千方科技：2016年第一季度报告全文

北京千方科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
北京千方科技股份有限公司
   2016 年第一季度报告
      2016 年 04 月
                                      北京千方科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人夏曙东、主管会计工作负责人夏曙锋及会计机构负责人(会计主
管人员)张丽娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                 北京千方科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                    上年同期              本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                  455,022,559.77             329,637,900.17                       38.04%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 57,548,015.26              45,766,283.41                       25.74%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 56,254,853.47              45,259,340.95                       24.29%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                -93,773,546.96            -158,765,089.46                       40.94%
基本每股收益（元/股）                                     0.10                         0.09                     11.11%
稀释每股收益（元/股）                                     0.10                         0.09                     11.11%
加权平均净资产收益率                                     1.92%                     4.67%                         -2.75%
                                                                                              本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                   上年度末
                                                                                                           减
总资产（元）                                  5,348,377,043.52           4,342,040,797.35                       23.18%
归属于上市公司股东的净资产（元）              3,027,840,843.90           2,972,685,658.72                        1.86%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                     说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                    -69,052.05
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                        1,697,199.98
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      -29,922.39
减：所得税影响额                                                          223,387.90
     少数股东权益影响额（税后）                                            81,675.85
合计                                                                    1,293,161.79                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                 北京千方科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              26,909
                                                             股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称       股东性质      持股比例         持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态          数量
夏曙东           境内自然人            28.94%        159,795,204       159,795,204 质押                 129,300,000
北京中智汇通信
                 境内非国有法人         7.46%         41,210,228        41,210,228 质押                  14,910,163
息科技有限公司
北京建信股权投
资基金（有限合 境内非国有法人           6.59%         36,415,518        36,415,518
伙）
紫光股份有限公
                 境内非国有法人         5.43%         30,000,000
司
张志平           境内自然人             4.85%         26,795,752        16,091,325 质押                  20,456,325
赖志斌           境内自然人             4.85%         26,795,752        16,091,325
北京电信投资有
                 国有法人               2.32%         12,810,152
限公司
夏曙锋           境内自然人             1.70%          9,389,746         8,974,305
中国工商银行股
份有限公司－汇
添富移动互联股 境内非国有法人           1.58%          8,725,011
票型证券投资基
金
太平洋证券股份
                 境内非国有法人         1.37%          7,559,646
有限公司
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
            股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
紫光股份有限公司                                                        30,000,000 人民币普通股          30,000,000
北京电信投资有限公司                                                    12,810,152 人民币普通股          12,810,152
张志平                                                                  10,704,427 人民币普通股          10,704,427
赖志斌                                                                  10,704,427 人民币普通股          10,704,427
中国工商银行股份有限公司－汇                                             8,725,011 人民币普通股           8,725,011
                                                                北京千方科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
添富移动互联股票型证券投资基
金
 杨浮英                                                                 5,624,778 人民币普通股        5,624,778
中国建设银行－宝盈资源优选股
                                                                        4,840,666 人民币普通股        4,840,666
票型证券投资基金
全国社保基金一一六组合                                                  4,416,264 人民币普通股        4,416,264
中国农业银行股份有限公司－宝
盈科技 30 灵活配置混合型证券投                                          3,207,489 人民币普通股        3,207,489
资基金
中国农业银行股份有限公司－宝
                                                                        3,012,019 人民币普通股        3,012,019
盈策略增长混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的     夏曙东、北京中智汇通信息科技有限公司及夏曙锋为一致行动人。未知其他股东之间是
说明                             否存在关联关系或一致行动关系。
                                 在公司上述股东中,杨浮英是融资融券投资者信用账户股东。公司股东杨浮英除通过普
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 通证券账户持有 5,000,000 股外，还通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保
业务情况说明（如有）
                                 证券账户持有 624,778 股，实际合计持有 5,624,778 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                            北京千方科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、期末应收票据较期初变动增长38.72%，主要因公司之三级子公司杭州鸿泉市场拓展加快，公司规模扩大致使票据结算量
增加所致；
2、期末应收账款较期初变动增长31.00%，主要因公司业务规模扩大致使营业收入增加，以及本期本公司之孙公司紫光捷通
将甘肃紫光智能交通与控制技术有限公司纳入合并范围所致；
3、期末应收利息较期初变动增长100%，主要系公司购买的理财产品利息收入所致；
4、期末其他应收款较期初变动增长32.85%，主要因本公司之孙公司紫光捷通将甘肃紫光智能交通与控制技术有限公司纳入
合并范围所致；
5、期末存货较期初变动增长133.71%，主要因公司业务规模扩大，以及本期本公司之孙公司紫光捷通将甘肃紫光智能交通
与控制技术有限公司纳入合并范围所致；
6、期末可供出售金融资产较期初变动增长78.12%，主要系根据合同约定，本期本公司支付深圳市一二三零八网络科技有限
公司投资款920万元所致；
7、期末长期股权投资较期初变动减少84.00%，主要系根据公司业务发展需要，本期将甘肃紫光智能交通与控制技术有限公
司纳入合并范围所致；
8、期末在建工程较期初变动增加54.11%，主要系建设公交电子站牌、出租车媒体所致；
9、期末无形资产较期初变动增加34.60%，主要系本期本公司之孙公司紫光捷通将甘肃紫光智能交通与控制技术有限公司纳
入合并范围所致；
10、期末递延所得税资产较期初变动增加67.61%，主要系本期本公司之孙公司北大千方收购北京冠华天视数码科技有限公
司，以及本公司之孙公司紫光捷通将甘肃紫光智能交通与控制技术有限公司纳入合并范围所致；
11、期末预收款项较期初变动增加176.69%，主要因本公司业务规模扩大，以及本公司之孙公司紫光捷通将甘肃紫光智能交
通与控制技术有限公司纳入合并范围所致；
12、期末应付职工薪酬较期初变动减少37.96%，主要因公司支付计提的职工薪酬所致；
13、期末其他应付款较期初变动增加77.30%，主要系本期本公司之孙公司北大千方收购北京冠华天视数码科技有限公司，
以及本公司之孙公司紫光捷通将甘肃紫光智能交通与控制技术有限公司纳入合并范围所致；
14、期末递延收益较期初变动增加58.25%，主要系公司之孙公司紫光捷通将甘肃紫光智能交通与控制技术有限公司纳入本
期合并范围所致；
15、期末少数股东权益较期初变动增加183.33%，主要系本期本公司之孙公司北大千方收购北京冠华天视数码科技有限公司，
以及本公司之孙公司紫光捷通将甘肃紫光智能交通与控制技术有限公司纳入合并范围所致；
16、年初至报告期末营业收入较上年同期增长38.04%，主要系公司业务发展、规模扩大致使营业收入增长所致；
17、年初至报告期末营业成本较上年同期增长36.93%，主要系公司业务发展、规模扩大致使营业成本增长所致；
18、年初至报告期末营业税金及附加较上年同期增长141.98%，主要系公司业务发展、规模扩大所致；
19、年初至报告期末销售费用较上年同期增长83.87%，主要系公司业务发展、规模扩大所致；
20、年初至报告期末管理费用较上年同期增长42.37%，主要系公司业务发展、规模扩大所致；
21、年初至报告期末财务费用较上年同期增长1847.92%，主要系公司购买理财产品的利息收入所致；
22、年初至报告期末资产减值损失较上年同期减少434.75%，主要系本期项目收款，以及本期甘肃紫光智能交通与控制技术
有限公司纳入合并范围后根据公司坏账政策与其母公司紫光捷通之间应收款项坏账减少所致；
23、年初至报告期末投资收益较上年同期减少144.56%，主要系公司之孙公司紫光捷通取得其联营公司甘肃紫光智能交通与
控制技术有限公司控制权后将其纳入本期合并范围所致；
                                                            北京千方科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
24、年初至报告期末所得税费用较上年同期增加105.20%，主要系公司利润增长所致；
25、年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加40.94%，主要系公司业务发展、规模扩大，本期收款增
加所致；
26、年初至报告期末投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加438.53%，主要系根据公司的业务部署，本期对公交电子
站牌、出租车媒体的建设投入和公司研发力度的加强，以及本期本公司之孙公司紫光捷通将甘肃紫光智能交通与控制技术有
限公司纳入合并范围所致；
27、年初至报告期末筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少156.29%，主要系公司本期偿还银行借款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                                                                         北京千方科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
       承诺事由              承诺方                  承诺类型                            承诺内容                               承诺时间              承诺期限          履行情况
股改承诺
收购报告书或权益
                    夏曙东;北京中智汇通信息                        夏曙东、夏曙锋和北京中智汇通信息科技有限公司为一
变动报告书中所作                                股东一致行动承诺                                                           2014 年 06 月 06 日 长期                 正在履行中
                    科技有限公司;夏曙锋                            致行动人
承诺
                                                                   根据本公司与夏曙东等 11 名交易对方签署的《重大资产
                    夏曙东;北京中智汇通信息                        置换及非公开发行股份购买资产协议》及《重大资产置
                    科技有限公司;夏曙锋;北京                       换及非公开发行股份购买资产协议之补充协议》以及发
                    建信股权投资基金（有限合 股份限售承诺          行股份购买资产的交易对方出具的股份锁定承诺函，夏 2014 年 06 月 06 日 2017 年 6 月 6 日           正常履行中
                    伙）;吴海;重庆森山投资有                       曙东、夏曙锋、中智汇通、建信投资、重庆森山、吴海
                    限公司                                         于 2014 年 6 月 5 日认购的股票,自新增股份上市之日起
                                                                   36 个月不转让。
                                                                   重组盈利预测补偿期限为 2013 年、2014 年、2015 年及
资产重组时所作承
                                                                   2016 年。重组对方中的夏曙东、夏曙锋、赖志斌、张志
诺
                                                                   平、中智汇通、吴海承诺购买资产 2013 年、2014 年、2015
                                                                   年和 2016 年实现的经具有证券业务资格的会计师事务所
                    夏曙东;赖志斌;张志平;夏曙
                                                业绩承诺及补偿安 审计的净利润（扣除非经常性损益后的归属于母公司所
                    锋;北京中智汇通信息科技                                                                                2014 年 06 月 06 日 2017 年 4 月 30 日   正常履行中
                                                排                 有者的净利润）分别不低于 17,000.00 万元、21,889.94 万
                    有限公司;吴海
                                                                   元、26,832.41 万元和 31,628.51 万元，如果实际实现的净
                                                                   利润低于上述承诺的净利润，则夏曙东、夏曙锋、赖志
                                                                   斌、张志平、中智汇通、吴海将按照与公司签署的《利
                                                                   润补偿协议》及其补充协议的规定进行补偿。
首次公开发行或再                                                   认购的千方科技 2015 年非公开发行股份在 36 个月内不
                    夏曙东                      股份限售承诺                                                               2015 年 12 月 07 日 2018 年 12 月 7 日   正常履行中
融资时所作承诺                                                     转让
                                                                                                               北京千方科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    承诺事由                  承诺方               承诺类型                        承诺内容                             承诺时间            承诺期限            履行情况
                     浙江浙商证券资产管理有
                     限公司;财通基金管理有限
                     公司;泓德基金管理有限公
                     司;青岛城投金融控股有限
                                                              认购的千方科技 2015 年非公开发行股份在 12 个月内不
                     公司;申万菱信（上海）资产 股份限售承诺                                                        2015 年 12 月 07 日 2016 年 12 月 7 日   正常履行中
                                                              转让
                     管理有限公司;太平洋证券
                     股份有限公司;五矿资本控
                     股有限公司;中信建投基金
                     管理有限公司
股权激励承诺
其他对公司中小股
东所作承诺
承诺是否按时履行     是
如承诺超期未履行
完毕的，应当详细说
明未完成履行的具     不适用
体原因及下一步的
工作计划
                                                                 北京千方科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                     15.00%      至                             35.00%
动幅度
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                    12,598.11    至                           14,789.09
动区间（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
                                                                                                              10,954.88
元）
                                               经过多年发展，公司已形成较为完整的产品与技术架构，在智能交通信息
业绩变动的原因说明                             化多个细分领域具有较强的竞争优势，传统业务稳定增长。同时，公司稳
                                               步推进新业务，新老业务协同对业绩的促进初见成效。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
         接待时间                 接待方式                  接待对象类型                 调研的基本情况索引
                                                                                http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00237
2016 年 01 月 20 日       实地调研                   机构
                                                                                3/index.html
                                                                                http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00237
2016 年 01 月 20 日       实地调研                   机构
                                                                                3/index.html
                                                                                http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00237
2016 年 02 月 18 日       实地调研                   机构
                                                                                3/index.html
                                                         北京千方科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京千方科技股份有限公司
                                       2016 年 03 月 31 日
                                                                                                    单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                        1,233,364,957.03                        1,070,911,849.54
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                          29,022,969.25                           20,921,598.50
    应收账款                                         914,898,701.52                          698,396,868.82
    预付款项                                         180,626,137.29                          145,519,755.79
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                          11,291,835.62
    应收股利
    其他应收款                                       192,170,475.16                          144,647,432.57
    买入返售金融资产
    存货                                             976,666,511.26                          417,902,979.13
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                    1,223,540,974.97                        1,214,042,408.06
流动资产合计                                        4,761,582,562.10                        3,712,342,892.41
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                        北京千方科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产                 20,976,800.00                         11,776,800.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                     28,675,503.43                        179,223,542.86
    投资性房地产
    固定资产                         77,054,994.51                         65,129,046.42
    在建工程                         41,413,411.56                         26,872,017.77
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         93,307,274.55                         69,322,840.36
    开发支出                         45,768,420.94                         35,731,265.79
    商誉                            258,989,923.01                        227,989,374.26
    长期待摊费用                       4,428,768.01                         4,000,169.92
    递延所得税资产                   16,179,385.41                          9,652,847.56
    其他非流动资产
非流动资产合计                      586,794,481.42                        629,697,904.94
资产总计                           5,348,377,043.52                     4,342,040,797.35
流动负债：
    短期借款                         60,900,000.00                         86,855,790.65
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                         24,652,400.00                         26,558,354.00
    应付账款                        639,203,414.72                        588,328,578.58
    预收款项                        950,229,509.24                        343,428,461.70
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     12,892,248.62                         20,781,331.77
    应交税费                         39,858,159.04                         40,579,243.78
                                  北京千方科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    应付利息                       14,819.00                             57,215.00
    应付股利                     3,750,350.00
    其他应付款                190,779,794.48                        107,605,263.11
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                 1,922,280,695.10                     1,214,194,238.59
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                   45,340,000.00                         28,650,000.00
    递延所得税负债               2,917,212.90                         2,982,196.22
    其他非流动负债
非流动负债合计                 48,257,212.90                         31,632,196.22
负债合计                     1,970,537,908.00                     1,245,826,434.81
所有者权益：
    股本                      552,188,216.00                        552,188,216.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 1,587,595,829.52                     1,589,988,659.60
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
                                                            北京千方科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    盈余公积                                             29,322,794.48                           29,322,794.48
    一般风险准备
    未分配利润                                          858,734,003.90                          801,185,988.64
归属于母公司所有者权益合计                             3,027,840,843.90                        2,972,685,658.72
    少数股东权益                                        349,998,291.62                          123,528,703.82
所有者权益合计                                         3,377,839,135.52                        3,096,214,362.54
负债和所有者权益总计                                   5,348,377,043.52                        4,342,040,797.35
法定代表人：夏曙东                 主管会计工作负责人：夏曙锋                       会计机构负责人：张丽娟
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                 项目                       期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                            401,760,507.12