焦作万方铝业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
焦作万方铝业股份有限公司
2016 年半年度报告
2016 年 07 月
焦作万方铝业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1202844594 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 2.5 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公
积金转增股本。
公司负责人周传良、主管会计工作负责人杨民平及会计机构负责人(会计主
管人员)李金法声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
2016 半年度报告 ................................................................................................................................. 2
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 4
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 6
第四节 董事会报告 ............................................................................................................................ 8
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 15
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 23
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 27
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 28
第九节 公司债券相关情况 ............................................................................................................. 31
第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 31
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................ 129
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司或焦作万方 指 焦作万方铝业股份有限公司
董事会 指 焦作万方铝业股份有限公司董事会
监事会 指 焦作万方铝业股份有限公司监事会
股东大会 指 焦作万方铝业股份有限公司股东大会
报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
西藏吉奥高 指 西藏吉奥高投资控股有限公司
中国铝业 指 中国铝业股份有限公司
证监会 指 中国证券监督管理委员会
公司为实现极具挑战性的运营业绩目标，主动开展的彻底、持久的运
运营转型 指 营变革，它通过对支援业绩的员工能力、观念、制度和流程的持续改
善来实现运营系统、管理架构、理念和能力三个方面的根本性转变。
万方集团 指 焦作市万方集团有限责任公司
万吉能源 指 拉萨经济技术开发区万吉能源科技有限公司
洲际油气 指 洲际油气股份有限公司
深交所、交易所 指 深圳证券交易所
结算公司、登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
赵固能源 指 焦作煤业集团赵固(新乡)能源有限责任公司
中国稀土 指 中国稀有稀土有限公司
郑研院公司 指 中国铝业郑州有色金属研究院有限公司
金冠电力 指 金冠嘉华电力有限公司
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 焦作万方 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 焦作万方铝业股份有限公司
公司的外文名称（如有） JiaoZuo WanFang Aluminum Manufacturing Co., Ltd
公司的法定代表人 周传良
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 杨民平 马东洋
联系地址 河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧 河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧
电话 0391-2535911 0391-2535596
传真 0391-2535514 0391-2535597
电子信箱 longer_lzymp@yeah.net mdy668@126.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015 年年
报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地
报告期无变化，具体可参见 2015 年年报。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期
无变化，具体可参见 2015 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 2,161,157,419.73 2,431,756,242.14 -11.13%
归属于上市公司股东的净利润（元） 91,584,077.90 48,269,447.39 89.74%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
78,427,997.18 58,070,303.37 35.06%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 286,186,682.35 -41,148,538.40 795.50%
基本每股收益（元/股） 0.078 0.041 90.24%
稀释每股收益（元/股） 0.077 0.041 87.80%
加权平均净资产收益率 1.91% 1.02% 0.89%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 8,262,658,800.99 8,628,332,110.74 -4.24%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,870,445,177.03 4,764,020,804.58 2.23%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
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三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -8,195.91
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,515,862.22
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 654,412.97
委托他人投资或管理资产的损益 619,178.09
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-40,492,927.10
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 53,320,160.69
减：所得税影响额 4,452,410.24
合计 13,156,080.72 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性
损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常
性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2016 年上半年，公司实现营业收入 21.6 亿元，同比下降 11.13%；利润总额 1.41 亿元，同比上升 176.22%；
净利润 9158 万元，同比上升 89.74%。公司加强管理，向市场要效益，大宗原材料价格同比降低；供电结
构进一步优化，综合电价进一步降低；公司主要生产技术指标同比全面优化；环保达标排放，安全工作向
好。
二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
主要系公司铝产品售
营业收入 2,161,157,419.73 2,431,756,242.14 -11.13%
价、销量同比有所下降
主要系原材料、能源采
营业成本 1,871,403,404.23 2,258,835,325.72 -17.15%
购价同比有所下降
铝液销量增加，铝锭本
销售费用 5,772,136.98 9,595,925.55 -39.85%
地销售量增加。
主要系计提辞退福利所
管理费用 141,417,505.34 48,041,100.39 194.37%
致。
有息负债、利率同比下
财务费用 76,055,618.13 92,365,120.67 -17.66%
降
应税利润同比上升，所
所得税费用 49,767,084.37 2,903,897.27 1,613.80%
得税费用增加。
研发投入 40,555.87 40,089.95 1.16%
经营活动产生的现 主要为上期应付票据、
286,186,682.35 -41,148,538.40 795.50%
金流量净额 信用证等到期支付。
投资活动产生的现 收到西藏吉奥高公司所
1,805,386,702.59 -51,441,144.66 3,609.62%
金流量净额 欠款项。
筹资活动产生的现
-530,317,180.65 245,186,775.07 -316.29% 偿还银行借款。
金流量净额
现金及现金等价物 主要系收到西藏吉奥高
1,561,256,204.29 152,597,092.01 923.12%
净增加额 公司所欠款项。
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
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√ 适用 □ 不适用
1.本期收到西藏吉奥高所欠款项，将上年末计提的坏账准备8913万元转回
2.本期确认西藏吉奥高赔偿款5473万元。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内
的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期
内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
2016年度，公司计划生产销售铝产品43.78万吨，营业收入435,766万元，公司计划营业成本同比下降
8.3%；热电厂计划供电量417601万千瓦时，计划发电成本同比降低12.3%。2016年上半年，公司实际生产
铝产品21.3万吨，完成年计划的48.65%；实际销售铝产品21.2万吨，完成年计划的48.4%；实现营业收入
216116万元，完成年计划的49.6%；实际营业成本同比下降17.15%；热电厂实际供电量194191.54万千瓦时，
完成年计划的46.5%；实际发电成本同比降低16.38%。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
电解铝及铝产品 2,106,314,055.50 1,822,586,982.41 13.47% -11.78% -18.28% 6.88%
分产品
电解铝及铝产品 2,106,314,055.50 1,822,586,982.41 13.47% -11.78% -18.28% 6.88%
分地区
河南省内 1,823,209,781.17 1,563,038,969.52 14.27% -8.60% -15.87% 7.41%
河南省外 283,104,274.33 259,548,012.89 8.32% -27.92% -30.30% 3.13%
四、核心竞争力分析
报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化，详见公司2015年年度报告。
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五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无对外投资。
（2）持有金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
公司名称 公司类别 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
国泰君安
3,980,000. 70,287,863 2,054,630. 可供出售
股份有限 证券公司 3,950,976 0.05% 3,950,976 0.05% 购入
00 .04 50 金融资产
公司
焦作市商 5,100,000. 5,100,000. 可供出售
商业银行 7,326,211 0.51% 7,326,211 0.51% 0.00 购入
业银行 00 00 金融资产
国泰君安
投资管理 可供出售
证券公司 461,000.00 461,000 0.03% 461,000 0.03% 461,000.00 0.00 购入
股份有限 金融资产
公司
9,541,000. 75,848,863 2,054,630.
合计 11,738,187 -- 11,738,187 -- -- --
00 .04 50
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
公司持有国泰君安股份有限公司（股票代码：601211）股票3,950,976股，比例为0.0518%。在可供出
售金融资产科目核算，本期公司收到该股票现金红利2,054,630.50元，计入本期损益。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
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单位：万元
本期实际 计提减值 报告期实
受托人名 是否关联 委托理财 报酬确定
关联关系 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
称 交易 金额 方式
金额 （如有） 额
中国农业
2016 年 2016 年
银行焦作 保本保收
无 否 10,000 01 月 11 01 月 31 0 10,000 16.97 16.97
站前路支 益
日 日
行
中国交通 2016 年 2016 年
保本保收
银行焦作 无 否 10,000 01 月 11 01 月 28 0 10,000 16.84 16.84
益
分行 日 日
中国工商
2016 年 2016 年
银行焦作 保本保收
无 否 10,000 04 月 11 04 月 27 0 10,000 11.92 11.92
解放路支 益
日 日
行
中国交通 2016 年 2016 年
保本保收
银行焦作 无 否 10,000 04 月 11 04 月 30 0 10,000 16.19 16.19
益
分行 日 日
合计 40,000 -- -- -- 40,000 61.92 61.92
委托理财资金来源 自有资金
逾期未收回的本金和收益累计金额
涉诉情况（如适用） 不适用
委托理财审批董事会公告披露日期（如
有)
委托理财审批股东会公告披露日期（如
有)
（2）衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投
计提减
衍生品 衍生品 资金额
衍生品 报告期 报告期 值准备 报告期
投资操 关联关 是否关 投资初 起始日 终止日 期初投 期末投 占公司
投资类 内购入 内售出 金额 实际损
作方名 系 联交易 始投资 期 期 资金额 资金额 报告期
型 金额 金额 （如 益金额
称 金额 末净资
有）
产比例
国泰君 铝期货 2016 年 2016 年
-4,061.
安期货 无 否 套期保 1,300.5 01 月 01 06 月 30 0 64,452 68,372 0 33.2 0.00%
有限公 值 日 日
焦作万方铝业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
司
-4,061.
合计 1,300.5 -- -- 0 64,452 68,372 0 33.2 0.00%
衍生品投资资金来源 自有资金。
涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日
2016 年 03 月 08 日
期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日
期（如有)
公司投资的铝锭期货业务以套期保值为目的。投资前，公司严格按照已制订的套期保
值方案，结合公司年度经营目标确定开仓价位，风险可得到有效控制。铝锭期货交易
开展已有多年，主力合约成交活跃，不影响合约的平仓。公司将严格按照保值方案操
报告期衍生品持仓的风险分析及控
作，除交割量外进入当月所持头寸不超过当期月产量的 5%，进入次月所持头寸不超过
制措施说明（包括但不限于市场风
当期月产量的 10%，可有效规避流动性风险。铝期货在上海期货交易所上市多年，具
险、流动性风险、信用风险、操作
有完善的风险管理、控制制度，几乎不存在信用风险。公司严格按照《公司期货保值
风险、法律风险等）
业务管理办法》、《公司 2016 年度原铝产品期货套期保值方案》要求操作，制订详实的
操作预案。每日对成交进行确认，防范操作风险。在业务操作过程中，严格遵守国家
相关法律、法规的规定，防范法律风险。
已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况，对衍生 公司在上海期货交易所从事铝期货合约套期保值业务，合约价格按每日交易结束后的
品公允价值的分析应披露具体使用 上海期货交易所收盘价作为公允价。
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 未发生变化。
是否发生重大变化的说明
独立董事对公司衍生品投资及风险
本衍生品投资以套期保值为目的，勿须独立董事等发表专项意见。
控制情况的专项意见
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
4、主要子公司、参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
焦作万方铝业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
主要子公司、参股公司情况
| 焦作万方：2016年半年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-07-28 |
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| 附件：公告原文 |
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