中闽能源2016年第一季度报告

2016 年第一季度报告
公司代码：600163                         公司简称：中闽能源
         中闽能源股份有限公司
         2016 年第一季度报告
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                            目            录
一、   重要提示 ..................................................... 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ................................... 3
三、   重要事项 ..................................................... 5
四、   附录 ........................................................ 14
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司董事长张骏、主管会计工作负责人潘炳信及会计机构负责人（会计主管人员）张荔平保
    证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
                                                                               单位：元 币种：人民币
                             本报告期末                    上年度末             本报告期末比上年度末增减(%)
总资产                       2,975,069,275.51              2,973,178,780.27                                0.06
归属于上市公司股东的
                             1,513,592,692.26              1,474,876,530.48                                2.63
净资产
                           年初至报告期末            上年初至上年报告期末              比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流
                                14,418,919.18                115,063,952.70                              -87.47
量净额
                           年初至报告期末            上年初至上年报告期末          比上年同期增减（%）
营业收入                       104,850,258.68                307,997,681.27                              -65.96
归属于上市公司股东的
                                38,716,161.78                -71,961,242.60                              不适用
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净            38,005,134.00              -104,669,696.78                               不适用
利润
加权平均净资产收益率
                                          2.591                       -7.656                             不适用
（%）
基本每股收益（元/股）                     0.039                       -0.085                             不适用
稀释每股收益（元/股）                     0.039                       -0.085                             不适用
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                              项目                                          本期金额              说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
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企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益                                                711,027.78     结构性存款利息
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损
益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额
                                合计                                        711,027.78
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                               单位：股
股东总数（户）                                                                                      28,909
                                            前十名股东持股情况
                             期末持股               持有有限售条      质押或冻结情况
   股东名称（全称）                       比例(%)                                                股东性质
                               数量                  件股份数量    股份状态         数量
福建省投资开发集团有限
                           461,703,026      46.20    165,492,452     无                    0     国有法人
责任公司
海峡产业投资基金（福建）
                             25,763,163      2.58     25,763,163     无                    0       其他
有限合伙企业
福建省大同创业投资有限
                             25,602,143      2.56     25,602,143     无                    0     国有法人
公司
上海复星创富股权投资基
                             16,101,977      1.61     16,101,977     未知                          其他
金合伙企业（有限合伙）
福建红桥新能源发展创业
                             16,101,977      1.61     16,101,977     未知                          其他
投资有限公司
福建省铁路投资有限责任
                             16,101,977      1.61     16,101,977     无                    0     国有法人
公司
福建华兴新兴创业投资有
                             12,881,581      1.29     12,881,581     无                    0     国有法人
限公司
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福建省招标采购集团有限
                              6,586,001         0.66                 0           未知                          未知
公司
叶蓓                          3,622,766         0.36                 0           未知                       境内自然人
喻荣虎                        2,816,361         0.28                 0           未知                       境内自然人
                                         前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                                    持有无限售条件流通股的                         股份种类及数量
                                                       数量                             种类                 数量
福建省投资开发集团有限责任公司                           296,210,574             人民币普通股               296,210,574
福建省招标采购集团有限公司                                    6,586,001          人民币普通股                6,586,001
叶蓓                                                          3,622,766          人民币普通股                3,622,766
喻荣虎                                                        2,816,361          人民币普通股                2,816,361
翁其文                                                        2,544,000          人民币普通股                2,544,000
刘美华                                                        2,315,869          人民币普通股                2,315,869
戴光弘                                                        1,769,851          人民币普通股                1,769,851
姚燕敏                                                        1,686,000          人民币普通股                1,686,000
中国工商银行股份有限公司－博时国企改
                                                              1,590,000          人民币普通股                1,590,000
革主题股票型证券投资基金
冯志伟                                                        1,585,904          人民币普通股                1,585,904
                                           在上述股东中，公司控股股东和其它前 9 名无限售流通股股东不存在任
                                           何关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规
上述股东关联关系或一致行动的说明           定的一致行动人；公司未知其它前 9 名无限售流通股股东之间是否存在
                                           关联关系，也未知其之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管
                                           理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说
                                           无
明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
    况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债指标变动表
                                                                   增减比例
         项目      2016 年 3 月 31 日     2015 年 12 月 31 日                                   变动原因
                                                                    （%）
                                                                                  主要为应收可再生能源补贴款相对期
 应收账款            117,113,970.83             90,160,615.46            29.89
                                                                                  初大幅增加
                                                                                  主要为备品备件的预付款相对期初大
 预付款项                 2,134,817.04           1,505,166.55            41.83
                                                                                  幅增加
                                                                                  本期新增应收新疆木垒县能源项目资
 其他应收款              79,746,449.06          38,693,177.87        106.10
                                                                                  源保证金 6000 万
                                                   5 / 23
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（2）利润指标变动表
                 年初至报告期末      上年年初至报告期末   增减比例
     项目                                                                          变动原因
                   金额(1-3 月)          金额(1-3 月)       （%）
                                                                       主要是公司上年 4 月份重大资产重组
营业收入          104,850,258.68         307,997,681.27       -65.96
                                                                       置出资产而减少。
                                                                       主要是公司上年 4 月份重大资产重组
营业成本           34,065,604.09         248,327,798.87       -86.28
                                                                       置出资产而减少。
                                                                       主要是公司缴纳的城建税和教育费附
营业税金及附加        1,596,810.85           339,611.90       370.19
                                                                       加比上年同期大幅增加。
                                                                       主要是公司上年 4 月份重大资产重组
销售费用                                  12,466,596.49      -100.00
                                                                       置出资产而减少。
                                                                       主要是公司上年 4 月份重大资产重组
管理费用              4,957,818.61        42,250,697.87       -88.27
                                                                       置出资产而减少。
                                                                       主要是公司上年 4 月份重大资产重组
财务费用           13,480,995.65          41,157,252.91       -67.25
                                                                       置出资产而减少。
                                                                       主要是公司上年 4 月份重大资产重组
资产减值损失                              22,373,460.03      -100.00
                                                                       置出资产而减少。
                                                                       主要是公司本期取得结构性存款利息
投资收益               711,027.78            276,137.36       157.49
                                                                       比上年同期大幅增加。
                                                                       主要是公司上年 4 月份重大资产重组
营业外收入                                 1,877,020.43      -100.00
                                                                       置出资产而减少。
                                                                       主要是公司上年 4 月份重大资产重组
营业外支出                                   330,062.27      -100.00
                                                                       置出资产而减少。
                                                                       主要因为公司本期部分发电项目所得
所得税费用            7,856,974.07         4,509,699.59       74.22    税免税期结束，所得税费用比上年同
                                                                       期大幅增加。
                                                                       主要是公司上年 4 月份重大资产重组
归属于母公司所
                   38,716,161.78         -71,961,242.60       不适用   置出资产上年同期净利润为-1.03
有者的净利润
                                                                       亿，导致上期净利润合并数为负数。
                                                                       主要是公司上年 4 月份重大资产重
                                                                       组，同一控制下企业合并产生的子公
                                                                       司期初至合并日归母净利润必须以最
少数股东损益          4,886,921.41        10,356,901.73       -52.81
                                                                       终控制方权益比例计算，上期少数股
                                                                       东权益大幅增加，导致本期同比大幅
                                                                       减少。
其他综合收益的                                                         主要是公司上年 4 月份重大资产重组
                                           3,495,164.02      -100.00
税后净额                                                               置出资产而减少。
（3）合并现金流量指标变动表
                 年初至报告期末      上年年初至报告期末   增减比例
     项目                                                                          变动原因
                  金额(1-3 月)          金额(1-3 月)         （%）
经营活动现金流                                                         主要是公司上年 4 月份重大资产重组
                  116,111,109.00         387,429,516.98       -70.03
入小计                                                                 置出资产而减少。
经营活动现金流                                                         主要是公司上年 4 月份重大资产重组
                  101,692,189.82         272,365,564.28       -62.66
出小计                                                                 置出资产而减少。
投资活动现金流                                                         主要是公司本期取得结构性存款利息
                       716,027.78            506,356.05       41.41
入小计                                                                 比上年同期大幅增加。
筹资活动现金流                                                         主要是公司上年 4 月份重大资产重组
                      5,000,000.00       555,900,000.00       -99.10
入小计                                                                 置出资产而减少。
筹资活动现金流                                                         主要是公司上年 4 月份重大资产重组
                   40,097,574.77         442,569,831.57       -90.94
出小计                                                                 置出资产而减少。
                                             6 / 23
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
    （1）2016 年 3 月 8 日公司第六届董事会第十四次会议和 2016 年 4 月 8 日公司 2015 年年度
股东大会审议通过了《关于中闽（福清）风电有限公司开发建设福清大帽山风电场项目的议案》、
《关于中闽（福清）风电有限公司开发建设福清马头山风电场项目的议案》、《关于中闽（福清）
风电有限公司开发建设福清王母山风电场项目的议案》。会议同意由公司全资子公司福建中闽能
源投资有限责任公司的全资子公司中闽（福清）风电有限公司负责福清大帽山风电场项目、福清
马头山风电场项目、福清王母山风电场项目的开发建设。公告详见 2016 年 3 月 10 日和 4 月 9 日
的上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
    （2）2016 年 3 月 8 日公司第六届董事会第十四次会议和 2016 年 4 月 8 日公司 2015 年年度
股东大会审议通过了《关于延长募集资金投资项目实施期限的议案》。会议同意公司对募集资金
投资项目——连江黄岐风电场项目的实施期限进行延长，完成期限延长至 2016 年 6 月 30 日。公告详
见 2016 年 3 月 10 日和 4 月 9 日的上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
    （3）2016 年 3 月 8 日，公司第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于申请公司股票撤
销退市风险警示的议案》；2016 年 3 月 16 日，上海证券交易所同意自 2016 年 3 月 18 日起撤销
公司股票交易的退市风险警示，同时公司证券简称变更为“中闽能源”，公司证券代码“600163”
不变。公告详见 2016 年 3 月 10 日和 3 月 17 日的上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
                                                                                是
                                                                                否
承   承                                                                         及
                                                                                                                如未能及时履
诺   诺                                承诺                          承诺时间   时   如未能及时履行应说明未完
          承诺方                                                                                                行应说明下一
背   类                                内容                          及期限     严       成履行的具体原因
                                                                                                                  步计划
景   型                                                                         格
                                                                                履
                                                                                行
                   1、人员独立：（1）保证上市公司的总经理、副总经
                   理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员在上市
                   公司专职工作，不在本公司及本公司控制的其他企业
                   中担任除董事、监事以外的其他职务，且不在本公司
                   及本公司控制的其他企业中领薪。（2）保证上市公
                   司的财务人员独立，不在本公司及本公司控制的其他
                   企业中兼职或领取报酬。（3）保证上市公司拥有完
                   整独立的劳动、人事及薪酬管理体系，该等体系和本
与                 公司及本公司控制的其他企业之间完全独立。2、资
重                 产独立：（1）保证上市公司具有独立完整的资产，
大                 上市公司的资产全部处于上市公司的控制之下，并为
资                 上市公司独立拥有和运营。保证本公司及本公司控制
          福建省                                                     承 诺 时
产                 的其他企业不以任何方式违法违规占用上市公司的
          投资开                                                     间 ： 2014
重 其              资金、资产。（2）保证不以上市公司的资产为本公
          发集团                                                     年 12 月 2 是              /                    /
组 他              司及本公司控制的其他企业的债务违规提供担保。3、
          有限责                                                     日，期限：
相                 财务独立：（1）保证上市公司建立独立的财务部门
          任公司                                                     长期有效
关                 和独立的财务核算体系。（2）保证上市公司具有规
的                 范、独立的财务会计制度和对子公司的财务管理制
承                 度。（3）保证上市公司独立在银行开户，不与本公
诺                 司及本公司控制的其他企业共用银行账户。（4）保
                   证上市公司能够作出独立的财务决策，本公司及本公
                   司控制的其他企业不通过违法违规的方式干预上市
                   公司的资金使用、调度。（5）保证上市公司依法独
                   立纳税。4、机构独立：（1）保证上市公司依法建立
                   健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织
                   机构。（2）保证上市公司的股东大会、董事会、独
                   立董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和
                   公司章程独立行使职权。（3）保证上市公司拥有独
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                                                    2016 年第一季度报告
                    立、完整的组织机构，与本公司及本公司控制的其他
                    企业间不存在机构混同的情形。5、业务独立：（1）
                    保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、
                    资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能
                    力。（2）保证尽量减少本公司及本公司控制的其他
                    企业与上市公司的关联交易，无法避免或有合理原因
                    的关联交易则按照“公开、公平、公正”的原则依法
                    进行。6、保证上市公司在其他方面与本公司及本公
                    司控制的其他企业保持独立。
                    如违反上述承诺，并因此给上市公司造成经济损失，
                    本公司将向上市公司进行赔偿。
          海峡产    1、人员独立：（1）保证上市公司的总经理、副总经
          业投资    理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员在上市
          基金(福   公司专职工作，不在本公司/企业及本公司/企业控制
          建)有限   的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且
          合伙企    不在本公司/企业及本公司/企业控制的其他企业中
          业        领薪。（2）保证上市公司的财务人员独立，不在本
          福建省    公司/企业及本公司/企业控制的其他企业中兼职或
          大同创    领取报酬。（3）保证上市公司拥有完整独立的劳动、
          业投资    人事及薪酬管理体系，该等体系和本公司/企业及本
          有限公    公司/企业控制的其他企业之间完全独立。2、资产独
          司        立：（1）保证上市公司具有独立完整的资产，上市
          福建省    公司的资产全部处于上市公司的控制之下，并为上市
          铁路投    公司独立拥有和运营。保证本公司/企业及本公司/
          资有限    企业控制的其他企业不以任何方式违法违规占用上
          责任公    市公司的资金、资产。（2）保证不以上市公司的资
与
          司        产为本公司/企业及本公司/企业控制的其他企业的
重
                    债务违规提供担保。3、财务独立：（1）保证上市公
大
                    司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。（2）
资
                    保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对子     承 诺 时
产
                    公司的财务管理制度。（3）保证上市公司独立在银      间 ： 2014
重 其
                    行开户，不与本公司/企业及本公司/企业控制的其他     年 12 月 2 是   /   /
组 他
                    企业共用银行账户。（4）保证上市公司能够作出独      日，期限：
相
                    立的财务决策，本公司/企业及本公司/企业控制的其     长期有效
关
                    他企业不通过违法违规的方式干预上市公司的资金
的
                    使用、调度。（5）保证上市公司依法独立纳税。4、
承
                    机构独立：（1）保证上市公司依法建立健全股份公
诺
          福建华    司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。（2）
          兴新兴    保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事
          创业投    会、高级管理人员等依照法律、法规和公司章程独立
          资有限    行使职权。（3）保证上市公司拥有独立、完整的组
          公司      织机构，与本公司/企业及本公司/企业控制的其他企
                    业间不存在机构混同的情形。5、业务独立：（1）保
                    证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资
                    质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。
                    （2）保证尽量减少本公司/企业及本公司/企业控制
                    的其他企业与上市公司的关联交易，无法避免或有合
                    理原因的关联交易则按照“公开、公平、公正”的原则
                    依法进行。6、保证上市公司在其他方面与本公司/
                    企业及本公司/企业控制的其他企业保持独立。
                    如违反上述承诺，并因此给上市公司造成经济损失，
                    本公司/企业将向上市公司进行赔偿。
                    本次重大资产重组完成后，在中闽海电、中闽太阳能
                    中的任意一家实体稳定投产、于一个完整会计年度内
                    实现盈利、不存在合规性问题并符合上市条件后一年
与
                    内，本公司将与上市公司充分协商，启动将相关符合
重
                    上市条件资产注入上市公司的程序，具体的注入方式
大
                    包括但不限于接受上市公司支付的现金、认购上市公
资   解
          福建省    司非公开发行的