首航节能：2016年第一季度报告全文

北京首航艾启威节能技术股份有限公司                         2016 年第一季度报告全文
                  北京首航艾启威节能技术股份有限公司
                                     2016 年第一季度报告
                                         2016 年 04 月
北京首航艾启威节能技术股份有限公司                     2016 年第一季度报告全文
                                     第一节 重要提示
     公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
     所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
     公司负责人黄文佳、主管会计工作负责人王剑及会计机构负责人(会计主管
人员)谭太香声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
北京首航艾启威节能技术股份有限公司                                                           2016 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                 上年同期               本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                  138,864,815.94          187,863,011.94                        -26.08%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 11,621,343.11             7,630,846.63                       52.29%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                  5,391,320.55             3,975,487.74                       35.61%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）               -102,774,426.82          -148,520,370.44                       30.80%
基本每股收益（元/股）                                     0.02                       0.03                     -33.33%
稀释每股收益（元/股）                                     0.02                       0.03                     -33.33%
加权平均净资产收益率                                     0.42%                    0.42%                        0.00%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                上年度末
                                                                                                         减
总资产（元）                                  4,481,932,801.24         4,881,440,718.53                        -8.18%
归属于上市公司股东的净资产（元）              2,759,164,695.03         2,747,570,438.99                        0.42%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                   说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                      7,200,157.08
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    141,854.21
减：所得税影响额                                                      1,085,349.68
     少数股东权益影响额（税后）                                          26,639.05
合计                                                                  6,230,022.56                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                 单位：股
                                                                报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                 33,376
                                                                股股东总数（如有）
                                                 前 10 名股东持股情况
                                                                                 持有有限售条件        质押或冻结情况
           股东名称                  股东性质       持股比例      持股数量
                                                                                   的股份数量       股份状态      数量
北京首航波纹管制造有限公司        境内非国有法人      25.78%       188,219,625        32,653,785 质押          169,102,085
黄文佳                            境内自然人          11.08%        80,908,123        60,681,092 质押           79,793,123
黄卿乐                            境内自然人           5.85%        42,733,123        33,813,123 质押           33,813,123
吴端意                            境内自然人           4.31%        31,500,000
北京三才聚投资管理中心（有限合
                                  其他                 3.56%        26,023,659        20,773,659 质押           20,773,569
伙）
黄地福                            境内自然人           3.51%        25,629,487
深圳平安大华汇通财富－宁波银
行－平安汇通添翼 6 号员工持股 其他                     2.50%        18,279,602
特定客户资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－华
                                  其他                 1.25%         9,153,454
夏领先股票型证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人                  1.19%         8,692,500
中国人寿保险股份有限公司－分
                                  其他                 1.10%         7,998,791
红－个人分红-005L-FH002 深
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                    股份种类
           股东名称                             持有无限售条件股份数量
                                                                                          股份种类             数量
北京首航波纹管制造有限公司                                                155,565,840 人民币普通股             155,565,840
吴端意                                                                       31,500,000 人民币普通股            31,500,000
黄地福                                                                       25,629,487 人民币普通股            25,629,487
黄文佳                                                                       20,227,031 人民币普通股            20,227,031
深圳平安大华汇通财富－宁波银
行－平安汇通添翼 6 号员工持股特                                              18,279,602 人民币普通股            18,279,602
定客户资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－华
                                                                              9,153,454 人民币普通股             9,153,454
夏领先股票型证券投资基金
北京首航艾启威节能技术股份有限公司                                                      2016 年第一季度报告全文
黄卿乐                                                                8,920,000 人民币普通股          8,920,000
中央汇金资产管理有限责任公司                                          8,692,500 人民币普通股          8,692,500
中国人寿保险股份有限公司－分
                                                                      7,998,791 人民币普通股          7,998,791
红－个人分红-005L-FH002 深
中国石油天然气集团公司企业年
金计划－中国工商银行股份有限                                          7,821,226 人民币普通股          7,821,226
公司
                                 上述股东中黄文佳先生持有北京首航波纹管制造有限公司 27.37%的股权；黄卿乐先生持
上述股东关联关系或一致行动的     有北京首航波纹管制造有限公司 18.28%的股权。北京三才聚投资管理中心(有限合伙)的
说明                             执行事务合伙人黄卿义先生，是黄文佳先生之侄子，黄卿乐先生之弟。黄文佳先生、黄
                                 卿乐先生为一致行动人。其他股东是否存在关联关系、和是否属于一致行动人暂无考证。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 不适用
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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                                     第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
    1、资产负债表项目变动的原因说明：
     （1）报告期末货币资金较上年年末减少40.82%，主要是报告期偿还债务增加，其次是采购材料预付
货款增加所致。
     （2）报告期末应收票据较上年年末增加51.86%，主要是报告期催收货款收回票据所致。
     （3）报告期末其他流动资产较上年年末增加170.21%，主要是由于报告期可抵扣进项税增加所致。
     （4）报告期末短期借款较上年年末减少76.74%，主要是报告期偿还到期银行借款所致。
     （5）报告期末应付利息较上年年末减少100%，主要是归还去年银行借款利息所致。
    2、利润表项目变动的原因说明：
     （1）报告期营业税金及附加较上年同期减少69.16%，主要是报告期比上年同期缴纳增值税减少所致。
     （2）报告期销售费用较上年同期减少59.73%，主要是报告期售后服务费减少所致。
     （3）报告期财务费用较上年同期减少59.22%，主要是报告期归还银行借款所致。
     （4）报告期营业外收入较上年同期增加51.96%，主要是报告期较上年同期政府补助增多所致。
     （5）报告期所得税费用较上年同期增加50.06%，主要是报告期利润总额增加所致。
     3、现金流量表项目变动的原因说明：
     （1）报告期销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加78.88%，主要是报告期收到客户货款增
加所致。
     （2）报告期收到其他与经营活动有关的现金较上年同期减少47.44%，主要是报告期收到投标保证金
较多所致。
     （3）报告期购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加102.17%，主要是报告期采购材料物资增
加所致。
     （4）报告期支付其他与经营活动有关的现金较上年同期减少88.12%，主要是上年同期开展业务投标
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保证金及日常管理费用较多所致。
     （5）报告期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加110.63%，主要是报
告期投入固定资产增多所致。
     （6）报告期投资支付的现金较上年同期减少100%，主要是上年同期支付新疆西拓能源股份有限公司
收购款所致。
     （7）上年同期取得借款收到的现金为取得长短期借款。
     （8）上年同期发行债券收到的现金为公司在银行间债券市场发行短期融资券。
     （9）报告期偿还债务支付的现金较上年同期增加312.50%，主要是报告期归还短期融资券和短期借款
所致。
     （10）报告期分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期增加203.44%，主要是报告期偿还银
行借款利息增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                                              承诺              履行
         承诺事由              承诺方             承诺类型             承诺内容                      承诺期限
                                                                                              时间              情况
股改承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                                             一、承诺：在公司任董事、监事、
                                                             高级管理人员期间每年转让的股
                                                             份不超过其直接和间接持有公司
                       一、董事、监事、高级管理
                                                             股份总数的 25%，并且在卖出后六 2012     任职期间
                       人员，黄文佳、高峰、黄文
首次公开发行或再融资                             股份限售 个月内不再买入公司股份，买入后 年 03 及离职一 正常
                       博、黄卿乐、黄卿义、刘强、
时所作承诺                                       承诺     六个月内不再卖出公司股份；离职 月 14 年零六个 履行
                       吴景河、漆林、韩玉坡、白
                                                          后半年内，不转让其直接或间接持 日    月内
                       晓明
                                                          有的公司股份；申报离职六个月后
                                                             的十二个月内通过证券交易所挂
                                                             牌交易出售公司股票数量占本人
北京首航艾启威节能技术股份有限公司                                                       2016 年第一季度报告全文
                                                         直接和间接持有公司股份总数的
                                                         比例不超过 50%。
                     二、北京首航波纹管制造有
                                             避免同业                                     年 03              正常
                     限公司、黄文佳、黄文博、         承诺：避免同业竞争                          永久
                                             竞争承诺                                     月 14              履行
                     黄卿乐
                                                                                          日
                     三、北京首航艾启威节能技
                     术股份有限公司;北京首航 避免关联                                     年 03              正常
                                                         承诺：禁止经常性关联交易                 永久
                     波纹管制造有限公司;黄文 交易承诺                                     月 14              履行
                     佳;黄文博;黄卿乐                                                     日
                                                         1、不以无偿或不公平条件向其他
                                                         单位或者个人输送利益，也不采用
                                                         其他方式损害公司利益；2、对本
                                                         人的职务消费行为进自我约束；3、
                                                         不动用公司资产从事与本人履行
                                                         职责无关的投资、消费活动；4、
                                                         积极推动公司薪酬制度的完善，使
                                                         之更符合填补摊薄即期回报的要
                                                         求；支持公司董事会或薪酬委员会
                                                公司填补 在制订、修改补充公司的薪酬制度
                                                                                          2016    非公开发
                     四、公司董事、高级管理人 回报措施 时与公司填补回报措施的执行情
                                                                                          年 02 行股票完 正常
                     员对公司填补回报措施能 能够得到 况相挂钩；5、若未来进行股权激
                                                                                          月 20 成之日起 履行
                     够得到切实履行的承诺       切实履行 励时，股权激励行权条件将与公司
                                                                                       日         36 个月
                                                的承诺   填补回报措施的执行情况相挂钩；
                                                         6、在深圳证券交易所制定相应实
                                                         施细则及中国上市公司协会制定
                                                         相应自律规范后，本人将立即完善
                                                         本承诺；7、本承诺函经本人签署
                                                         后即具有法律效力。本人并将严格
                                                         履行本承诺函中的各项承诺。本人
                                                         自愿接受监管机构、社会公众等的
                                                         监督，若违反上述承诺本人将依法
                                                         承担相应责任。
                                                         1、本次非公开发行完成后，公司
                                                         净资产规模将大幅增加，总股本亦
                                                公司填补 相应增加，由于募集资金投资项目
                     五、公司控股股东、实际控                                             2016    非公开发
                                                回报措施 从投入到实现效益需要一定的时
                     制人出具关于对公司填补                                               年 02 行股票完 正常
                                                能够得到 间，因此，短期内公司的每股收益
                     回报措施能够得到切实履                                               月 20 成之日起 履行
                                                切实履行 和净资产收益率可能出现下降，针
                     行的承诺                                                             日      36 个月
                                                的承诺   对此情况，本人/本公司承诺将督
                                                         促公司采取措施填补被摊薄即期
                                                         回报；
股权激励承诺
北京首航艾启威节能技术股份有限公司                                                            2016 年第一季度报告全文
                                                               北京首航波纹管制造有限公司承
                                                               诺在召开股东大会审议此利润分
                                                                                                     2016 年 2
                       控股股北京首航波纹管制                  配方案时投赞成票；签字董事均承 2016
                                                   2015 年度                                         月 20 日至
其他对公司中小股东所   造有限公司、公司董事黄文                诺在董事会开会审议上述利润分 年 02        正常
                                                 利润分配                                      2015 年度
作承诺                 佳、高峰、黄文博、黄卿乐、         配预案时投赞成票。如持有本公司 月 20           履行
                                                 预案承诺                                      利润分配
                       黄卿义                             股票，则在公司股东大会审议上述 日
                                                                                               实施完毕
                                                          利润分配及资本公积金转增股本
                                                               议案时投赞成票。
承诺是否按时履行       是
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                             0    至                              20%
动幅度
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                       9,542.53   至                        11,451.04
动区间（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
                                                                                                             9,542.53
元）
业绩变动的原因说明                             公司业务稳定发展。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
   公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
       公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
北京首航艾启威节能技术股份有限公司                                           2016 年第一季度报告全文
    接待时间               接待方式          接待对象类型           调研的基本情况索引
2016 年 01 月 21 日    实地调研           机构                  巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2016 年 02 月 16 日    实地调研           机构                  巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
北京首航艾启威节能技术股份有限公司                                           2016 年第一季度报告全文
                                        第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京首航艾启威节能技术股份有限公司
                                                                                                单位：元
                 项目                          期末余额                      期初余额
流动资产：
    货币资金                                               592,424,020.34               1,001,133,378.22
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                               196,754,311.84                129,560,731.60
    应收账款                                              1,167,295,176.71              1,338,458,954.84
    预付款项                                               216,277,392.52                186,078,257.97
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                              72,499,595.61                 73,737,927.07
    买入返售金融资产
    存货                                                   318,277,000.72                289,203,905.09
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                              7,533,748.86                  2,788,070.70
流动资产合计                                              2,571,061,246.60              3,020,961,225.49
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
北京首航艾启威节能技术股份有限公司                      2016 年第一季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                          457,711,322.87             461,708,948.73
    在建工程                          542,495,789.23             485,706,173.72
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                          808,607,565.65             812,919,564.78
    开发支出
    商誉                                 4,031,797.03              4,031,797.03
    长期待摊费用
    递延所得税资产                     38,081,892.39              36,783,752.03
    其他非流动资产                     59,943,187.47              59,329,256.75
非流动资产合计                       1,910,871,554.64          1,860,479,493.04
资产总计                             4,481,932,801.24          4,881,440,718.53
流动负债：
    短期借款                          100,000,000.00             430,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                          199,480,329.01             178,735,066.20
    应付账款                          369,734,359.23             437,549,483.97
    预收款项                          233,594,887.33             206,129,100.67
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                         6,992,145.86              8,255,414.34
    应交税费                          153,450,178.94             189,143,075.35
    应付利息                                                      19,850,037.89
北京首航艾启威节能技术股份有限公司                      2016 年第一季度报告全文
    应付股利
    其他应付款                           1,241,792.90              4,024,367.28
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                         1,064,493,693.27          1,473,686,545.70
非流动负债：
    长期借款                          414,270,000.00             414,270,000.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                           26,500,000.00              26,500,000.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                        440,770,000.00             440,770,000.00
负债合计                             1,505,263,693.27          1,914,456,545.70
所有者权益：
    股本                              730,048,106.00             730,048,106.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                         1,306,184,130.22          1,306,184,130.22
    减：库存股
    其他综合收益