融捷股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
融捷股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
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融捷股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吕向阳、主管会计工作负责人郭学谦及会计机构负责人(会计主
管人员)李振强声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 37,946,490.08 24,827,926.53 52.84%
归属于上市公司股东的净利润（元） 720,268.59 -9,622,326.54 107.49%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
724,941.18 -9,575,895.77 107.57%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -2,602,902.18 6,062,990.98 -142.93%
基本每股收益（元/股） 0.0028 -0.07 104.00%
稀释每股收益（元/股） 0.0028 -0.07 104.00%
加权平均净资产收益率 0.10% -3.48% 增加 3.58 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 967,742,815.04 929,743,260.52 4.09%
归属于上市公司股东的净资产（元） 732,589,993.77 731,922,582.15 0.09%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 0.00
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一
0.00
标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资
0.00
时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 0.00
委托他人投资或管理资产的损益 0.00
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00
债务重组损益 0.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00
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同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0.00
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置
0.00
交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00
对外委托贷款取得的损益 0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
0.00
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整
0.00
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,672.59
减：所得税影响额 0.00
少数股东权益影响额（税后） 0.00
合计 -4,672.59 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 24,403
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
融捷投资控股集团有 境内非国有 质押
23.65% 61,409,992 61,259,842
限公司 法人 冻结
质押 7,100,000
柯荣卿 境内自然人 7.43% 19,283,350
冻结
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中央汇金资产管理有 质押
国有法人 3.23% 8,381,700
限责任公司 冻结
质押
黄培荣 境内自然人 1.89% 4,907,400
冻结
丰和价值证券投资基 质押
其他 1.86% 4,840,543
金 冻结
质押
黄小敏 境内自然人 1.80% 4,677,300
冻结
宁德时代投资有限公 境内非国有 质押
1.56% 4,050,000 4,050,000
司 法人 冻结
质押
郑国华 境内自然人 1.19% 3,081,348
冻结
中国对外经济贸易信 质押
其他 1.09% 2,840,026
托有限公司－鸿道 3 期 冻结
质押
张长虹 境内自然人 1.07% 2,775,117 2,775,117
冻结
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
柯荣卿 19,283,350 人民币普通股 19,283,350
中央汇金资产管理有限责任公司 8,381,700 人民币普通股 8,381,700
黄培荣 4,907,400 人民币普通股 4,907,400
丰和价值证券投资基金 4,840,543 人民币普通股 4,840,543
黄小敏 4,677,300 人民币普通股 4,677,300
郑国华 3,081,348 人民币普通股 3,081,348
中国对外经济贸易信托有限公司－鸿道 3 期 2,840,026 人民币普通股 2,840,026
上海汐泰投资管理有限公司－兴国 1 号私募投资基金 2,699,004 人民币普通股 2,699,004
关峰 2,250,000 人民币普通股 2,250,000
中国农业银行股份有限公司－宝盈转型动力灵活配置混
2,114,277 人民币普通股 2,114,277
合型证券投资基金
上述股东中，柯荣卿与黄培荣、郑国华互不存在关联关系，
也不存在一致行动人；融捷投资控股集团有限公司与张长虹
上述股东关联关系或一致行动的说明
存在关联关系，属一致行动人；未知其他股东之间是否存在
关联关系或一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司股票交易撤销退市风险警示事项
公司于2016年1月22日披露了《2015年度报告》，根据广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意
见的融捷股份有限公司 2015年度《审计报告》（广会审字 [2016]G15044360010号），公司2015年度实现合并营业收入
232,451,228.88元，净利润为15,940,089.67元，归属于上市公司股东的净利润为8,903,994.53元，归属于上市公司股东的所有
者权益为731,922,582.15元。前述审计结果表明公司股票交易的退市风险警示情形得以消除，公司同时不存在其他触及退市
风险警示的情形。根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）的规定，经公司第五届董事会第二十六次会议审议
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通过，公司向深圳证券交易所提交了对股票交易撤销退市风险警示的申请。2016年2月3日，公司对股票交易撤销退市风险警
示的申请已获得深圳证券交易所审核同意，公司股票交易自2016年2月5日开市起撤销退市风险警示。
2、2015年度权益分派实施情况
2016年2月23日召开的2015年度股东大会审议通过了《2015年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，利润分配及资本
公积金转增股本方案：公司本年度不进行现金分红，不送红股；公司本年度资本公积金转增股本方案为：以2015年12月31
日总股本173,103,469股为基数，向全体股东每10股转增5股。2016年3月23日，公司2015年度权益分派实施完毕，新增无限售
流通股于2016年3月23日上市流通。
3、关于签署延后履行重大资产重组业绩承诺协议事项
公司于2015年12月30日召开了第五届董事会第二十五次会议，会议审议通过了《关于延后履行重大资产重组业绩补偿承
诺的议案》，由于受业绩补偿承诺作出后发生的政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因的影响，融达锂业2015年仍
未能复产，且未满承诺期的原预设产能的建设方案发生了比较大的变化，后续产能达产需要一定的时间，相应重大资产重组
未满承诺期的业绩补偿承诺无法按期履行。根据中国证监会《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联
方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关要求和《业绩补偿协议》的相关规定，并经公司2016年1月15日召开的2016年
第一次临时股东大会审议通过，相应重大资产重组未满承诺期的业绩补偿承诺延后一年履行。
报告期内，公司与融捷投资控股集团有限公司、张长虹、柯荣卿正式签署了《延后履行业绩补偿承诺的协议》。
4、持股5%以上股东限售股解禁、股份减持及质押式回购事项
公司于2013年3月完成重大资产重组配套融资的非公开发行股票工作，其中柯荣卿先生认购2,800,000股，锁定期为36个
月，新股已于2013年3月11日上市。
报告期内，公司按照相关规定向深圳证券交易所和中国证券登记结算公司深圳分公司申请办理了柯荣卿先生2,800,000
股限售股解限事宜，相关股份已于2016年3月11日上市流通。
报告期内，持股5%以上股东柯荣卿先生通过大宗交易系统减持620万股，减持后，柯荣卿先生共持有公司19,283,350股，
占公司总股本的7.43%。
报告期内，公司接到持股5%以上股东柯荣卿先生通知，获悉其进行股票质押式回购交易，其办理股票质押式回购交易
的股份为710万股，占公司总股本的2.73%。
5、融达锂业矿山复产进展情况
报告期内，融达锂业一方面加强与当地政府、群众的沟通，一方面积极配合当地政府和相关部门统一协调、集中部署积
极推进州内矿业企业全面复产的进展，并做好复产前准备工作。根据当地政府的工作计划安排，预计矿山在第二季度复产。
目前融达锂业正积极配合当地政府的协调工作，也在做复产前的准备工作，具体复产时间有待当地政府完成协调工作后通知。
6、芜湖天量一期项目进展情况
根据芜湖天量与芜湖高新区管委会签订的《项目投资合同》，2016年3月底前芜湖天量完成一期4亿Wh锂电池系统项目竣
工投产。报告期末，芜湖天量一期项目已完成部分生产线建成投产，尚有部分生产线正在建设中，同时芜湖天量二期项目正
在进行准备工作，已完成土地出让金缴纳等相关工作。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《关于公司股票交易撤销退市风险警示的公告》（公告编号：
2016-013）
2016 年 02 月 03 日
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_
公司股票交易撤销退市风险 detail/true/1201970341?announceTime=2016-02-04
警示事项 《关于申请对公司股票交易撤销退市风险警示的公告》（公告编
号：2016-012）
2016 年 01 月 22 日
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_
detail/true/1201932438?announceTime=2016-01-22
2015 年度权益分派实施情况 2016 年 03 月 16 日 《2015 年度权益分派实施公告》（公告编号：2016-017）
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http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_
detail/true/1202046686?announceTime=2016-03-16
《关于签署延后履行业绩补偿承诺协议的公告》（公告编号：
关于签署延后履行重大资产 2016-002）
2016 年 01 月 20 日
重组业绩承诺协议事项 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_
detail/true/1201926132?announceTime=2016-01-20
《重大资产重组配套融资发行限售股份上市流通提示性公告》
（公告编号：2016-016）
2016 年 03 月 08 日
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_
持股 5%以上股东限售股解 detail/true/1202027473?announceTime=2016-03-08
禁、质押式回购事项 《关于持股 5%以上股东进行股票质押式回购交易的公告》（公告
编号：2016-018）
2016 年 04 月 06 日
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_
detail/true/1202139962?announceTime=2016-04-06
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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承诺类 履行
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限
型 情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中
所作承诺
业绩承 融捷投资及张长虹承诺融达锂业 49%股权所对应的 2016 年度、2017 2016 年 1 月至
2012 年 10 月 正在
融捷投资、张长虹 诺及补 年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润分别不低于 220.35 万元 2017 年 12 月 31
18 日 履行
偿安排 及 5,012.80 万元。 日
柯荣卿、融捷投资、张长虹承诺融达锂业 49%股权对应的 2018 年
度经审计的扣除非经常性损益后的净利润不低于 4969.73 万元。若
业绩承 融达锂业 49%股权对应的 2018 年度实现的扣除非经常性损益后的
融捷投资、张长 2012 年 12 月 2018 年 1 月 1 正在
诺及补 净利润数低于当年 49%股权对应的盈利预测净利润数的，低于部分
虹、柯荣卿 31 日 日至 12 月 31 日 履行
偿安排 由柯荣卿、融捷投资、张长虹以现金方式承担补偿责任，其中，低
于部分的 50%由柯荣卿承担补偿责任，低于部分的另外 50%由融捷
投资和张长虹共同承担补偿责任。
融捷投资、吕向 其他承 保证路翔股份在业务、资产、财务、人员、机构等方面的独立性， 2012 年 06 月 正在
资产重组时所作承诺 长期有效
阳、张长虹 诺 保证路翔股份独立于承诺人及其控制的其他企业。 28 日 履行
1、截至本函签署之日，除本次交易所涉融达锂业外，承诺人及下属
关于同 企业未投资、从事、参与或与任何他方联营、合资或合作其他任何
业竞 与路翔股份及其下属公司相同或相似业务；亦不直接或间接从事、
争、关 参与或进行与路翔股份生产、经营相竞争的任何活动且未对该等业
融捷投资、吕向 联交 务进行投资。2、承诺人及下属企业在未来不以任何直接或间接方式 2012 年 06 月 正在
长期有效
阳、张长虹 易、资 从事与路翔股份及其下属企业产生同业竞争或潜在同业竞争的任何 28 日 履行
金占用 业务，承诺人及下属企业如有与路翔股份及其下属企业之间存在竞
方面的 争性同类业务的商业机会，承诺人及下属企业将立即通知路翔股份，
承诺 将该商业机会让与路翔股份并自愿放弃与路翔股份的业务竞争。3、
如因不履行或不适当履行上述承诺给路翔股份及其他股东造成损失
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的，承诺人将承担赔偿责任，承诺人之间互负连带保证责任。
1、截至本函签署之日，除本次交易所涉融达锂业外，本人及下属企
业未投资、从事、参与或与任何他方联营、合资或合作其他任何与
关于同
路翔股份及其下属公司相同或相似业务；亦不直接或间接从事、参
业竞
与或进行与路翔股份生产、经营相竞争的任何活动且未对该等业务
争、关
进行投资。2、本人及下属企业在未来不以任何直接或间接方式从事
联交 2012 年 06 月 正在
柯荣卿 与路翔股份及其下属企业产生同业竞争或潜在同业竞争的任何业 长期有效
易、资 28 日 履行
务，本人及下属企业如有与路翔股份及其下属企业之间存在竞争性
金占用
同类业务的商业机会，本人及下属企业将立即通知路翔股份，将该
方面的
商业机会让与路翔股份并自愿放弃与路翔股份的业务竞争。3、如因
承诺
不履行或不适当履行上述承诺给路翔股份及其他股东造成损失的，
本人将承担相应的赔偿责任。
1、在本次交易完成后，承诺人及其他控股企业将尽量避免与路翔股
份之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按
关于同
照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理
业竞
| 融捷股份：2016年第一季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-04-29 |
|
|
| 附件：公告原文 |
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