锌业股份：2016年半年度报告

葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
葫芦岛锌业股份有限公司
   2016 年半年度报告
    2016-025
     2016 年 08 月
                                         葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
                   第一节 重要提示、目录和释义
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
    公司负责人王明辉、主管会计工作负责人王文利及会计机构负责人(会计主
管人员)杜光辉声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者
的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
                                                                         葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
                                                        目录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2
第二节 公司简介 ......................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 7
第四节 董事会报告 ..................................................................................................... 9
第五节 重要事项 ....................................................................................................... 14
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 34
第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 37
第八节 董事、监事、高级管理人员情况............................................................... 38
第九节 财务报告 ....................................................................................................... 40
第十节 备查文件目录 ............................................................................................. 147
                                                    葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
                                    释义
                释义项     指                                 释义内容
公司或本公司               指   葫芦岛锌业股份有限公司
巨潮资讯网                 指   中国证监会指定公司信息披露网站(网址 http://www.cninfo.com.cn)
证监会                     指   中国证券监督管理委员会
深交所                     指   深圳证券交易所
报告期、本报告期、上半年   指   2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
董事会                     指   葫芦岛锌业股份有限公司董事会
监事会                     指   葫芦岛锌业股份有限公司监事会
股东大会                   指   葫芦岛锌业股份有限公司股东大会
《公司法》                 指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》                 指   《中华人民共和国证券法》
《公司章程》               指   《葫芦岛锌业股份有限公司章程》
元、万元                   指   人民币元、人民币万元
                                                                      葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
                                          第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称                 锌业股份                                股票代码
股票上市证券交易所       深圳证券交易所
公司的中文名称           葫芦岛锌业股份有限公司
公司的中文简称（如有）   锌业股份
公司的外文名称（如有）   Huludao Zinc Industry Co.,Ltd.
公司的法定代表人         王明辉
二、联系人和联系方式
                                                    董事会秘书                          证券事务代表
姓名                                 刘建平                                  刘采奕
                                     辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号葫芦 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号葫芦
联系地址
                                     岛锌业股份有限公司证券部                岛锌业股份有限公司证券部
电话                                 0429-2024121                            0429-2024121
传真                                 0429-2101801                            0429-2101801
电子信箱                             [e-mail]                        [e-mail]
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2015 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2015 年年报。
                                                                葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
                           第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                           本报告期               上年同期                本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                              1,966,859,141.25           2,088,744,046.74                   -5.84%
归属于上市公司股东的净利润（元）               56,575,242.82             47,530,428.18                    19.03%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                               55,352,528.86             45,946,486.31                    20.47%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）              170,885,868.48             -48,775,086.53                  450.35%
基本每股收益（元/股）                                  0.0401                   0.0337                    18.99%
稀释每股收益（元/股）                                  0.0401                   0.0337                    18.99%
加权平均净资产收益率                                   2.76%                     2.43%                     0.33%
                                                                                          本报告期末比上年度末增
                                          本报告期末              上年度末
                                                                                                    减
总资产（元）                                3,763,558,442.10           3,642,897,727.66                    3.31%
归属于上市公司股东的净资产（元）            2,081,746,412.34           2,025,171,169.52                    2.79%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位：元
                        项目                                    金额                            说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）             -1,424,374.83
                                                                  葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                      2,571,965.44
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    75,123.35
合计                                                                  1,222,713.96             --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                    葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
                                       第四节 董事会报告
一、概述
       报告期内，公司以增收节支、降本增效为主线，在国内外经济下行压力加大，有色金属市场依然严峻
的不利环境下，积极采取有效措施，外抓市场增效益，内抓管理降成本，提高了企业运营效率，顶住了市
场压力，保持了生产经营的稳定运行，实现经营业绩较去年同期有所增长的良好态势。
       报告期内，公司完成有色金属总量15万吨，化工产品产量26.4万吨；实现主营业务收入19.67亿元，发
生营业总成本19.12亿元，实现归属于上市公司股东的净利润5658万元。
二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
                                                                                                              单位：元
                           本报告期              上年同期                 同比增减                     变动原因
营业收入                    1,966,859,141.25     2,088,744,046.74                    -5.84%
营业成本                    1,697,898,324.74     1,809,732,893.90                    -6.18%
销售费用                      21,462,081.12        29,822,066.25                  -28.03%
管理费用                     123,811,940.14       142,241,759.55                  -12.96%
财务费用                      23,122,724.44        23,259,751.71                     -0.59%
研发投入                        1,836,260.21          984,352.59                     86.54%
经营活动产生的现金流                                                                          本期购买商品支付的现
                             170,885,868.48        -48,775,086.53                450.35%
量净额                                                                                        金减少所致
投资活动产生的现金流                                                                          本期支付购买相关资产
                              -35,595,303.85        -8,115,902.76                -338.59%
量净额                                                                                        所致
筹资活动产生的现金流                                                                          本期借款收到的现金减
                             -209,803,746.81         5,981,753.19              -3,607.40%
量净额                                                                                        少所致
现金及现金等价物净增                                                                          本期期初现金余额数量
                              -74,513,182.18       -50,909,236.10                 -46.36%
加额                                                                                          多所致
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
                                                                    葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
    上半年，公司以抓市场、提产能、降成本为重点，进一步深化增收节支，取得了较好实效。
    1.科学组织生产，充分挖掘生产潜力。
    硫酸系统强化系统操作，保证了配矿合格率；电解锌系统稳定提升系统产能，实现稳产高产；竖罐炼
锌系统按年计划组织生产并着力控制好生产成本；铅锌冶炼系统充分发挥消化杂料优势，优化技术定额指
标，加快结存物料的变现，通过上述举措，公司圆满完成了上半年产量、技术定额指标计划。
    2.调整营销策略，扩大市场份额。
    一是调整原料采购结构，保证了生产和效益的需求。通过加大市场开发力度，调整国内外锌精矿采购
比例，确保原料库存满足生产配料需求；二是在产品销售上，密切关注锌市场变化，踩准市场节奏，坚持
“长单合同为主，日点价为辅”的锌锭销售模式，依托“葫锌”品牌优势，合理调配资源，优先保障价格
效益较高地区的资源供应，减少价格效益相对偏低辅助市场的投放，在实现产销平衡的基础上，稳定经济
效益。
    3.围绕生产经营，开展降本增效。
    为应对市场下行压力，公司积极围绕生产经营中心工作，全方组织位开展增收节支降本增效活动。一
是强化考核降成本。公司加强生产配料、能源消耗的考核，强化生产操作，严查各道生产工序，杜绝能源
的跑冒滴漏。二是实现全面预算考核。随着生产负荷的稳定提升和生产定额指标的完善，结合公司生产经
营的实际，财务部进一步细化了预算考核方案，重新核定了生产经营的各项指标，严格考核和奖惩，取得
了较好实效。
    4.积极推动研发及技改项目，提升公司持续发展能力。
    努力推进研发及技术改造工作，109车间提产改造取得圆满成功、硫酸生产余热发电项目正式并网发
电、制团粘合剂替代实验取得实质性进展、电解锌62米回转窑项目已近尾声、天然气替代煤气改造项目稳
步推进，随着上述项目的推进和实施，进一步提升了企业盈利能力，增强企业发展的后劲。
三、主营业务构成情况
                                                                                                       单位：元
                                                                  营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                   营业收入         营业成本         毛利率
                                                                    同期增减        同期增减        期增减
分行业
铅锌产品销售    1,937,683,545.88 1,665,724,177.92        14.04%           -6.26%         -6.83%          0.53%
分产品
                                                                             葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
热镀锌               948,058,993.95   822,151,411.46          13.28%              -5.80%             -5.66%            -0.13%
锌锭                 699,987,967.92   554,681,083.02          20.76%              -8.92%            -15.01%             5.68%
硫酸                  31,824,724.76     36,872,610.79        -15.86%             -31.67%            12.36%            -45.40%
其他产品             257,811,859.25   252,019,072.65           2.25%               5.02%             9.14%             -3.69%
分地区
国内                1,937,683,545.88 1,665,724,177.92         14.04%              -6.26%             -6.83%             0.53%
四、核心竞争力分析
       锌、铅是重要的有色金属原材料，近年来世界及中国铅锌消费量不断增长，公司主营业务锌铅冶炼具
有非常广阔的发展前景。 公司作为东北唯一一家特大型有色冶炼企业，区域优势明显。公司地处东北亚、
东北、京津冀三大经济圈交汇点，毗邻葫芦岛港，公路、铁路、水路交通发达，物流便利且成本较低。
       公司产品质量优良，享有较高市场信誉。“葫锌”牌锌锭因其具有含铁低、纯度高等独特的物理化学质
量，得到用户高度评价。公司前身作为一个有着70多年历史的老企业，拥有一支技术素养高、实践经验丰
富的技术队伍，积累了丰富的生产管理和项目施工管理经验。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无对外投资。
（2）持有金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
                       最初投资成 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面值 报告期损 会计核算
公司名称 公司类别                                                                                                     股份来源
                        本（元） 数量（股）      比例   数量（股）     比例        （元）       益（元）      科目
葫芦岛银
                                                                                                           可供出售
行股份有 商业银行 9,547,724.00 5,000,000           0.38% 5,000,000      0.38% 9,547,724.00          0.00              外购
                                                                                                           金融资产
限公司
合计                   9,547,724.00 5,000,000      --    5,000,000      --       9,547,724.00       0.00       --        --
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                       葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
公司报告期不存在证券投资。
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
4、主要子公司、参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司、参股公司情况
                                                                                                             单位：元
                                    主要产品
公司名称      公司类型   所处行业               注册资本      总资产       净资产        营业收入 营业利润   净利润
                                     或服务
葫芦岛有
色金属（集
             子公司      工业       贸易       80000000.00 6,111,446.83 -51,861,086.35        0.00    0.00        0.00
团）进出口
有限公司
                                                                葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
5、非募集资金投资的重大项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无非募集资金投资的重大项目。
六、对 2016 年 1-9 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
九、公司报告期利润分配实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                    谈论的主要内容及提供的
    接待时间           接待地点       接待方式      接待对象类型         接待对象
                                                                                             资料
2016 年 06 月 07 日 公司证券部    电话沟通        个人             投资者           公司生产经营情况
                                                                   葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
                                            第五节 重要事项
一、公司治理情况
     公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、法规和规范性文件，不断完善由股东大会、董事会、监事会和管理层组成的法人治理结构 。建
立健全内控制度，加强与投资者的沟通交流，充分维护广大投资者的利益，持续提升公司治理水平。
     报告期内，公司本着“公开、公平和公正”的原则，认真、及时地履行公司的信息披露义务，并保证了
公司信息披露内容的真实、准确和完整，使公司所有股东均有平等的机会及时获得公司所公告的全部信息；
为促进公司规范运作，公司对《公司章程》部分内容进行了修订，公司治理实际情况与《公司法》和中国
证监会相关规定的要求不存在差异。
二、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
其他诉讼事项
√ 适用 □ 不适用
诉讼(仲裁)基本情 涉案金额（万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判决
                                                                                       披露日期    披露索引
         况         元）             负债      进展     结果及影响         执行情况
                                                      江涛公司起诉索
                                                      要采购银浮选设
                                                      备合同尾欠款
                                                      98.8 万元，锌业
江苏江涛环境工                                        股份反诉江涛公
程有限公司与锌                                        司 110 万元损失
                           98.8 否           结案                        执行完毕                 不适用
业股份买卖合同                                        赔偿，最终锌业
纠纷案                                                股份给付江涛公
                                                      司 35 万元和解结
                                                      案，江涛公司继
                                                      续免费承担售后
                                                      技术服务。
                                                                       葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
三、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
四、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
五、资产交易事项
1、收购资产情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                  该资产为
                                                                                      与交易对
                                                                  上市公司
交易对方                                    对公司经 对公司损                         方的关联
           被收购或 交易价格 进展情况                             贡献的净 是否为关                披露日期
或最终控                                    营的影响 益的影响                         关系（适用              披露索引
           置入资产 （万元） （注 2）                             利润占净   联交易                （注 5）
   制方                                     （注 3）   （注 4）                       关联交易
                                                                  利润总额
                                                                                       情形）
                                                                   的比率
           固定资产、
葫芦岛锌
           土地使用                资产过户 无重大影 无重大影
达工贸实                 2,695.8                                    不适用 否                      不适用     不适用
           权、存货                尚未完成 响         响
业总公司
           等。
葫芦岛龙
           固定资产、              资产过户 无重大影 无重大影
鑫工程总                 321.11                                     不适用 否                      不适用     不适用
           存货等。                尚未完成 响         响
公司
2、出售资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售资产。
3、企业合并情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生企业合并情况。
六、公司股权激励的实施情况及其影响
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划及其实施情况。
                                                                          葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
七、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
                                                                 占同类 获批的                   可获得
                                    关联交            关联交                     是否超 关联交
关联交 关联关 关联交 关联交                  关联交              交易金 交易额                   的同类 披露日      披露
                                    易定价            易金额                     过获批 易结算
  易方     系       易类型 易内容            易价格              额的比 度（万                   交易市        期   索引
                                     原则             （万元）                    额度    方式
                                                                  例      元）                     价
                                                                                                                    《关
                                                                                                                    于
中冶葫
芦岛有 同受一                                                                                             2016 年 年度
                    采购材 采购材 协议价 协议价
色金属 个母公                                          311.31     0.22%    2,000 否      现款    暂无     05 月 28 日常
                    料等   料等     格       格
集团有 司控制                                                                                             日        关联
限公司                                                                                                              交易
                                                                                                                    预计
                                                                                                                    公告》
                                                                                                                    《关
                                                                                                                    于
葫芦岛 母公司
宏跃北 第二大                                                                                             2016 年 年度
                    采购材 采购材 协议价 协议价
方铜业 股东控                                          1,081.1    0.76%    5,000 否      现款    暂无     05 月 28 日常
                    料     料       格       格
有限责 制的子                                                                                             日        关联
任公司 公司                                                                                                         交易
                                                                                                                    预计
                                                                                                                    公告》