汉鼎股份：2016年第一季度报告全文

汉鼎信息科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
汉鼎信息科技股份有限公司
Hakim Information Technology Co.,Ltd.
    2016 年第一季度报告
           公告编号：2016-050
           证券代码：300300
           证券简称：汉鼎股份
            二〇一六年四月
                                      汉鼎信息科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
   本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
   所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
   公司负责人吴艳、主管会计工作负责人王佩群及会计机构负责人(会计主管
人员)王佩群声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
                                                                 汉鼎信息科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                    上年同期            本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）                              182,926,061.69             133,765,506.70                        36.75%
归属于上市公司股东的净利润（元）               22,857,399.41              18,289,828.95                        24.97%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                               22,218,948.93              16,786,993.95                        32.36%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）              -46,211,793.70             -39,171,953.19                       -17.97%
基本每股收益（元/股）                                   0.0596                     0.0478                      24.69%
稀释每股收益（元/股）                                   0.0592                     0.0474                      24.89%
加权平均净资产收益率                                     2.84%                     2.49%                        0.35%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                   上年度末
                                                                                                        减
总资产（元）                                1,851,112,289.43           1,617,792,454.72                        14.42%
归属于上市公司股东的净资产（元）              816,988,868.46             786,795,961.95                         3.84%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                     2,743.37
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                         755,300.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      -7,822.82
减：所得税影响额                                                         111,770.07
合计                                                                     638,450.48                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                             汉鼎信息科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、重大风险提示
    （1）新业务、新领域开拓风险
    报告期内，汉鼎股份正在全面转型为以创新金融、智慧互联为核心助推力的产业集团，产业布局定位于智慧城市投资运
营商。随着互联网、移动互联网技术的发展，推动了互联网金融的快速发展，使得金融服务模式和金融产品不断创新，互联
网金融正日益成为人们经济社会生活的重要组成部分。互联网行业发展迅速、应用创新层出不穷，为了有效保持公司的竞争
优势，公司根据市场需求开拓新业务、新领域。但新业务、新领域市场接受需要一定周期，如果公司产品不能快速被市场接
受，将带来新业务、新领域市场拓展的风险。
    应对措施：①在现有智慧城市建设的运营经验、技术实力、客户积累等优势下，延展开拓新业务、新领域；②采用灵活
的经营机制，有助于公司及时根据市场变化调整经营策略，采取灵活的商业模式。③公司将加强好行业分析和市场调研，加
速新业务、新领域的开拓进程。
    （2）投资并购及管理风险
    投资并购有利于公司实现资源共享和优势互补，但投资并购本身就是一种风险较高的商业活动。随着投资并购项目的增
加，公司的经营规模及业务范围也不断扩大，同时团队的稳定性、新业务领域的开拓风险都将给公司管理带来新的挑战。同
时，公司对外投资并购时，存在投资并购项目本身承诺利润能否达成、商誉减值、市场政策变化及法律等方面的风险因素。
    应对措施：公司采取较为稳健的投资策略，审慎选择投资标的，做好尽职调查工作，减少法律风险。重点围绕与公司业
务关联度较高、业务互补的投资标的开展投资并购，发挥协同效应实现其价值，从而不断提升公司盈利能力和市场规模。同
时，公司将逐步引入专业的高级管理人员及中层管理人员，组建具有综合管理能力的高素质管理团队，并及时根据公司的发
展规模调整现有的组织架构和管理制度，将上市公司先进的管理模式引进到子公司，对投资企业人事、行政、业务、财务等
各项业务流程进行固化，加强内部控制尤其是风险控制体系建设，以面对公司规模扩大后所带来的管理风险。
    （3）核心人员流失风险
    随着行业技术变革日新月异和市场竞争的不断加剧，特别是大数据和互联网的产业兴起，对公司的市场开拓、技术储备
和人才储备带来一定的挑战。如果公司不能有效保持和完善核心人员的激励机制，将会影响到核心人员积极性、创造性的发
挥，也会影响到核心团队后备力量的建设，造成人才流失，从而给公司的生产经营造成不利影响。
    应对措施：人才资源是公司核心竞争力，公司把对外部高端人才的引进和对内部骨干及后备人才的培养提到了战略高度，
建立了完善的人才聘用及管理、激励制度，并通过股权激励计划来稳定核心技术人才队伍。
    （4）管理风险
    随着公司规模的不断扩大，对公司管理层控制水平提出了更高的要求，尤其是对控股子公司的管控需要进一步加强。由
于子公司为独立法人，独立开展业务，独立核算，公司如疏于对其管理和控制将可能产生一定的管理风险。
    应对措施：公司将进一步加强对控股子公司在财务方面及规范性治理等方面的指导和监管。
                                                                 汉鼎信息科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                         单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              17,757
                                                             股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                  持有有限售条件          质押或冻结情况
   股东名称         股东性质      持股比例          持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态          数量
吴艳             境内自然人            43.03%       165,000,000       123,750,000 质押              140,940,000
汉鼎宇佑集团有
                 境内非国有法人         8.61%        33,000,000                    质押                 15,350,000
限公司
杭州新安实业投
                 境内非国有法人         1.20%         4,590,000
资有限公司
杭州都城实业有
                 境内非国有法人         1.13%         4,348,500
限公司
蔡盛世           境内自然人             0.94%         3,597,141
长安基金-光大
银行-长安尊远 1 境内非国有法人          0.86%         3,300,050
号资产管理计划
施玮             境内自然人             0.58%         2,213,200
王麒诚           境内自然人             0.52%         2,008,631                    质押                 2,008,631
罗俊             境内自然人             0.47%         1,800,000
孙洪亮           境内自然人             0.46%         1,760,000
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
             股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
吴艳                                                                   41,250,000 人民币普通股          41,250,000
汉鼎宇佑集团有限公司                                                   33,000,000 人民币普通股          33,000,000
杭州新安实业投资有限公司                                                4,590,000 人民币普通股          4,590,000
杭州都城实业有限公司                                                    4,348,500 人民币普通股          4,348,500
蔡盛世                                                                  3,597,141 人民币普通股          3,597,141
长安基金-光大银行-长安尊远 1 号
                                                                        3,300,050 人民币普通股          3,300,050
资产管理计划
施玮                                                                    2,213,200 人民币普通股          2,213,200
王麒诚                                                                  2,008,631 人民币普通股          2,008,631
                                                                   汉鼎信息科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
罗俊                                                                       1,800,000 人民币普通股        1,800,000
孙洪亮                                                                     1,760,000 人民币普通股        1,760,000
上述股东关联关系或一致行动的
                                    上述股东当中，吴艳女士与汉鼎宇佑集团有限公司实际控制人王麒诚先生系夫妻关系。
说明
                                    （1）公司股东杭州新安实业投资有限公司通过普通账户持有 0 股，通过国信证券股份
                                    有限公司客户信用交易担保证券账户持有 4,590,000 股；
                                    （2）公司股东杭州都城实业有限公司通过普通账户持有 268,500 股，通过国信证券股
参与融资融券业务股东情况说明        份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 4,080,000 股；
（如有）                            （3）公司股东蔡盛世通过普通账户持有 7.700 股，通过海通证券股份有限公司客户信
                                    用交易担保证券账户持有 3.589.441 股 ;
                                    （4）公司股东施玮通过普通账户持有 0 股，通过国信证券股份有限公司客户信用交易
                                    担保证券账户持有 2.213.200 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位：股
                                    本期解除限售股 本期增加限售股
    股东名称        期初限售股数                                       期末限售股数     限售原因    拟解除限售日期
                                          数             数
                                                                                                    每年的第一个交
                                                                                                    易日，每年按照
吴艳                  123,750,000                                 0      123,750,000    高管锁定    上年末持有股份
                                                                                                    数的 25%解除限
                                                                                                    售
                                                                                                    每年的第一个交
                                                                                                    易日，每年按照
                                                                                                    上年末持有股份
马纲                       24,300                             52,500          76,800   高管锁定
                                                                                                    数的 25%解除限
                                                                                                    售；股权激励行
                                                                                                    权
                                                                                                    每年的第一个交
                                                                                                    易日，每年按照
王艳                      575,734                             30,000         605,734   高管锁定
                                                                                                    上年末持有股份
                                                                                                    数的 25%解除限
                                       汉鼎信息科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                             售；股权激励行
                                                                             权
                                                                             每年的第一个交
                                                                             易日，每年按照
尹於舜        3,000                   0          3,000      高管锁定         上年末持有股份
                                                                             数的 25%解除限
                                                                             售
                                                                             每年的第一个交
                                                                             易日，每年按照
                                                                             上年末持有股份
庄良          14,475              42,000        56,475      高管锁定
                                                                             数的 25%解除限
                                                                             售；股权激励行
                                                                             权
                                                                             每年的第一个交
                                                                             易日，每年按照
                                                                             上年末持有股份
黄门马            0               37,500        37,500      高管锁定
                                                                             数的 25%解除限
                                                                             售；股权激励行
                                                                             权
                                                                             每年的第一个交
                                                                             易日，每年按照
                                                                             上年末持有股份
杨晓江            0               12,000        12,000      高管锁定
                                                                             数的 25%解除限
                                                                             售；股权激励行
                                                                             权
                                                                             每年的第一个交
                                                                             易日，每年按照
                                                                             上年末持有股份
丁国卿            0               7,500          7,500      高管锁定
                                                                             数的 25%解除限
                                                                             售；股权激励行
                                                                             权
                                                         高管股全锁 。
                                                         2015 年 9 月 2 日
王维山      762,500    762,500                       0 办理离职申请， 2016 年 3 月 6 日
                                                         所持股份 6 个月
                                                         内不得买卖。
                                                         高管股全锁 。
                                                         2015 年 9 月 2 日
王智斌        15,000    15,000                       0 办理离职申请， 2016 年 3 月 6 日
                                                         所持股份 6 个月
                                                         内不得买卖。
合计     125,145,009   777,500   181,500   124,549,009          --                 --
                                                                     汉鼎信息科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                      第三节 管理层讨论与分析
     一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
     √ 适用 □ 不适用
          表项目                期末余额           年初余额          变动比率                    变动原因
                             （或本期金额）     （或上期金额）         （%）
         货币资金              432,269,634.27     300,546,106.07       43.83    主要系本期回款较好及借款增加
         应收票据                8,465,000.00       2,737,560.99      209.22    主要系本期票据结算增加
         预付账款                7,533,981.25       5,232,082.56       44.00    主要系预付工程设备款增加
       其他流动资产                563,748.90         274,188.02      105.61    主要系本期末待抵扣进项税额增加
     可供出售金融资产           81,000,000.00       6,000,000.00      1250.00   主要系本期新增投资项目
    长期应收款              38,000,000.00                 0.00    100.00    主要系新增融资租赁项目
         短期借款              558,142,820.00     298,000,000.00       87.30    主要系本期新增借款
         应付利息                  564,603.18         370,569.46       52.36    主要系本期借款增加相应利息支出增加
         营业收入              182,926,061.69     133,765,506.70       36.75    主要系本期工程结算确认收入
         营业成本              134,883,632.65      88,053,108.06       53.18    主要系本期收入增加
      营业税金及附加             4,554,655.16       2,907,763.70       56.64    主要系本期收入增加
         销售费用                2,471,773.86       4,738,033.62      -47.83    主要系人员结构调整
         财务费用                3,512,683.51       1,274,523.58      175.61    主要系本期银行贷款利息增加
       资产减值损失             -5,496,558.72        -766,695.53      -616.92   主要系本期收回上期应收款项
         投资收益                1,521,992.58        -344,933.45      541.24    主要系本期被投资单位效益良好
    营业外收入                 795,750.79       1,675,100.00      -52.50    主要系本期政府补助下降
    所得税费用               4,903,971.22       2,195,857.02      123.33    主要系本期收回上期应收款项冲回递延税费
       少数股东损益                240,079.02        -212,532.09      212.96    主要系本期公司效益良好
投资活动产生的现金流量净额    -132,220,508.68     -40,093,585.77      -229.78   主要系本期对外投资增加
筹资活动产生的现金流量净额     242,692,193.44      48,179,750.00      403.72    主要系本期借款增加
     二、业务回顾和展望
     报告期内驱动业务收入变化的具体因素
         报告期内，公司正全面转型为以创新金融、智慧互联为核心助推力的文化产业集团，融资租赁等创新金融业务开展顺利。
         报告期内，公司对人力资源进行了整合，报告期末公司共有员工329名，其中研发人员151人，生产人员59人，管理人员
     87人，销售人员32人。
         报告期内，公司新增软件著作权1项，申请实用新型2项，为公司发展进一步提供了技术支持。
         报告期内，由公司主办的“汉鼎股份互联网金融云服务省级重点企业研究院”被列入浙江省2015年新建省级重点企业研
     究院，相应补助资金到位后有助于公司互联网金融的研究，有助于汉鼎互联网金融生态系统的构建，将对公司当期业绩产生
                                                               汉鼎信息科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
积极影响。
    报告期内，公司取得“浙江省建筑装饰行业强优企业（建筑智能化类）”、“2015年度全国智能建筑行业80强企业”、
“2015年度全国智能建筑行业产品知名品牌企业”、“2015年度全国智能建筑行业最具潜力企业”等荣誉。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司在前期已签订的重大订单：
    （1）2013年6月7日披露的康斯坦丁万豪酒店智能化工程及机电咨询服务工程。合同金额为EUR15,000,000.00欧元整（按
照公告日当日的欧元对人民币汇率计算，中标金额约为1.22亿元人民币），合同期限18个月，本报告期确认收入1008.00万元，
累计确认收入2216.00万元。
    （2）2014年2月17日，公司披露了获得新民市智慧城市建设合同，合同总价3.23亿。该项目是公司在智慧城市领域的又
一重大突破，确立了公司在智慧城市领域的领先地位，为后续智慧城市业务拓展奠定了坚实的基础。本报告期确认收入
7588.62万元，累计确认收入15117.57万元。
    （3）2014年10月8日披露的全资子公司汉爵科技蓝月小区工程安装施工分包合同，合同金额暂定为人民币19760.00万元
整，合同期限720日历天。本报告期尚未开工。
    （4）2015年1月8日披露的南宁五象湖1号二至五期安装施工分包合同，合同金额暂定为26,500万元，工期暂定为787日
历天，本报告期确认收入1573.00万元，累计确认收入1573.00万元。
    （5）2015年3月17日披露的商业用房项目（一期）余政挂出（2010）88号地块汽车商城、汽车4S店（4#、7#）及集中
地下室工程，合同金额暂定为13,000万元，工期暂定为500日历天，本报告期尚未开工。
    （6）2015年5月21日披露的诸暨市岭外生物医药产业园区采购施工建设项目，合同金额暂定为48,000万元，工期暂定为
30个月，本报告期确认收入6837.00万元，累计确认收入6837.00万元。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
      互联网金融大数据云平台
     本项目将采用云计算、大数据等核心技术，利用公司在智慧城市和智慧社区、互联网用户和线下分发平台运营等方面
具有线下线上优势，研发建设专属于汉鼎的基于智慧城市的互联网金融大数据云平台。具体内容如下所示：1）基于智慧城
市感知用户的消费、健康、出行、娱乐等各类行为信息，研究建立综合性用户大数据系统；2）从全面性、可操作性、可量
化、预测性和适应性五个原则出发，基于智慧城市大数据系统，研究建立新型的个人信用评估指标体系，研究适用于智慧城
市大数据系统的个人信用评估模型建立方法；3）针对用户消费偏好、消费能力、健康状况、信用度等问题研究用户画像建
模理论与方法，为网络消费贷信用评估提供决策依据； 4）通过个人信用指标、信用模型和个人用户画像等信息，基于智慧
城市大数据系统研究建立贷款个人用户的信用系统；5）研究建立基于智慧城市大数据的用户行为追踪、分析与预警系统，
通过对用户各种行为的追踪分析，及时发现潜在的风险并预警；6）构建面向P2P网络消费贷系统的云平台，面对庞大的用户
需求，体现平台在其数据资源和数据处理能力方面的综合能力和差异化能力。通过云计算技术实现征信系统平台的高性能、
高可用性和稳定性，支持百万级以上用户在线使用，研究平台的安全性问题，研发相关终端系统。该平台的研究建设可积极
推进公司“线下渠道建设+线上内容运营+大数据增值变现”战略布局的实现。
    报告期内，项目获得一种适于大数据的消费信息分析系统、一种基于大数据的个人信用信息卡片系统等实用新型专利证
书2项。
                                                            汉鼎信息科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
参见第二节、二、重大风险提示的相关内容。
                                                                                                                  汉鼎信息科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                    第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺来源                           承诺方                   承诺类型                  承诺内容                     承诺时间      承诺期限       履行情况
                                                                                   公司在激励计划申报文件中承诺不为激励对
                                                                                   象依本激励计划行使股票期权提供贷款以及 2013 年 11 月 股票期权有效
股权激励承诺                     公司                                 股权激励                                                                             严格履行
                                                                                   其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提 28 日           期内
                                                                                   供担保。
收购报告书或权益变动报告书中所
                                 无
作承诺
资产重组时所作承诺               无
                                                                                                                                          所持股份自愿