天津鑫茂科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
天津鑫茂科技股份有限公司
2016 年半年度报告
2016 年 08 月
天津鑫茂科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人徐洪、主管会计工作负责人林世宽及会计机构负责人(会计主管人员)华玮声
明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2
第二节 公司简介 ............................................................. 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 7
第四节 董事会报告............................................................ 8
第五节 重要事项 ............................................................ 17
第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 28
第七节 优先股相关情况 ....................................................... 31
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 32
第九节 财务报告 ............................................................ 33
第十节 备查文件目录........................................................ 115
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释 义
释义项 指 释义内容
鑫茂科技、本公司、公司、发行人 指 天津鑫茂科技股份有限公司
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
国家工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司非公开发行股票实施细则》
《公司章程》 指 天津鑫茂科技股份有限公司章程
上海金杖 指 上海金杖投资管理合伙企业（有限合伙）
西藏金杖 指 西藏金杖投资有限公司
光纤公司 指 天津长飞鑫茂光通信有限公司
光缆公司 指 天津长飞鑫茂光缆有限公司
天地伟业 指 天津天地伟业科技有限公司
廊坊久智、久智电子 指 久智光电子材料科技有限公司
天津久智 指 天津久智光电子材料科技有限公司
山东鑫茂 指 山东鑫茂光通信科技有限公司
光通信业务 指 生产、销售光纤、光缆及相关产品的业务
非公发行 指 非公开发行人民币普通股（A 股）
公司第二大股东 指 天津鑫茂科技集团有限公司（原公司控股股东）
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 鑫茂科技 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 天津鑫茂科技股份有限公司
公司的中文简称（如有） 天津鑫茂科技股份有限公司
公司的外文名称（如有） TIANJIN XINMAO SCIENCE＆TECHNOLOGY CO.,Ltd
公司的法定代表人 徐洪
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 韩伟 汤萍
天津市滨海高新区华苑产业区榕苑路 1 天津市滨海高新区华苑产业区榕苑路 1
联系地址
号天财酒店 8 层 号天财酒店 8 层
电话 022-83710888 022-59007923
传真 022-83710199 022-83710199
电子信箱 hanwei@xinmaokeji.com.cn tangping@xinmaokeji.com.cn
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
公司注册地址 天津新产业园区华苑产业区华天道 3 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 天津市滨海高新区华苑产业区榕苑路 1 号天财酒店 8 层
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.xinmaokeji.com.cn
公司电子信箱 master@xinmaokeji.com.cn
临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 2016 年 01 月 12 日
巨潮资讯网，《关于公司办公地址及联系方式变更的公告》，公告编号（临）
临时公告披露的指定网站查询索引（如有）
2016-007
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2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化：
公司选定的信息披露报纸的名称、登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址、公司半年度报告备
置地报告期无变化。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
企业法人营业
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
执照注册号
天津新产业园区华苑
报告期初注册 2015 年 4 月 7 日 120000000009919 120117103071928 103071928
产业区华天道 3 号
天津新产业园区华苑
报告期末注册 2016 年 6 月 1 日 91120000103071928U 91120000103071928U 91120000103071928U
产业区华天道 3 号
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 848,191,440.23 719,430,147.49 17.90%
归属于上市公司股东的净利润（元） 22,771,971.64 -55,745,195.81 140.85%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
3,857,290.69 -65,476,522.93 105.89%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 19,355,590.19 65,519,227.79 -70.46%
基本每股收益（元/股） 0.0188 -0.0534 135.21%
稀释每股收益（元/股） 0.0188 -0.0534 135.21%
加权平均净资产收益率 1.38% -5.44% 6.82%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,684,056,946.33 3,349,136,518.81 -19.86%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,655,428,821.07 1,632,712,170.67 1.39%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 16,247,382.54 出售子公司产生的收益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
2,812,639.71 当期政府补助
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
主要为废品出售及无法支付的应付
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 495,603.91
账款转入
少数股东权益影响额（税后） 640,945.21
合 计 18,914,680.95 --
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第四节 董事会报告
一、概述
2016年以来，随着《“宽带中国”国家战略及实施方案》的逐步推进，移动网络建设、高速网络建设、
光纤到户、宽带到村等工程项目的顺利实施，国内光通信市场整体需求呈现逐渐增加的态势。国际数据公
司发布的数据显示，全球数据总量有望从2015年的8.5ZB快速增长到2020年的40ZB，数据总量预计将增长4
倍，数据总量的快速增长也促使了以光纤光缆为主的流量传输需求得以大幅提升。我国是光纤光缆生产第
一大国，产量占全球份额比例超过50%，在目前国内及全球市场需求旺盛情况下，预计光通信行业整体仍
有较大的成长空间。
新一届董事会根据行业、市场和公司现有存量资产状况对公司战略及发展方向进行了梳理，进一步明
确了以光通信产业为核心，在做大、做优、做精主业的前提下，把握IP专业运营发展契机，以IP资源的综
合运营为切入点，在公司所处TMT行业进行相关产业延伸，打造符合公司未来发展方向的新的利润增长点。
2016年上半年，公司管理层在董事会的领导下，主要围绕主业发展、盘活存量资产和利润增长方面展
开工作，重视并维护好联盟的合作关系，较好地把握了光通信市场生产销售畅旺的机遇，剥离了部分非核
心资产业务，实现净利润3,669.89万元，实现归属于上市公司股东的净利润2,277.20万元，扭转了整体经
营亏损，整体负债水平降低至29.03%，持有现金资产12.31亿元（含货币现金、银行理财及银行承兑汇票），
财务状况持续向好，完成了阶段性工作目标。
1、专注光通信业务
鑫茂科技作为我国北方地区的一家大型光纤光缆生产销售企业，普通光纤拉丝产能已经达到2,400万
芯公里/每年，普通光缆产能达到400万芯公里/每年，生产能力位居国内前列。报告期内，公司生产光纤
1,126.30万芯公里，同比增长25.83%，实现光纤销售1,112.5万芯公里，同比增长15.8%，实现光纤销售收
入5.15亿元，同比增长25.33%；生产各类光缆174.13万芯公里，同比增长14.45%，销售光缆158.7万芯公
里，同比增长16.85%，实现光缆销售收入1.52亿元，同比增长3.43%；石英材料和石英制品产销2,637万元，
同比增长14.16%。上半年，公司控股光纤公司新增实用新型专利7项；廊坊久智获国家工信部“国家科学
技术进步”三等奖、廊坊市科技局“科技进步奖”一等奖等荣誉称号。报告期公司实现光通信产品生产、
销售双增长，为本期扭亏奠定了良好基础。
上半年，公司变更了募集资金投资项目、实施地点、实施主体、实施方式，正式启动了山东鑫茂光纤
预制棒制造项目的工程建设，项目完工投产后，未来将逐步形成年产光纤预制棒500吨的生产能力，使公
司光通信业务在未来涵盖“棒、纤、缆”全产业链，有利于增加光通信业务的附加价值，公司相信上述措
施将促进主营业务盈利能力进一步提高。
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2、调结构促发展
光通信产业是国民经济的基础性、战略性、先导性产业，而特种光纤在信息传输、传感、电力、医疗、
精密传感设备、高精度监测等领域的应用正不断扩展，在国民经济基础设施建设、国家前沿技术应用等领
域的重要性逐渐凸显，且发挥着不可替代的作用。公司现时专注发展光通信主营核心业务，需要加强研发
能力，需要进行结构调整，需要发展自己的营销网络和客户，以改变生产销售产品单一、渠道不畅、营销
能力不足的状况。为此，管理层在董事会的领导下，在中介机构的协助下，在全力抓好存量资产业务正常
运营的同时，适时启动了筹划非公开发行工作，拟通过非公发行募集资金进行“特种光纤产业化项目”、
“光通信工程技术研发中心项目”、“营销管理网络建设项目”、IP综合运营平台项目之“IP运营平台项
目”、“大数据精准营销平台项目”的建设，主要目的为优化产品结构，进一步提高公司产品附加值、提
升公司科研技术含量、拓宽销售渠道、增强公司核心竞争力，最终实现公司光通信产业的跨越式发展。
3、剥离非核心业务
报告期内，公司完成了天津市圣君科技发展有限公司70%股权和天津市贝特维奥科技发展有限公司
100%股权剥离转让相关事宜，减少了非主营业务亏损。今后不排除继续剥离非核心业务，将资源集中用于
发展主营业务。
4、规范治理和营运
上半年，公司在监管部门的指导下，董、监、高加强了法律法规的学习以及与监管部门的沟通，进一
步规范了公司治理，完善内幕信息知情人登记制度，完善内部控制制度，不断提高上市公司的治理和运营
水平，努力维护广大投资者的利益。
二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
主要由于光纤市场行情畅旺，一是光纤、光缆产量、销
营业收入 848,191,440.23 719,430,147.49 17.90%
售量上升，二是单位售价略有上升所致。
报告期公司狠抓采购和生产管理，单位消耗有所降低，
营业成本 774,569,914.41 675,169,638.95 14.72% 产品合格率有所提升，使得营业成本增长低于收入增长，
整体毛利率提升。
报告期公司优化了供应商选择，以及剥离非核心业务减
销售费用 9,868,430.76 10,529,332.29 -6.28%
少了相关人工等费用支出。
管理费用 46,211,255.39 61,285,599.71 -24.60% 公司通过剥离资产、人员调整等减少了相关费用的支出。
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一是报告期末公司计息贷款余额同比减少，支付利息费
财务费用 -12,122,195.36 31,818,386.22 -138.10% 用同比减少；二是未使用募集资金存款和保本理财收益
增加。
所得税费用 2,996,734.97 -446,070.35 771.81% 利润增加。
本期光通信产品销售、工程业务确认收入增加，收到银
经营活动产生的 行承兑汇票同比增加，以及对应未回笼的应收账款增大，
19,355,590.19 65,519,227.79 -70.46%
现金流量净额 减少了现金流入。随着有关款项回收，现金流将继续保
持净流入的势头。
投资活动产生的 报告期投资业务产生的现金流出主要为本期山东募投项
-71,732,379.26 -358,369,687.75 79.98%
现金流量净额 目投入，而同比流出量减少，则为重分类所致。
主要为本期归还银行贷款本金和利息流出现金的影响。
筹资活动产生的
-92,048,193.31 839,386,546.88 -110.97% 而上年同期录得较大金额现金净流入主要为收到定向增
现金流量净额
发的款项。
现金及现金等价
-144,424,982.38 546,536,086.92 -126.43% 主要为对山东募投项目以及偿还贷款现金流出造成。
物净增加额
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动：
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告
期内的情况：
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报
告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况：
1、报告期内，天津市圣君科技发展有限公司70%股权和天津市贝特维奥科技发展有限公司100%股权转
让相关事宜已全部完成(详细内容参见2016年3月1日披露的《公司资产出售进展公告》)；公司向天津鑫茂
天财酒店有限公司出售天财软件大厦，本报告期内，天财酒店公司已办理完毕上述天财软件大厦不动产登
记手续，并已取得不动产权证书 (详细内容参见2016年5月25日披露的《公司资产出售进展公告》)。
2、2015年11月24日起，公司因筹划重大资产重组事项停牌。停牌期间，公司及各相关方均积极推进
重大资产重组相关工作。后因重组过程中存在多方面的不确定因素，公司从保护全体股东权益及维护市场
稳定出发，决定终止筹划该重组事项，并启动实施非公开发行股票募集资金事宜（详细内容参见2016年6
月14日披露的《关于终止筹划重大资产重组暨筹划非公开发行股票继续停牌的公告》)。本次实施非公开
发行旨在继续夯实公司现有主营业务、进行相关产业的业务延伸，寻求公司新的盈利增长点，增强公司抗
风险能力，提高公司的盈利能力和综合竞争力。公司股票于2016年6月20日复牌。
3、久智光电子材料科技有限公司研发中心项目
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因前次募投项目之“PSOD光纤预制棒套管扩产建设项目”暂停实施，下属久智光电子材料科技有限公
司“研发中心项目”建设进度有所延迟。截止2016年6月30日，该公司以自有资金累计投入约1,300万元，
已完成70%基建工程进度和50%工艺设备采购合同规模，后续项目建设将通过申请银行贷款方式进行。
4、天地伟业非公开发行私募债项目
经本公司第六届四十七次董事会审议通过，同意下属天津天地伟业科技有限公司发行3,000万元三年
期公司债券，用于补充该公司发展所需流动资金。但由于发债银行业务审批流程等相关因素影响，上述天
地伟业公司债券未能发行成功。鉴于此，银行及时启用了本次债券发行的备用授信3,000万元，以解决该
公司发展所需流动资金。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
光通信 666,832,217.55 599,541,635.94 10.09% 18.48% 11.34% 5.77%
工程 156,080,655.33 153,114,305.96 1.90% 58.00% 63.09% -3.06%
其他 23,944,015.73 21,640,139.93 9.62% -57.86% -48.55% -16.36%
分产品
光纤产品 514,804,381.26 451,687,737.40 12.26% 25.33% 17.50% 5.41%
光缆产品 152,027,836.29 147,853,898.54 2.75% 3.43% -0.43% 3.76%
工程 156,080,655.33 153,114,305.96 1.90% 58.00% 63.09% -3.06%
其他 23,944,015.73 21,640,139.93 9.62% -57.86% -48.55% -16.36%
分地区
内销 846,856,888.61 774,296,081.83 8.57% 17.88% 14.81% 2.45%
四、核心竞争力分析
公司现时专注于光通信业务，具备年产2,400万芯公里光纤、400万芯公里光缆的生产能力，主营产品
有单模光纤和通信用光缆等相关产品。受益于我国4G大规模建设、光纤入户、“宽带中国”战略、“互联
网+”战略、“一带一路”战略，光纤光缆维持较高的市场需求，未来发展规划的核心为做大、做强、做
优、做精，并向产业上游和TMT领域延伸，逐步完善光通信业务的产业链条，不断提高公司产品的核心竞
争能力和盈利能力。公司现时具有的竞争优势有：
1、规模优势：公司经过多年发展形成了2,400万芯公里光纤、400万芯公里光缆的生产能力，正在实
施的山东济南光纤预制棒项目设计生产能力为500吨，将形成“棒、纤、缆”产业链规模生产经营规模优
势。
2、技术优势：公司拥有完整的技术、工艺和动力辅助设施，通过自主研发，掌握了光纤、光缆、石
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英行业等多项核心自主知识产权。产品质量已达到国内行业的最高标准。
3、人才优势：公司专注发展光通信产业，经过多年积淀，拥有一大批核心技术骨干和生产工人。
4、联合优势：公司与世界领先的光纤光缆制造商长飞光纤光缆股份有限公司进行股权合资，形成的
产业联盟在市场中具有较大的竞争优势。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
公司报告期无对外投资。
（2）持有金融企业股权情况
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
公司报告期不存在证券投资。
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
公司报告期未持有其他上市公司股权。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 87,534.18
报告期投入募集资金总额 4,722.25
已累计投入募集资金总额 16,991.71
报告期内变更用途的募集资金总额 20,000
累计变更用途的募集资金总额 20,000
累计变更用途的募集资金总额比例 22.85%
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募集资金总体使用情况说明
（一）实际募集资金金额、资金到账时间：经中国证监会《关于核准天津鑫茂科技股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可[2014]1312 号）核准，公司向特定对象非公开发行 110,320,592 股人民币普通股（A 股），每股面值 1 元，
发行价格为 8.10 元/股，募集资金总额为 893,596,795.20 元。扣除各项发行相关费用 18,255,000.00 元，实际募集资金
净额为 875,341,795.20 元。此次非公开发行募集资金已于 2015 年 2 月 17 日全部到位，并经中审亚太会计师事务所（特
殊普通合伙）验资，并出具了中审亚太验字（2015）010228-1 号《验资报告》。
（二）2016 年半年度使用金额及当前余额： 截至 2016 年 6 月 30 日，公司募集资金累计投入 16,991.71 万元，其中
对募投项目累计投入 16,991.71 万元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3,286.90 万元。截至 2016 年 6
月 30 日，募集资金余额为人民币 73,829.37 万元。
（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
是否已变 募集资 截至期末 本报 是否 项目可行
调整后 截至期末累 项目达到预
承诺投资项目和超募 更项目 金承诺 本报告期 投资进度 告期 达到 性是否发
投资总 计投入金额 定可使用状
资金投向 (含部分 投资总 投入金额 (3)＝ 实现 预计 生重大变
额(1) (2) 态日期
变更) 额 (2)/(1) 效益 效益 化
承诺投资项目
光纤预制棒制造项目 是 86,990 86,990 4,722.25 16,991.71 19.53% 2017/6/30 是 否
承诺投资项目小计 -- 86,990 86,990 4,722.25 16,991.71 -- -- -- --
超募资金投向
不适用
合计 -- 86,990 86,990 4,722.25 16,991.71 -- -- 0 -- --
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 由天津滨海新区变更至山东省济南新材料产业园区
2016 年 5 月 12 日召开的 2016 年第三次临时股东大会决议
通过变更募集资金投资项目、实施地点、实施主体、实施方式的
募集资金投资项目实施方式调整情况
变更事事项，详细内容参见公司 2016 年 4 月 27 日披露的《关于
变更募集资金投资项目的公告》，公告编号（临）2016-074。
公司将募投项目实施前使用自有资金支付的土地费环评费
募集资金投资项目先期投入及置换情况
与募集资金进行置换,合计金额 1,051.5 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
为提高募集资金使用效率,实现公司利益最大化,使用额度
尚未使用的募集资金用途及去向
不超过 60,000 万元的闲置募集资金购买银行保存型理财产品。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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（3）募集资金变更项目情况
单位：万元
变更后项目 截至期末投 变更后的项
截至期末实 项目达到预
变更后的 对应的原承 拟投入募集 本报告期实 资进度 本报告期实 是否达到预 目可行性是
际累计投入 定可使用状
项目 诺项目 资金总额 际投入金额 (3)=(2)/(1 现的效益 计效益 否发生重大
金额(2) 态日期
(1) ) 变化
PSOD 光纤预
光纤预制 制棒套管扩
棒制造项 产建设项目、 86,990 4,722.25 16,991.71 19.53% 2017/6/30 是 否
目 光纤预制棒
制造项目
合计 -- 86,990 4,722.25 16,991.71 -- -- 0 -- --
天津 2015 年“812”火灾事故后，天津滨海高新区对辖区内在建及拟建项目进行了安全生产全面
排查整改，对建设期内的项目，由辖区安监管理部门重新进行“安全论证”，并组织相关专家从严审
核、从紧把关。公司已与滨海高新区相关部门多次沟通，高新区管委会出于从严审慎的考虑，经综合
考量，最终根据安监局专家出具的“公司两项目不适宜在滨海高新区内建设”的评审意见，向公司下
达了《关于天津鑫茂科技股份有限公司两光棒项目迁出并退地的函》。
变更原因、决策程 募投项目迁出滨海高新区，将导致募投项目实施地点等事项的变更，鉴于上述情况，公司于 2015
序及信息披露情况 年 11 月 27 日召开了第六届董事会第四十九次会议，会议授权管理层全权办理募投项目从滨海高新区
说明(分具体项
