宝光股份2016年第一季度报告

2016 年第一季度报告
公司代码：600379                         公司简称：宝光股份
  陕西宝光真空电器股份有限公司
      2016 年第一季度报告
                         1 / 17
                                 2016 年第一季度报告
                                      目录
一、重要提示 ..................................................................... 3
二、公司主要财务数据和股东变化.................................................... 3
三、重要事项 ..................................................................... 5
四、附录 ......................................................................... 7
                                       2 / 17
                                     2016 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨天夫、主管会计工作负责人刘德珏及会计机构负责人（会计主管人员）袁卫孝
    保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                               本报告期末比上年
                                   本报告期末               上年度末
                                                                                 度末增减(%)
总资产                             839,881,326.87          819,366,989.51                    2.50
归属于上市公司股东的净资产         441,517,534.78          434,706,280.85                    1.57
                                  年初至报告期末      上年初至上年报告
                                                                               比上年同期增减(%)
                                                            期末
经营活动产生的现金流量净额          16,367,007.54          133,323,430.98                  -87.72
                                  年初至报告期末      上年初至上年报告
                                                                               比上年同期增减（%）
                                                            期末
营业收入                           144,375,307.78          112,959,506.33                   27.81
归属于上市公司股东的净利润           6,668,611.44            4,697,080.13                   41.97
归属于上市公司股东的扣除非           6,130,123.10            4,548,347.54                   34.78
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%）                     1.52                      1.13   增加 0.39 个百分点
基本每股收益（元/股）                       0.0283                    0.0199                42.21
稀释每股收益（元/股）                       0.0283                    0.0199                42.21
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                        项目                               本期金额               说明
非流动资产处置损益                                         -23,530.04     固定资产报废及处置损失
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密             700,800.00     计入营业外收入的政府补
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定                            助
量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，             -31,290.00     公允价值变动额
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
                                           3 / 17
                                     2016 年第一季度报告
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                           -540.00    其他营业外收支净额
所得税影响额                                               -106,951.62    按 15%、25%的税率计算
                       合计                                538,488.34
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                          单位：股
股东总数（户）                                                                                     27,272
                                      前十名股东持股情况
                                                持有有限        质押或冻结情况
                         期末持股      比例
  股东名称（全称）                              售条件股       股份                        股东性质
                           数量        (%)                                   数量
                                                  份数量       状态
陕西宝光集团有限公司    47,261,933     20.04               0    无                  0   国有法人
北京融昌航投资咨询有    47,200,374     20.01               0             47,200,374     境内非国有法人
                                                               质押
限公司
陕西省技术进步投资有     9,290,000      3.94               0                        0   国有法人
                                                                无
限责任公司
沈幼糯                   2,225,988      0.94               0   未知                     境内自然人
招商证券股份有限公司     1,999,877      0.85               0   未知                     境内非国有法人
徐景琪                   1,820,700      0.77               0   未知                     境内自然人
李东璘                   1,699,500      0.72               0   未知                     境内自然人
冯秀芝                   1,326,955      0.56               0   未知                     境内自然人
於阿太                   1,252,400      0.53               0   未知                     境内自然人
魏娟意                   1,250,200      0.53               0   未知                     境内自然人
                               前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                              持有无限售条件流通                     股份种类及数量
                                          股的数量                    种类                数量
陕西宝光集团有限公司                           47,261,933       人民币普通股                47,261,933
北京融昌航投资咨询有限公司                     47,200,374       人民币普通股                47,200,374
陕西省技术进步投资有限责任公司                  9,290,000       人民币普通股                  9,290,000
沈幼糯                                          2,225,988       人民币普通股                  2,225,988
招商证券股份有限公司                            1,999,877       人民币普通股                  1,999,877
徐景琪                                          1,820,700       人民币普通股                  1,820,700
李东璘                                          1,699,500       人民币普通股                  1,699,500
冯秀芝                                          1,326,955       人民币普通股                  1,326,955
於阿太                                          1,252,400       人民币普通股                  1,252,400
魏娟意                                          1,250,200       人民币普通股                  1,250,200
上述股东关联关系或一致行动的说明     2015 年 7 月 10 日，北京融昌航投资咨询有限公司与陕西省技
                                     术进步投资有限责任公司签署了《一致行动人协议》，自此双
                                     方为一致行动人关系，公司未知其他股东之间是否存在关联关
                                     系或一致行动人关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量     不适用
的说明
                                           4 / 17
                                          2016 年第一季度报告
   2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
       况表
   □适用 √不适用
   三、 重要事项
   3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
   √适用 □不适用
   3.1.1本报告期末合并资产负债表较年初变动幅度较大的项目列示如下：
                                                                                单位：元币种：人民币
                                                          变动幅度
     项目            期末余额         年初余额                                 变动的主要原因
                                                            （%）
                                                                      本季度票据贴现和大量支付导致期
 应收票据           53,836,779.77    126,339,142.40          -57.39
                                                                      末持有票据少。
                                                                      主要为销售及赊销导致应收账款增
 应收账款          199,098,002.70    140,266,476.98          41.94
                                                                      加所致。
 预付款项            5,729,812.58      3,267,849.09          75.34    主要为材料采购预付款增加。
                                                                      主要为公司向重组交易对方支付股
 其他应收款         36,923,831.93      4,279,540.34         762.80    权收购价款的 10%及相关中介机构
                                                                      部分服务费用等。
 应付票据            9,800,000.00     14,310,000.00          -31.52   自办期票到期承付所致。
                                                                      年初数含 2015 年应兑现的奖金，在
 应付职工薪酬        3,992,524.17     10,366,558.08          -61.49
                                                                      今年一季度发放。
 其他流动负债        4,539,537.84      3,485,988.41          30.22    本期预提的已发生费用。
 专项储备              404,603.02        261,960.53          54.45    本期计提的安全专项储备余额增加。
   3.1.2 本报告期合并利润表较上年同期变动幅度较大的项目列示如下：
                                                                                单位：元币种：人民币
                                                      变动幅度
    项目            本期金额        上年同期金额                               变动的主要原因
                                                        （%）
其他业务收入       18,854,123.72      7,043,845.08          167.67    主要为储备的原材料出售所致。
其他业务成本       16,995,338.38      6,079,965.53          179.53    主要为储备的原材料出售所致。
                                                                      主要为本期增值税较上年同期增加，致
营业税金及附加        996,372.50       467,476.24           113.14
                                                                      使附加税款增加。
财务费用              706,457.46      1,510,868.83          -53.24    主要为本期收到的存款利息增加所致。
                                                                      主要为本期计入营业外收入的政府补
营业外收入            701,460.00       243,674.76           187.87
                                                                      贴收入多于上年同期。
                                                                      主要为本期报废设备净损失较上年同
营业外支出             24,730.04        68,546.89           -63.92
                                                                      期少。
                                                                      主要为利润总额增加，致使对应的所得
所得税费用           1,566,114.21      560,875.25           179.23
                                                                      税费用增加。
净利润               6,567,255.79     4,661,440.55           40.88    主要为收入增长、期间费用下降所致。
                                                 5 / 17
                                       2016 年第一季度报告
    3.1.3 本报告期合并现金流量表表较上年同期变动幅度较大的项目列示如下：
                                                                       单位：元币种：人民币
                                                      变动幅度
    项目            本期金额      上年同期金额                       变动的主要原因
                                                        （%）
销售商品、提供劳务                                               主要为本期的销售回款中现金回
                      111,793,084.13    78,442,745.36      42.52
收到的现金                                                       款多于上年同期。
                                                                 主要为收到的出口退税款减少所
收到的税费返还           1,708,160.48    4,048,291.71     -57.81
                                                                 致。
收到其他与经营活动                                               主要为上年同期收到的资产购入
                         5,195,654.72 125,362,721.76      -95.86
有关的现金                                                       方预付的 1.23 亿元保证金所致。
购买商品、接受劳务                                               主要为本期材料采购较上年同期
                        44,509,559.66   23,689,445.10      87.89
支付的现金                                                       以现金方式支付比例增大所致。
                                                                 主要为本期上缴增值税较上年同
支付的各项税费          12,053,484.08    8,517,018.29      41.52
                                                                 期大幅增加所致。
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产                  -      190,000.00   -100.00 本期暂无出售固定资产收款。
收回的现金净额
购建固定资产、无形
                                                                 主要是本年的固定资产采购多以
资产和其他长期资产         427,640.80      728,211.62     -41.28
                                                                 期票方式支付造成。
支付的现金
                                                                 主要是公司向重组交易对方支付
投资支付的现金          26,520,000.00               -          -
                                                                 股权收购价款的 10%所致。
支付其他与投资活动                                               因重大资产重组，向聘请的相关中
                         4,450,000.00               -          -
有关的现金                                                       介机构支付的部分服务费。
偿还债务支付的现金     20,000,000.00    50,000,000.00        -60.00   本期归还银行贷款少于上年同期。
    3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    √适用 □不适用
      （1）2015 年 7 月 21 日，公司收悉中国证券监督管理委员会《调查通知书》陕证调查字 2015009
    号）：因涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管
    理委员会决定对公司立案调查。截止本报告发布之日，公司尚未收到中国证券监督管理委员会的
    最终调查结论。
      （2）2015 年 12 月 2 日，公司发布了《重大资产重组停牌公告》，北京融昌航决定进行涉及
    本公司的重大资产重组事项，公司股票自 2015 年 12 月 2 日起停牌。停牌期间，公司将根据重大
    资产重组的进展情况，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次重大资产重组进展公告。
    2016 年 3 月 12 日，公司召开了第五届董事会第四十四次会议和第五届监事会第二十次会议，
    会议审议通过了《关于公司重大资产购买及重大资产出售暨关联交易预案的议案》及其摘要等相
    关议案和文件。2016 年 3 月 14 日，公司披露了《陕西宝光真空电器股份有限公司重大资产购买
    及重大资产出售暨关联交易预案》及其摘要等相关公告。根据中国证监会《〈上市公司重大资产
    重组管理办法〉实施过渡期后的后续监管安排》等文件的相关要求，上海证券交易所将对公司本
    次重大资产重组相关文件进行事后审核。因此，公司股票自 2016 年 3 月 14 日起继续停牌，待收
    到上海证券交易所审核意见且公司予以回复后，按照规定及时申请公司股票复牌。
    2016 年 3 月 21 日公司收到上海证券交易所下发的《关于对陕西宝光真空电器股份有限公司
    重大资产购买及重大资产出售暨关联交易预案的问询函》（上证公函【2016】0263 号）（以下简
    称“问询函”）。根据问询函要求，公司积极组织有关各方及中介机构对《问询函》中所列问题
    进行了逐项落实和回复，形成《陕西宝光真空电器股份有限公司关于上海证券交易所问询函的回
                                             6 / 17
                                   2016 年第一季度报告
复》，并对重大资产重组预案及其摘要进行了修订及补充，于 2016 年 3 月 31 日对外披露了相关
公告。经申请，公司股票于 2016 年 3 月 31 日开市起复牌交易。
    根据本次重大资产重组事项的总体安排，待本次交易涉及的标的资产的审计、评估、盈利预
测审核等工作完成后，公司将再次召开董事会审议重大资产重组报告书及其摘要。另外，本次重
大资产重组尚需公司股东大会批准，能否获得批准，及最终获得批准的时间均存在不确定性。
    （3）本公司股东陕西宝光集团有限公司（以下简称“宝光集团”）拟以公开征集受让方的方
式转让其所持本公司 46,200,000 股股份，占宝光股份总股本的 19.59%。在公开征集期内，宝光
集团收到北京融昌航投资咨询有限公司（以下简称“北京融昌航”）、天风睿兴（武汉）投资中
心（有限合伙）（以下简称“天风睿兴”）和盘实投资顾问（苏州工业园区）有限公司（以下简
称“盘实投资”）提交的公开征集受让方公告中要求的相关报名材料，并对上述三家意向受让方
提交的相关资料进行了审查，认为符合受让方必备的基本条件，可拟确定其为本次国有股转让的
受让方。同时，宝光集团将向国务院国资委申报相关资料待国务院国资委批准后实施。能否取得
国务院国资委批准存在不确定性。同时本次股份转让事项将以上市公司本次《重大资产购买及重
大资产出售暨关联交易方案》的成功实施为前提。
    上述事项的具体情况请投资者关注本公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中
国证券报》及《证券时报》刊登的相关公告。公司将密切关注上述事项的进展情况，并按照相关
法律、法规及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司公告，注意投资风险。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
    示及原因说明
□适用 √不适用
                                           公司名称      陕西宝光真空电器股份有限公司
                                           法定代表人    杨天夫
                                           日      期    2016 年 4 月 28 日
四、 附录
4.1 财务报表
                                    合并资产负债表
                                   2016 年 3 月 31 日
编制单位:陕西宝光真空电器股份有限公司
                                             单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                   项目                             期末余额                  年初余额
流动资产：
    货币资金                                        177,845,905.80            173,919,127.33
    结算备付金
    拆出资金
                                         7 / 17
                                 2016 年第一季度报告
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的                103,680.00       134,970.00
金融资产
   衍生金融资产
   应收票据                                        53,836,779.77      126,339,142.40
   应收账款                                       199,098,002.70      140,266,476.98
   预付款项                                            5,729,812.58     3,267,849.09
   应收保费
   应收分保账款
   应收分保合同准备金
   应收利息
   应收股利
   其他应收款                                      36,923,831.93        4,279,540.34
   买入返售金融资产
   存货                                           119,017,540.72      120,953,431.76
   划分为持有待售的资产
   一年内到期的非流动资产
   其他流动资产                                        7,915,215.60     6,839,183.32
      流动资产合计                                600,470,769.10      575,999,721.22
非流动资产：
   发放贷款和垫款
   可供出售金融资产
   持有至到期投资
   长期应收款
   长期股权投资
   投资性房地产
   固定资产                                       222,928,386.36      227,847,777.24
   在建工程                                            7,534,522.81     6,359,181.41
   工程物资
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                                            2,674,705.73     2,819,938.67
   开发支出
   商誉
   长期待摊费用                                        2,705,538.51     2,772,966.61
   递延所得税资产                                      3,567,404.36     3,567,404.36
   其他非流动资产
      非流动资产合计                              239,410,557.77      243,367,268.29
       资产总计                                   839,881,326.87      819,366,989.51
流动负债：
   短期借款                                       110,000,000.00       90,000,000.00
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
                                       8 / 17
                                 2016 年第一季度报告
   拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债
   衍生金融负债
   应付票据                                            9,800,000.00    14,310,000.00
   应付账款                                        84,173,756.02       78,153,612.49
   预收款项                                            3,553,283.94     4,552,213.52
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                                        3,992,524.17    10,366,558.08
   应交税费                                        14,042,266.70       14,801,517.47
   应付利息
   应付股利                                             366,274.73       366,274.73
   其他应付款                                     133,667,776.74      134,294,816.36
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债
   其他流动负债                                        4,539,537.84     3,485,988.41
      流动负债合计                                364,135,420.14      350,330,981.06
非流动负债：
   长期借款                                        10,000,000.00       10,000,000.00
   应付债券
   其中：优先股
          永续债
   长期应付款
   长期应付职工薪酬
   专项应付款                                           466,500.00       466,500.00
   预计负债
   递延收益                                        23,073,888.91       23,073,888.91
   递延所得税负债
   其他非流动负债
      非流动负债合计                               33,540,388.91       33,540,388.91
       负债合计                                   397,675,809.05      383,871,369.97
所有者权益
   股本                                           235,858,260.00      235,858,260.00
   其他权益工具
   其中：优先股
          永续债
   资本公积                                            7,604,261.32     7,604,261.32
   减：库存股
                                       9 / 17
                                  2016 年第一季度报告
    其他综合收益
    专项储备                                              404,603.02       261,960.53
    盈余公积                                        28,069,224.14       28,069,224.14
    一般风险准备
    未分配利润                                     169,581,186.30      162,912,574.86
    归属于母公司所有者权益合计                     441,517,534.78      434,706,280.85
    少数股东权益                                          687,983.04       789,338.69
      所有者权益合计                               442,205,517.82      435,495,619.54
         负债和所有者权益总计                      839,881,326.87      819,366,989.51
法定代表人：杨天夫主管会计工作负责人：刘德珏会计机构负责人：袁卫孝
                                   母公司资产负债表
                                   2016 年 3 月 31 日
编制单位:陕西宝光真空电器股份有限公司
                                               单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                     项目                          期末余额            年初余额
流动资产：
  货币资金                                         170,137,065.97      167,672,869.70
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金                 103,680.00       134,970.00
融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                          52,493,198.27      121,280,168.45
  应收账款                                         182,645,377.68      123,380,573.42
  预付款项                                              1,707,034.29     1,836,762.71
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                        53,695,714.86       20,515,424.36
  存货                                             103,847,631.42      104,997,643.69
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产
    流动资产合计                                   564,629,702.49      539,818,412.33
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                      44,635,687.84       43,935,687.84
  投资性房地产
  固定资产                                         193,339,013.00      197,415,024.94
  在建工程                                              5,206,451.52     4,898,158.09
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产