2016 年第一季度报告
公司代码：600727 公司简称：鲁北化工
山东鲁北化工股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 5
四、 附录.................................................................. 7
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈树常、主管会计工作负责人马文举及会计机构负责人（会计主管人员）胡林浩
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 1,371,282,493.44 1,354,833,895.20 1.21
归属于上市公司股东的 1,060,659,442.45 1,055,951,503.98 0.45
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流 39,077,116.35 14,905,742.99 162.16
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 127,227,393.55 169,961,049.05 -25.14
归属于上市公司股东的 4,786,051.02 9,296,628.96 -48.52
净利润
归属于上市公司股东的 3,144,270.93 3,481,526.79 -9.69
扣除非经常性损益的净
利润
加权平均净资产收益率 0.45 0.90 减少 0.45 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.01 0.03 -66.67
稀释每股收益（元/股） 0.01 0.03 -66.67
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
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计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 748,000.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -17,823.40
其他符合非经常性损益定义的损益项目 911,603.49
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额
合计 1,641,780.09
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 30,878
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
期末持股
股东名称（全称） 比例(%) 售条件股 股份 股东性质
数量 数量
份数量 状态
山东鲁北企业集团 107,253,904 30.56 0 质押 50,000,000 国有法人
总公司 冻结 60,253,904
山东省国有资产投 17,472,392 4.98 0 未知
无
资控股有限公司
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杭州三石股权投资 8,702,520 2.48 0 未知
管理合伙企业（有限 无
合伙）
山东永道投资有限 8,222,134 2.34 0 8,222,134 境内非国有法
质押
公司 人
中国工商银行－广 2,000,000 0.57 0 未知
发稳健增长证券投 无
资基金
王琼 1,800,000 0.51 0 无 境内自然人
光大永明人寿保险 1,499,989 0.43 0 未知
无
有限公司－万能险
陈建新 1,420,000 0.40 0 无 境内自然人
陈曼丽 1,270,200 0.36 0 无 境内自然人
孙勇 1,255,400 0.36 0 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
山东鲁北企业集团总公司 107,253,904 人民币普通股 107,253,904
山东省国有资产投资控股有限公司 17,472,392 人民币普通股 17,472,392
杭州三石股权投资管理合伙企业（有限合伙） 8,702,520 人民币普通股 8,702,520
山东永道投资有限公司 8,222,134 人民币普通股 8,222,134
中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
王琼 1,800,000 人民币普通股 1,800,000
光大永明人寿保险有限公司－万能险 1,499,989 人民币普通股 1,499,989
陈建新 1,420,000 人民币普通股 1,420,000
陈曼丽 1,270,200 人民币普通股 1,270,200
孙勇 1,255,400 人民币普通股 1,255,400
上述股东关联关系或一致行动的说明
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
财务指标大幅度变动的情况及原因：
报告期内，公司营业利润、利润总额、归属于上市公司股东的净利润、基本每股收益同比分
别减少 49.06%、48.52%、48.52%、66.67%，主要原因为上年同期挂牌转让山东鲁萨风电有限公司
30%股权取得投资收益等所致。
利润表项目大幅度变动的情况及原因：
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（1）报告期营业税金及附加较上年同期增加 30%以上，主要为公司部分产品销售变化使资源
税增加所致。
（2）报告期资产减值损失较上年同期减少，主要为坏账准备所致。
（3）报告期投资收益较上年同期减少 100%，主要是上年同期溢价转让联营企业山东鲁萨风
电有限公司股权所致。
（4）报告期营业外支出较上年同期减少 57.14%，主要为上年同期处理报废资产所致。
现金流量项目表大幅度变动的情况及原因：
（1）报告期支付的各项税费较上年同期增加 30%以上，主要为上年同期受预纳税款影响所致。
（2）报告期收回投资收到的现金较上年同期减少 100%，为上年同期公司转让联营企业山东
鲁萨风电有限公司 30%的股权所致。
（3）报告期处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较上年同期减少 100%，
为上年同期处理报废资产所致。
（4）报告期收到其他与投资活动有关的现金同比减少 55.24%，主要为利息收入所致。
（5）报告期支付其他与投资活动有关的现金较上年同期增加 30%以上，主要为公司利用日常
存储资金，适量投资所致。
（6）报告期收到其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加 100%，主要为公司贴现银行承
兑汇票收取的款项所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2016 年 4 月 7 日，公司披露《关于大股东进行混合所有制改革暨复牌提示性公告》。鲁北集
团决定以引进战略投资者的方式进行混合所有制改革（详见 2016 年 4 月 7 日《中国证券报》、《上
海证券报》及上海证券交易所网站）。
2016 年 4 月 29 日，公司披露《关于大股东增资扩股引进战略投资者事宜的进展公告》。鲁
北集团增资扩股项目已获无棣县人民政府批准，鲁北集团已向山东产权交易中心提交增资扩股挂
牌申请，山东产权交易中心将在其网站及《经济导报》上发布《山东鲁北企业集团总公司增资扩
股项目公告》，并由山东产权交易中心组织实施交易（详见 2016 年 4 月 29 日《中国证券报》、
《上海证券报》及上海证券交易所网站）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
2015 年 7 月 10 日，公司披露《关于维护公司股价稳定的公告》，鲁北集团承诺，自 2015 年
7 月 10 日起 6 个月内不减持公司股份。截止报告期末，上述承诺已履行完毕。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 山东鲁北化工股份有限公司
法定代表人 陈树常
日期 2016 年 4 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:山东鲁北化工股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 84,003,099.49 65,691,485.90
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 188,721,454.70 159,491,704.60
应收账款 67,642,064.45 56,946,319.98
预付款项 26,220,010.31 34,807,772.77
应收利息
应收股利
其他应收款 15,964,553.82 15,705,203.08
存货 121,634,667.05 146,910,731.77
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 37,641,100.00 37,000,000.00
流动资产合计 541,826,949.82 516,553,218.10
非流动资产：
可供出售金融资产 24,000,000.00 24,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 746,159,705.15 754,894,041.32
在建工程 5,276,308.24 4,961,593.51
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 54,019,530.23 54,425,042.27
开发支出
商誉
长期待摊费用
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递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 829,455,543.62 838,280,677.10
资产总计 1,371,282,493.44 1,354,833,895.20
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 130,019,897.32 133,326,014.63
预收款项 76,727,910.35 75,489,232.04
应付职工薪酬 35,295,284.30 33,834,444.89
应交税费 36,381,871.89 29,535,481.39
应付利息
应付股利
其他应付款 32,198,087.13 26,697,218.27
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 310,623,050.99 298,882,391.22
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 310,623,050.99 298,882,391.22
所有者权益：
股本 350,986,607.00 350,986,607.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 874,159,582.29 874,159,582.29
减：库存股
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其他综合收益
专项储备 4,400,358.56 4,478,471.11
盈余公积 175,566,425.70 175,566,425.70
未分配利润 -344,453,531.10 -349,239,582.12
所有者权益合计 1,060,659,442.45 1,055,951,503.98
负债和所有者权益总计 1,371,282,493.44 1,354,833,895.20
法定代表人：陈树常 主管会计工作负责人：马文举 会计机构负责人：胡林浩
利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：山东鲁北化工股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 127,227,393.55 169,961,049.05
减：营业成本 99,369,713.34 138,618,287.57
营业税金及附加 3,619,195.73 1,951,222.44
销售费用 8,395,485.40 9,148,426.73
管理费用 13,073,184.74 16,264,754.30
财务费用 -2,053,504.68 -2,589,643.19
资产减值损失 -167,367.57 1,036,197.23
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 4,265,977.69
其中：对联营企业和合营企业的投资收
益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,990,686.59 9,797,781.66
加：营业外收入 22,002.00 27,579.27
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 226,637.57 528,731.97
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 4,786,051.02 9,296,628.96
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,786,051.02 9,296,628.96
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
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1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 4,786,051.02 9,296,628.96
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.01 0.03
（二）稀释每股收益(元/股) 0.01 0.03
法定代表人：陈树常 主管会计工作负责人：马文举 会计机构负责人：胡林浩
现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：山东鲁北化工股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 133,779,850.15 134,874,711.32
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,720,122.48 1,508,584.78
经营活动现金流入小计 135,499,972.63 136,383,296.10
购买商品、接受劳务支付的现金 73,805,268.15 101,585,658.07
支付给职工以及为职工支付的现金 12,445,844.32 12,368,549.96
支付的各项税费 5,711,431.03 2,337,784.03
支付其他与经营活动有关的现金 4,460,312.78 5,185,561.05
经营活动现金流出小计 96,422,856.28 121,477,553.11
经营活动产生的现金流量净额 39,077,116.35 14,905,742.99
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 12,000,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 146,760.90
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 748,000.00 1,671,000.00
投资活动现金流入小计 748,000.00 13,817,760.90
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,902,422.09 2,606,952.50
产支付的现金
投资支付的现金
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取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 38,663,180.67 15,876,660.24
投资活动现金流出小计 40,565,602.76 18,483,612.74
投资活动产生的现金流量净额 -39,817,602.76 -4,665,851.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 19,693,200.00
筹资活动现金流入小计 19,693,200.00 0.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 0.00 0.00
筹资活动产生的现金流量净额 19,693,200.00 0.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 18,952,713.59 10,239,891.15
加：期初现金及现金等价物余额 102,691,485.90 65,691,485.90
六、期末现金及现金等价物余额 121,644,199.49 75,931,377.05
法定代表人：陈树常 主管会计工作负责人：马文举 会计机构负责人：胡林浩
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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