福建海源自动化机械股份有限公司
FUJIAN HAIYUAN AUTOMATIC EQUIPMENTS CO., LTD
（证券简称：海源机械 证券代码：002529）
二〇一六年第一季度报告
二〇一六年四月二十七日
福建海源自动化机械股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李良光、主管会计工作负责人洪津及会计机构负责人（会计主
管人员）洪津声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
福建海源自动化机械股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据：□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 39,228,698.57 23,053,557.33 70.16%
归属于上市公司股东的净利润（元） -7,617,053.92 -9,595,516.12 20.62%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-8,735,494.35 -10,834,386.19 19.37%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -2,158,942.93 -28,058,996.25 92.31%
基本每股收益（元/股） -0.0381 -0.0480 20.63%
稀释每股收益（元/股） -0.0381 -0.0480 20.63%
加权平均净资产收益率 -0.77% -0.97% 0.20%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,240,164,361.26 1,220,683,124.94 1.60%
归属于上市公司股东的净资产（元） 991,519,749.06 998,946,957.40 -0.74%
非经常性损益项目和金额：√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
1,373,272.00
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,392.44
减：所得税影响额 253,439.13
合计 1,118,440.43 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
福建海源自动化机械股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 29,120
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
持股比
股东名称 股东性质 持股数量 售条件的 股份
例 数量
股份数量 状态
福建海诚投资有限公司 境内非国有法人 24.28% 48,557,100 0 质押 18,300,000
海源实业有限公司 境外法人 18.75% 37,500,000 0 质押 10,250,000
福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公司 境内非国有法人 1.77% 3,548,969
嘉毅有限公司 境外法人 1.20% 2,402,944
福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有限公司 境内非国有法人 0.87% 1,733,778
中国工商银行股份有限公司－富国中证
其他 0.62% 1,240,900
工业 4.0 指数分级证券投资基金
德融投资有限公司 境内非国有法人 0.59% 1,171,287
四川信托有限公司 境内非国有法人 0.50% 999,993
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.35% 702,400
张月娟 境内自然人 0.35% 700,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
福建海诚投资有限公司 48,557,100 人民币普通股 48,557,100
海源实业有限公司 37,500,000 人民币普通股 37,500,000
福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公司 3,548,969 人民币普通股 3,548,969
嘉毅有限公司 2,402,944 人民币普通股 2,402,944
福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有限公司 1,733,778 人民币普通股 1,733,778
中国工商银行股份有限公司－富国中证工
1,240,900 人民币普通股 1,240,900
业 4.0 指数分级证券投资基金
德融投资有限公司 1,171,287 人民币普通股 1,171,287
四川信托有限公司 999,993 人民币普通股 999,993
中央汇金资产管理有限责任公司 702,400 人民币普通股 702,400
张月娟 700,000 人民币普通股 700,000
福建海源自动化机械股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
前 10 名无限售流通股股东及前 10 名股东中，福建海诚投资有限公司和海源
实业有限公司属于同一实际控制人控制下的关联企业。除以上情况外，其他
上述股东关联关系或一致行动的说明
前 10 名无限售流通股股东之间、前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东
之间不存在公司已知的关联关系，也不存在公司已知的一致行动人关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况
无
说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
福建海源自动化机械股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表
1、应收票据比年初减少85.39%，主要是由于本报告期采购支出使用承兑背书所致。
2、其他应收款比年初增加81.94%，主要是由于本报告期公司为开拓市场增加备用金所致。
3、其他流动资产比年初减少30.74%，主要是由于本报告期子公司海源新材料留抵税金有所减
少所致。
4、可供出售的金融资产比年初增加272.73%，主要是由于本报告期公司增加对福建省汽车工
业集团云度新能源汽车股份有限公司投资所致。
（二）利润表
1、营业收入比上年同期增加70.16%，主要是由于本报告期公司全资子公司海源新材料销售情
况同比有较大幅度的增长所致。
2、营业成本比上年同期增加71.11%，主要是由于本报告期公司营业收入较上年有所增加，营
业成本相应增加所致。
3、财务费用比上年同期增加166.78%，主要是由于本报告期公司前次募集资金已使用完毕，
不再产生大额孳息，另外，本报告期公司短期借款有所上升，银行利息支出产生一定的财务
费用，以上原因导致本报告期财务费用有所上升。
（三）现金流量表
1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加92.31%，主要是由于本报告期销售商品提供
劳务收到的现金较上年有所增加，同时购买商品、接受劳务支付的现金较上年有所减少所致。
2、投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少383.13%，主要是由于本报告期公司增加对
福建省汽车工业集团云度新能源汽车股份有限公司投资，使得投资支付的现金较上年有所增
加所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少77.31%，主要是由于本报告期偿还债务支付
的现金较上年有所增加所致。
福建海源自动化机械股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
详见下表。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
详见公司刊载于指定信息披露媒体-
公司于 2005 年销售给洛阳龙羽宜电有限公司的 5 台
《中国证券报》、《证券时报》、《证券日
（套）HF1100 压机产品出现合同纠纷。2014 年 12
2016 年 01 月 06 日 报》和巨潮资讯网
月 2 日，河南高院对本案进行二审开庭审理。2015
（www.cninfo.com.cn）上的《重大诉
年 12 月 21 日，河南高院对本案做出了判决。
讼判决公告》（编号：2016-001）。
2016 年 4 月，公司收到股东海源实业有限公司（以
下简称“海源实业”）通知，海源实业将所持有的公 详见公司刊载于指定信息披露媒体-
司 400 万股无限售流通股质押给中信银行股份有 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日
限公司福州分行，并于 2016 年 3 月 25 日通过深圳 报》和巨潮资讯网
2016 年 04 月 07 日
证券交易所办理了股份质押业务，股份质押期限自 （www.cninfo.com.cn）上的《关于公
2016 年 3 月 25 日起至向中国证券登记结算有限责 司股东股权质押的公告》（编号：
任公司深圳分公司办理解除质押登记为止，质押期 2016-007）。
间内上述股份予以冻结不能转让。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
资产重组时所作承
诺
公司实 （一）公司实际控制人及其直系亲
际控制 关于同业 属均承诺：“在本人实际控制海源机
严格履
人及其 竞争、关 械期间，本人直接或间接控制的公 （一）长期
行，未出
首次公开发行或再 直系亲 联交易、 司不从事与海源机械相同的经营业 2010 年 12 有效
现违反承
融资时所作承诺 属、控 资金占用 务，与海源机械不进行直接或间接 月 15 日 （二）长期
诺的情
股股东 方面的承 的同业竞争。若本人直接或间接控 有效
形。
福建海 诺 制的公司拟进行与海源机械相同的
诚投资 经营业务，本人将行使控制权以确
福建海源自动化机械股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
有限公 保与海源机械不进行直接或间接的
司、股 同业竞争。对海源机械已进行投资
东海源 或拟投资的项目，本人将在投资方
实业有 向与项目选择上，避免与海源机械
限公司 相同或相似，不与海源机械发生同
业竞争”。（二）公司控股股东、实
际控制人及其直系亲属控制的其他
企业均承诺：“本公司不从事与海源
机械相同的经营业务，与海源机械
不进行直接或间接的同业竞争。本
公司所控股和控制的企业也不从事
与海源机械相同的经营业务，与海
源机械不进行直接或间接的同业竞
争；若本公司所控股和控制的企业
拟进行与海源机械相同的经营业
务，本公司将行使控制权以确保与
海源机械不进行直接或间接的同业
竞争。对海源机械已进行投资或拟
投资的项目，本公司将在投资方向
与项目选择上，避免与海源机械相
同或相似，不与海源机械发生同业
竞争”。
（一）公司、控股股东福建海诚投
资有限公司及主要股东海源实业有
公司、 限公司承诺如下： 本公司及本公司
控股股 关联方未违反《证券发行与承销管
东、实 理办法》第十六条等有关法规的规
严格履
际控制 定，不存在直接或间接对资产管理
行，未出
人及持 计划及其委托人提供财务资助或者 2015 年 09
其他承诺 现违反承
有发行 补偿的情形。（二）实际控制人李良 月 29 日
诺的情
人 5% 光、李祥凌及李建峰承诺如下：本
形。
以上股 人及本人的关联方未违反《证券发
份的主 行与承销管理办法》第十六条等有
要股东 关法规的规定，不存在直接或间接
对资产管理计划及其委托人提供财
务资助或者补偿的情形。
公司实 （一）关于不减持公司股票的承诺:
际控制 1、本人确认，自本次非公开发行定
严格履
人李良 价基准日（2015 年 4 月 23 日）
行，未出
光、李 前六个月至本承诺函签署之日，本 2015 年 09
其他承诺 现违反承
祥凌、 人不存在减持本人持有的海源机械 月 29 日
诺的情
李建 股票的情形。 2、本人承诺，自
形。
峰、公 本承诺函签署之日至本次非公开发
司高级 行完成后六个月内，本人不存在减
福建海源自动化机械股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
管理人 持海源机械股票的计划。对于本人
员刘嘉 直接和间接控股的其他企业，本人
屹、王 将通过本人在该等企业中的控股地
加志、 位，保证该等企业履行本承诺函中
洪津 与本人相同的义务。3、若违反上述
承诺，本人及本人直接和间接控股
的其他企业因减持海源机械股票所
得收益全部归发行人所有，本人并
愿意对本人或本人直接和间接控股
的其他企业违反上述承诺而给发行
人造成的经济损失承担全部赔偿责
任。 （二）关于认购上银瑞金-
慧富 15 号资产管理计划相关事宜的
承诺： 1、本人资产状况良好，
用于认购上银瑞金-慧富 15 号资
产管理计划的资金来源为自有资金
或通过法律法规允许的其他方式取
得的自筹资金。本人保证将依 照
《资产管理合同》的约定足额及时
地履行出资义务；2、本人认购上银
瑞金慧富 15 号份额系出自本人意
思表示的独立投资行为， 不存在接
受发行人、控股股东、实际控制人
及其关联方直接或间接提供财务资
助或者补偿的情形；3、本人系所认
购上银瑞金慧富 15 号份额的唯一
持有人，任何其他第三方对本人拥
有的上银慧富 15 号份额不享有任
何权益，本人与上银瑞金慧富 15
号其他出资人之间亦不存在分级收
益或其他任何结构化安排；4、本人
全面知悉并确认，上银瑞金慧富 15
号取得的本次非公开发行股份，自
股份发行结束之日起 36 个月内不
得转让。本人承诺，在上述锁定期
限内，本人不会转让持有的上银瑞
金慧富 15 号份额，亦不会退出该
资产管理计划；5、若违反上述承诺，
本人自愿承担由此产生的全部法律
责任。
股权激励承诺
控股股 （一）公司存在与洛阳龙羽格锐建 严格履
其他对公司中小股 2010 年 12
东福建 其他承诺 材有限公司的合同纠纷事宜，为此， 长期有效 行，未出
东所作承诺 月 15 日
海诚投 公司股东海源实业有限公司承诺： 现违反承
福建海源自动化机械股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
资有限 “在洛阳市中级人民法院“（2010） 诺的情
公司、 洛民三初字第 00005 号”《民事裁定 形。
股东海 书》生效之后，海源机械如因与洛
源实业 阳龙羽工艺设备买卖及服务合同纠
有限公 纷发生任何经济损失，将由本公司
司 全部无条件承担”；公司控股股东福
建海诚投资有限公司承诺：“在洛阳
龙羽于 2010 年 3 月 22 日就上述合
同纠纷事宜向洛阳市中级人民法院
提起诉讼之后，海源机械如因与洛
阳龙羽工艺设备买卖及服务合同纠
纷发生任何经济损失，将全部由本
公司与海源实业有限公司共同连带
承担”。
股东分红回报规划（2015-2017 年）
1、分配方式 公司可以采取现
金、股票或者现金与股票相结合的
方式分配利润。2、公司利润分配的
最低分红比例 公司实施现金分红
应同时满足下列条件：（1）公司该
年度实现的可分配利润（即公司弥
补亏损、提取公积金后所余的税后
利润）为正值；（2） 审计机构对公
司该年度财务报告出具标准无保留
意见的审计报告； （3）公司无重
大投资计划或重大现金支出等事项
发生（募集资金项目除外）。 重大
福建海 严格履
投资计划或重大现金支出是指：公 2015 年 3
源自动 行，未出
司未来十二个月内拟对外投资、收 2015 年 03 月 14 日至
化机械 分红承诺 现违反承
购资产或购买设备的累计支出达到 月 14 日 2018 年 12
股份有 诺的情
或超过公司最近一期经审计总资产 月 31 日
限公司 形。
的 30%，且金额超过 5,000 万元人
民币。 在满足上述现金分红条件的
情况下，公司原则上每年度进行一
次现金分红，公司董事会可以根据
公司的盈利状况及资金需求状况提
议公司进行中期现金分红。 3、利
润分配方案的制定及执行 公
司的年度利润分配预案由公司管理
层、董事会结合《公司章程》、盈利
情况、资金需求和股东回报规划提
出、拟定，经董事会审议通过后提
交股东大会审议批准，独立董事对
利润分配预案发表独立意见。股东
福建海源自动化机械股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
大会对现金分红具体方案进行审议
时，应当通过多种渠道主动与股东
特别是中小股东进行沟通和交流，
充分听取中小股东的意见和诉求，
并及时答复中小股东关心的问题。
董事会、独立董事和符合一定条件
的股东可以向公司股东征集其在股
东大会上的投票权。公司当年盈利，
董事会未提出以现金方式进行利润
分配预案的，应说明原因 以及未用
于分红的资金留存公司的用途和使
用计划，并由独立董事发表独立意
见，董事会审议通过后提交股东大
会审议批准。股东大会对利润分配
方案作出决议后，公司董事会须在
股东大会召开后两个 月内完成股
利（或股份）的派发事宜。
公司控
股股东
福建海 为提升市场信心、维护公司股价、
诚投资 保护公司股东利益，同时基于对公 严格履
有限公 司未来发展前景的信心以及对公司 行，未出
2016 年 01 2016 年 7
司、持 其他承诺 价值的认可，公司控股股东海诚投 现违反承
月 06 日 月6日
股 5% 资、持股 5%以上股东海源实业承 诺的情
以上股 诺：自 2016 年 1 月 6 日起半年 形。
东海源 内不减持公司股份。
实业有
限公司
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行
完毕的，应当详细说
明未完成履行的具 不适用
体原因及下一步的
工作计划
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
2016 年 1-6 月净利润（万元） -2,100 至 -1,400
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润
| 海源机械：2016年第一季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-04-27 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |