。（3）本函第一条所述\"因本次交易所取
得的所支付股份\"包括锁定期内本公司依据所支付股份按照光
一科技分配股票股利、资本公积转增股本等原因所取得的股份。
（4）本公司特别承诺：自本次交易所获得股份锁定期结束至
2020 年 12 月 31 日，本公司每年可减持的光一科技股份数量不
超过上年末本人持有光一科技股份总数的 25%；在锁定期内，本
公司持有的光一科技股份可用于股份质押融资的总数不超过本
公司持有全部光一科技股份数量的 85%。（5）如果中国证监会及
湖北乾瀚投资有 股份限售 2015 年 02 2018 年 02
或深圳证券交易所对于上述锁定期安排有不同意见及或要求 严格履行
限公司 承诺 月 04 日 月 04 日
的，本公司将按照中国证监会及或深圳证券交易所的意见对上
述锁定期安排进行修订并予执行。（6）如本公司根据《发行股
份及支付现金购买资产协议》约定负有股份补偿义务，则本公
司将在《专项审核报告》及《减值测试报告》（如有）披露后十
个工作日内向登记结算公司发出将本公司应补偿的股份划转至
光一科技董事会设立的专门账户并对该等用于支付补偿的股份
进行锁定的指令，并明确说明只有光一科技有权做出解除该等
锁定的指令。光一科技应为本公司办理《发行股份及支付现金
购买资产协议》约定的补偿股份划转手续提供协助及便利。（7）
本公司进一步承诺，本公司因本次交易所取得的所支付股份在
转让时会同时遵守当时有效的《公司法》、《证券法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章和规范性
文件以及光一科技《公司章程》的相关规定。
（1）自股份交割之日起 36 个月内不转让本人因本次交易所取
得的所支付股份。本人今后如被光一科技选举为董事、监事或
者聘任为高级管理人员，则本人承诺按照关于董事、监事及高
管持股及减持的规定履行持股锁定及减持义务。（2）为保证本
次交易盈利预测补偿承诺的可实现性，本人进一步承诺，如果
在前述 36 个月锁定期届满后本人按照《发行股份及支付现金购
买资产协议》约定负有股份补偿义务未履行的，则锁定期自动
桂长钟、李善元、
延期至本人所负股份补偿义务履行完毕时止。（3）本函第一条
周军、田裕树、方 股份限售 2015 年 02 2018 年 02
所述\"因本次交易所取得的所支付股份\"包括锁定期内本人依据 严格履行
旭东、李强、徐光 承诺 月 04 日 月 04 日
所支付股份按照光一科技分配股票股利、资本公积转增股本等
涛
原因所取得的股份。（4）如果中国证监会及或深圳证券交易所
对于上述锁定期安排有不同意见及或要求的，本人将按照中国
证监会及或深圳证券交易所的意见对上述锁定期安排进行修订
并予执行。（5）如本人根据《发行股份及支付现金购买资产协
议》约定负有股份补偿义务，则本人将在《专项审核报告》及
《减值测试报告》（如有）披露后十个工作日内向登记结算公司
发出将本人应补偿的股份划转至光一科技董事会设立的专门账
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户并对该等用于支付补偿的股份进行锁定的指令，并明确说明
只有光一科技有权做出解除该等锁定的指令。光一科技应为本
人办理《发行股份及支付现金购买资产协议》约定的补偿股份
划转手续提供协助及便利。（6）本人进一步承诺，本人因本次
交易所取得的所支付股份在转让时会同时遵守当时有效的《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
法律、法规、规章和规范性文件以及光一科技《公司章程》的
相关规定。
（1）自股份交割之日起 12 个月内不转让本人因本次交易所取
得的所支付股份。本人今后如被光一科技选举为董事、监事或
魏法旭、郑丽蓉、 者聘任为高级管理人员，则本人承诺按照关于董事、监事及高
邓丽萍、赵业香、 管持股及减持的规定履行持股锁定及减持义务。（2）本函第一
梁蓉、廖庆生、郑 条所述\"因本次交易所取得的所支付股份\"包括锁定期内本人依
立筠、张天祯、王 据所支付股份按照光一科技分配股票股利、资本公积转增股本
股份限售 2015 年 02 2016 年 02
平、何传柏、郭明 等原因所取得的股份。（3）如果中国证监会及或深圳证券交易 履行完毕
承诺 月 04 日 月 04 日
亮、毛为国、门崇 所对于上述锁定期安排有不同意见及或要求的，本人将按照中
喜、文涛、罗丹、 国证监会及或深圳证券交易所的意见对上述锁定期安排进行修
彭娥昌、张红、陈 订并予执行。（4）本人进一步承诺，本人因本次交易所取得的
世勇 所支付股份在转让时会同时遵守当时有效的《公司法》、《证券
