山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年半年度报告全文
山东阳谷华泰化工股份有限公司
2016 年半年度报告
公告编号：2016-063
2016 年 08 月
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性、完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人王文博、主管会计工作负责人贺玉广及会计机构负责人(会计主
管人员)魏雪莲声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年半年度报告全文
目录
第一节 重要提示、释义 ................................................................................................................... 2
第二节 公司基本情况简介 ............................................................................................................... 5
第三节 董事会报告 ........................................................................................................................... 9
第四节 重要事项.............................................................................................................................. 19
第五节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 29
第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 35
第七节 财务报告.............................................................................................................................. 37
第八节 备查文件目录 ................................................................................................................... 125
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年半年度报告全文
释义
释义项 指 释义内容
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
公司、本公司、阳谷华泰 指 山东阳谷华泰化工股份有限公司
戴瑞克 指 山东戴瑞克新材料有限公司
进出口公司 指 山东阳谷华泰进出口有限公司
国家中心 指 国家橡胶助剂工程技术研究中心
本期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
上期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
《公司章程》 指 《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》
巨潮资讯网 指 http://www.cninfo.com.cn
元、万元 指 人民币元、人民币万元
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 阳谷华泰 股票代码
公司的中文名称 山东阳谷华泰化工股份有限公司
公司的中文简称（如有） 阳谷华泰
公司的外文名称（如有） Shandong Yanggu Huatai Chemical Co., Ltd
公司的外文名称缩写（如有） Yanggu Huatai
公司的法定代表人 王文博
注册地址 阳谷县清河西路 217 号（原南环路 217 号）
注册地址的邮政编码
办公地址 山东省阳谷县清河西路 217 号
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 http://www.yghuatai.com
电子信箱 info@yghuatai.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 贺玉广 王超
联系地址 山东省阳谷县清河西路 217 号 山东省阳谷县清河西路 217 号
电话 0635-5106606 0635-5106606
传真 0635-5106609 0635-5106609
电子信箱 hyg@yghuatai.com info@yghuatai.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司半年度报告备置地点 山东省阳谷县清河西路 217 号公司证券事务部
四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年半年度报告全文
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 528,382,576.52 407,388,995.25 29.70%
归属于上市公司普通股股东的净利润
59,972,708.75 18,688,166.72 220.91%
（元）
归属于上市公司普通股股东的扣除非经
59,162,510.97 17,924,431.25 230.07%
常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 171,298,521.80 72,249,233.01 137.09%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.5923 0.2498 137.11%
股）
基本每股收益（元/股） 0.2074 0.0646 221.05%
稀释每股收益（元/股） 0.2074 0.0646 221.05%
加权平均净资产收益率 11.46% 3.89% 7.57%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
11.30% 3.73% 7.57%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,354,757,659.34 1,241,256,247.92 9.14%
归属于上市公司普通股股东的所有者权
547,893,503.74 499,051,392.58 9.79%
益（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
1.8944 1.7255 9.79%
产（元/股）
五、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -122,855.11
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,531,924.36
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -469,364.18
减：所得税影响额 129,507.29
合计 810,197.78 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年半年度报告全文
项目界定为经常性损益的项目的情形。
六、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
七、重大风险提示
1、行业与市场风险
公司面临的市场竞争日趋激烈。虽然当前下游轮胎市场需求呈持续增长趋势，但如果公司在技术创新、新产品开发和成
本控制方面不能保持领先优势，公司产品面临产品毛利率下降的风险。同时，公司所处橡胶助剂行业集中度低，从业企业较
多，除少数企业外，大部分企业的市场份额都不大，市场较为分散，市场竞争较为激烈，因此，公司产品面临一定的市场竞
争风险。为此，公司将积极关注宏观经济形势的变化，并根据实际情况适时调整经营策略，预防环境变化的风险。另外，在
过去的几年中，公司加大了市场营销和技术研发的投入力度，未来公司将继续坚持在这些方面的投入，从而不断提升产品市
场竞争力。
2、政策风险
随着新环保法的实施，国家会逐渐加大对污染的治理力度，橡胶助剂及其上游中间体原料企业中一部分因环保治理不达
标、运营不规范而导致减产、停产或破产，从而加大企业的经营风险。公司近年来在环保投入、清洁生产工艺的研究方面走
在了行业前沿，公司将主动掌握行业发展良机，促进企业健康发展。
3、成本上升的风险
公司产品涉及的原材料主要有环己烷、苯酐、苯胺、叔丁胺、脂肪酸、氧化锌、蜡等。报告期内，公司主要原材料价格
大幅下滑，其主要原因在于这些原材料大部分产生于盐化工、煤化工、石油化工等基础行业，价格受经济周期影响较大；原
材料价格的大幅下滑有利于公司降低成本，但如果未来主要原材料价格出现大幅反弹或波动频繁而公司又不能采取及时有效
的应对措施，公司生产经营也将面临较大的成本上升压力和风险。公司将继续加大科技投入，利用新工艺、新技术在市场上
掌握先机，降低成本变动带来的风险。
4、应收账款回笼的风险
报告期内公司应收账款持续增长，主要是因为公司营业收入持续增长及公司所处行业规则所致，虽然公司应收账款客户
主要集中在国有大型企业、上市公司、外资企业等行业内优势的企业，但依然存在因客户信誉恶化而出现坏账的风险。对此
公司将一方面加强合同审核、发货控制应收款催讨等各种措施，实现应收款事前、事中、事后各阶段的控制，另一方面公司
逐步建立大客户的战略合作关系，建立紧密型客户关系。
5、由于近两年公司大幅投入及销售的持续增长，流动资金的需求增加，相应财务费用也在持续增长，故对2016年盈利
可能带来一定影响，公司在未来计划利用资本市场优势，增加权益性融资，降低企业的财务成本。
6、对外担保风险
公司为获得银行贷款，与山东谷丰源生物科技集团有限公司签订互相担保的协议。截止2016年6月30日，公司对山东谷
丰源生物科技集团有限公司累计担保总额为11,900万元，占公司2015年度经审计净资产的23.85%。如果山东谷丰源生物科技
集团有限公司经营业绩和财务状况出现恶化，公司可能面临因担保导致的代为偿债风险。公司2016年非公开发行不超过2亿
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年半年度报告全文
元公司债券已获备案，将择机发行，计划下半年推出非公开发行股票融资，若顺利募集资金，公司将逐步降低对外担保，降
低风险。
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
2016年上半年橡胶助剂行业整体向好，虽然下游主要客户轮胎企业面临开工不足、美国双反等不利因素，但随着国家对
环保监管的愈加严格，部分不规范企业受到较大影响，使得橡胶助剂行业出现分化状况。部分企业因环保或安全等原因出现
停产、减产的情况，同时行业少数规范企业也出现部分产品供不应求的局面，在这种形势下，公司抓住机遇，在内部抓好精
细化管理，提质降耗，在市场上对客户结构进行了调整，进一步巩固了核心业务及核心客户，为下半年创造新的增长打下了
坚实的基础。
报告期内，公司实现营业收入52,838.26万元，较上年同期增长29.70%，营业利润7,117.45万元，较上年同期增长204.40%，
归属于上市公司股东的净利润5,997.27万元，较上年同期上升220.91%。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 528,382,576.52 407,388,995.25 29.70%
营业成本 382,762,017.67 309,955,673.91 23.49%
销售费用 12,411,829.21 15,431,542.67 -19.57%
管理费用 42,825,041.55 37,431,553.81 14.41%
财务费用 17,222,529.24 19,925,513.00 -13.57%
所得税费用 12,141,501.99 5,623,994.91 115.89% 公司盈利大幅增加所致
研发投入 13,940,218.94 14,407,166.74 -3.24%
本期销售增加，购买商
经营活动产生的现金流
171,298,521.80 72,249,233.01 137.09% 品、劳务支出的现金所
量净额
致
投资活动产生的现金流 本期在建工程投入减少
-13,773,048.33 -27,572,822.16 -50.05%
量净额 所致
筹资活动产生的现金流 本期归还公司债、银行
-88,454,407.13 16,175,337.39 -646.85%
量净额 贷款本息所致
现金及现金等价物净增
69,028,896.67 60,852,057.44 13.44%
加额
2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素
1、近年来，随着橡胶和轮胎工业的东移，伴随着国内的市场规模不断增加，国内橡胶助剂企业数量也迅速增加， 造成
橡胶助剂行业市场混乱，今年以来环保形势的趋严，尤其是中央环保督察组进驻部分省市，行业内部分不规范企业受到较大
影响，公司长期以来在技术、环保等方面的高投入带来了竞争优势，报告期内防焦剂、促进剂、不溶性硫黄、均匀剂等品种
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年半年度报告全文
出现供不应求的局面。
2、公司上市后布局的部分新品种，比如微晶石蜡、不溶性硫黄、均匀剂等品种产能加速释放，产品销售增速较快。
3、公司加大对生产过程的精细化管理，在设施上增加自动化应用，在工艺上革新，减少废水产生量，减少消耗，有效
减低了生产成本。
公司重大的在手订单及订单执行进展情况
□ 适用 √ 不适用
3、主营业务经营情况
（1）主营业务的范围及经营情况
公司属于橡胶助剂行业，公司主要从事橡胶助剂的生产、研发、销售。产品主要包括防焦剂CTP、胶母粒、促进剂NS、
促进剂CBS、不溶性硫磺、微晶石蜡等品种。
橡胶助剂是在天然橡胶和合成橡胶（合称“生胶”）加工成橡胶制品过程中添加的，用于赋予橡胶制品使用性能、保证橡
胶制品使用寿命、改善橡胶胶料加工性能的一系列精细化工产品的总称。
橡胶助剂通过与橡胶生胶进行科学配比，可以赋予橡胶制品高强度、高弹性、耐老化、耐磨耗、耐高温、耐低温、消音
等性能。
（2）主营业务构成情况
占比 10%以上的产品或服务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分产品或服务
加工助剂体系 217,041,990.21 134,570,491.21 38.00% -4.12% -13.20% 20.57%
硫化体系助剂 140,180,008.58 133,608,686.92 4.69% 93.43% 93.79% -3.64%
防护体系 63,224,147.62 41,468,938.56 34.41% 22.19% 7.55% 35.02%
母胶粒体系 52,250,272.30 41,722,745.01 20.15% 25.76% 16.67% 44.74%
其他 55,686,157.81 31,391,155.96 43.63% 265.15% 169.28% 85.19%
4、其他主营业务情况
利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务或其结构发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年半年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
5、公司前 5 大供应商或客户的变化情况
报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
本报告期内，前5大供应商采购额合计为108,143,177.86元，保持了合理的采购比例，不存在向单一供应商采购比例超过
总额的30%情况，或严重依赖于少数供应商的情况，对公司未来经营无重大影响。
报告期公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
本报告期内，前5大客户销售额合计为107,811,033.81元，保持了合理的销售比例，不存在向单一客户销售比例超过总额
的30%情况，或严重依赖于少数客户的情况，对公司未来经营无重大影响。
6、主要参股公司分析
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内无应当披露的参股公司信息。
7、重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
2015年研究开发的氧气氧化法合成促进剂NS、连续法高热稳定性不溶性硫黄及改善轮胎胎侧外观的微晶石蜡三个产品
已经实现了工业化生产和市场销售，客户反馈良好，新型环保硫化剂TB710产业化设计和建设已经完成，开始进行市场试销
售。
研发进展情况：
1、高耐磨补强材料
高补强耐磨材料为将天然橡胶、溶聚丁苯、顺丁橡胶等其中的一种或几种与白炭黑在溶剂液相环境中混合、干燥、成型
制得的新型材料，该材料可节约30%左右的混炼能耗，减少混炼设备，极大的提高白炭黑的分散性。与传统的多段混炼制备
的高填充白炭黑配方胶料相比，耐磨性提高约30%，力学性能提高10%-20%。可为制造低滚阻高性能的轮胎提供新的途径。
目前正在进行试验室研究，并申报2项专利。
2、新型硫化剂DTDC
DTDC是有毒有害硫化剂DTDM替代品，在一般的硫化条件下释放出来的硫与加入的硫磺在橡胶中形成的单硫键和双硫
键网络结构，赋予胶料优良的耐热性、耐压缩性和高定伸应力，具有不喷霜、焦烧安全和硫化速度快等特点，是轮胎等大型
模型橡胶制品、耐热橡胶制品卫生橡胶制品及彩色橡胶制品的最佳硫化剂。目前已完成实验室小试验研究，具备中试放大试
验条件。
3、新型硫化促进剂ZBEC
ZBEC是一种无污染、性能良好新型环保仲氨基硫代氨基甲酸盐类超速硫化促进剂，硫化活性温度低，操作安全，是噻
唑类促进剂的优良活性剂，其分子结构中含有二苄基支化结构提供空间位阻可防止硫化时释放的少量胺与亚硝化剂反应；生
成的二苄胺与普通相对分子质量低的胺相比具有相对较高的分子质量和较低的挥发性，可降低被亚硝化的胺挥发到大气中的
量。可替代PZ，EZ，ZDBC，TMTM等，用于天然橡胶、丁苯橡胶、丁基橡胶及三元乙丙橡胶，天然胶乳或合成胶乳中的
主促进剂或助促进剂，是所有二硫代氨基甲酸盐类促进剂中焦烧时间最长的品种。目前已完成实验室小试验研究，具备中试
放大试验条件。
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年半年度报告全文
4、双氧水法合成新型硫化促进剂TBZTD
TBZTD属于秋兰姆类促进剂，分子量大，熔点高，不宜被分解，不产生亚硝胺类致癌物质，环保无污染。其焦烧时间
比TMTD长，硫化速度稍低于TMTD，其它物性相当，是替代TMTD、TMTM等具有极具发展潜力的秋兰姆类促进剂。目前
已完成实验室小试验研究，具备中试放大试验条件。采用双氧水法合成工艺，不产生高浓度含盐有机废水。目前已完成实验
室小试验研究，具备中试放大试验条件。
5、新型多功能助剂KA9188
KA9188是一种多功能橡胶助剂，从分子结构上看，它两侧含有与促进剂TBzTD较为接近的苄基秋兰姆基团结构，中间
与抗硫化返原剂HTS相似参与交联的亚甲基链基团，因此加入此助剂相当于增大促进剂和硫黄的用量。它既具有硫化促进剂
的作用，又具有抗硫化返原的作用其形成的交联键具有单硫键和双硫键的稳定性，同时又具有类似多硫交联键的柔顺性，在
硫化过程中可以形成稳定的交联网络，提高胶料的抗硫化返原性能。目前正在开展小试试验研究。
6、双氧水法合成促进剂CBS
该项目相对于传统的次氯酸钠法合成促进剂CBS工艺可减少高盐废水70%以上。产品熔点≥98℃，纯度≥98%，指标满足
现有行业标准要求。目前已产业化生产，产品指标满足国标要求，并开始进入市场销售。
7、双氧水直接氧化法合成促进剂DM
该项目相对于传统工艺合成促进剂DM杜绝了有毒有害物质的使用和高盐废水的产生。产品熔点≥164℃，纯度≥95%，指
标满足现有行业标准要求。目前已完成实验室小试研究，具备中试放大试验条件。
对公司未来发展影响：
1、高耐磨补强材料
发展绿色轮胎的三大材料是橡胶、白炭黑及新型加工助剂，高填充白炭黑的胶料中的白炭黑分散困难、胶料门尼粘度大，
加工困难和返弹严重。尽管添加偶联剂等新型加工助剂能够对白炭黑进行改性提高其在橡胶中的分散程度，但是仍然存在一
些不足。高耐磨补强材料是将白炭黑预分散在橡胶中制备成白炭黑母粒/母片，与其它化学助剂母粒类似，可提高在橡胶中
的分散均匀性能和速度，缩短加工时间，提高效率和胶料物性。对于提高白炭黑在橡胶中分散均匀性和速度具有新的历程碑
意义，对发展绿色轮胎和推动轮胎绿色化进程意义重大。
2、双氧水法合成硫化促进剂CBS、DM和TBZTD
CBS、DM及TBZTD传统生产工艺会产生大量的高浓度含盐废水，这种废水排放到环境当中会造成土壤盐碱化和有机污
染，违背了发展绿色生产的指导思想，属于淘汰工艺。双氧水法合成工艺是新兴绿色工艺，由于不产生高浓度含盐有机废水，
是今后的发展重点方向之一，该工艺的研发成功或即将成功对行业推动绿色生产具有重要的社会和经济意义。
3、环保型和多功能型产品DTDC、ZBEC及HT9518
在轮胎生产过程中，一些热稳定性差的橡胶助剂会产生对人身有毒有害的物质，严重影响生产操作人员的身体健康及对
环境其它生物的危害。所以，近年来世界各国都对会产生有毒有害物质的橡胶助剂进行淘汰或限制使用。而DTDC、ZBEC
和HT9518在使用过程中不产生有毒有害物质，是一类绿色环保型新兴橡胶助剂，是今后行业大力发展和推广的产品，具有
极大的市场前景。
8、核心竞争力不利变化分析
□ 适用 √ 不适用
9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位
的变动趋势
橡胶助剂发展现状：在当前环境保护日益受到政府和全体社会重视的背景下，作为化学工业，橡胶助剂行业面临的环保
政策持续收紧。在环保核查日趋严格、产品升级与市场竞争加剧等多重因素驱动下，部分环保及技术更新不达标、资金实力
不强的企业开始降低开工负荷，并将逐步退出市场。行业龙头企业由于资金实力较强、环保设施及工艺较为先进、研发实力
较强，企业竞争优势逐渐凸显。
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年半年度报告全文
变化趋势：技术水平与环保因素将对未来橡胶助剂行业发展产生重要影响。具有自主研发能力、掌握高精尖技术的企业
方能长久发展；随着国家及民众环保意识的加强，环境违法成本、风险越来越高，目前国内外轮胎企业对橡胶助剂产品的清
洁化生产要求也越来越高，故环保对行业内企业来说 是决定企业发展的根石。今年上半年橡胶助剂行业已有部分企业因环
保等原因停产、关停、破产。
10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况
报告期内，公司围绕发展战略和2016年度经营计划，积极推进各项工作的贯彻，整体上达到预期目标，基本完成了2016
年半年度的经营计划。
1、在科研上，以工艺转型为主要路径，做绿色化、连续化、大容量化和自动化改造，报告期内公司已对防焦剂CTP车间、
微晶石蜡车间部分设施进行了自动化改造，通过改造可降低工人劳动负荷，提高生产效率，降低生产成本。
2、在市场营销方面，继续做好全球主要轮胎客户的产品开发工作，上半年公司高层对米其林、倍耐力、大陆、诺基亚、
韩泰轮胎、玲珑轮胎、杭州中策进行了技术及商务交流，取得较好的效果，部分客户新产品认证工作正在进行中。设立美国
公司已开始前期的准备工作。
3、继续严格按照上市公司的要求规范运作，加强公司内部控制，完善公司治理结构，提高公司治理水平，防范和降低
经营风险。进一步加强投资者关系管理工作的规范化、制度化和流程化建设，提高与投资者交流的质量和效率，促进公司与
投资者之间建立长期、良好、融洽的互动关系，维护公司良好市场形象。
4、大力加强企业文化建设及人力资源管理，建立完善、高效、灵活的人才培养和管理机制。上半年公司抓住机遇，在5
月份对95名核心管理人员、技术人员、营销人员授予842万股限制性股票 ，取得了较好的激励效果。
5、资本运作
2016年上半年公司与合作方硅谷天堂公司虽然没有在资本市场取得明显进展，但双方通过多次沟通交流、积极寻找合适
标的，目前已对未来有初步规划，下半年公司仍会积极寻求产业整合机会，通过并购基金、行业内强强联合或外延式并购等
方式取得突破。
11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施
详见本报告第二节“七、重大风险提示”。
二、投资状况分析
1、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 44,166.84
报告期投入募集资金总额
已累计投入募集资金总额 44,497.02
报告期内变更用途的募集资金总额
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2016 年半年度报告全文
累计变更用途的募集资金总额 1,238.23
累计变更用途的募集资金总额比例 2.80%
募集资金总体使用情况说明
（一）首次公开发行股票截止 2014 年 6 月 30 日，公司已累计使用募集资金 29,685.02 万元，其中用于研发中心扩建项目
2,854.91 万元、年产 10000 吨预分散胶母粒项目 6,554.50 万元、年产 15000 吨橡胶促进剂 M 清洁生产工艺技术开发项目
6,427.13 万元、年产 10000 吨橡胶防焦剂 CTP 清洁生产工艺技术开发项目 5,824.51 万元、年产 10000 吨橡胶促进剂 NS 清
洁生产工艺技术开发项目 1,898.48 万元、年产 10000 吨橡胶促进剂 CBS 清洁生产工艺技术开发项目 2,405.61 万元、超募
资金补充流动资金 2,481.65 万元、年产 10000 吨预分散胶母粒项目剩余募集资金永久性补充流动资金 1,238.23 万元。截止
2014 年 6 月 30 日，本公司募集资金账户余额为 0 万元，其中活期存款账户余额为 0 万元。所有募投资金专户共产生利息
收入 332.78 万元。（二）非公开发行公司债券经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1448 号文核准，公司非公开发行
1.5 亿元公司债券，本期 2014 年非公开发行公司债券发行工作于 2014 年 5 月 13 日结束，债券票面利率最终确定为年息
8.7%，债券募集资金扣除发行费用后，用于补充公司营运资金。发行公司债券所获资金扣除券商费用后余额 14,812.00 万
元于 2014 年 5 月 21 日存入浦发银行聊城分行（以下简称“浦发银行”）债券资金专户（帐号：20410154500002817）。公
司和浦发银行签订了《偿债资金专项账户监管协议》，对资金的归集和使用作了明确的规定，目前已全部转到企业一般户。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目达 截止报 项目可
是否已 募集资 截至期 截至期
调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 金承诺 末累计 末投资
投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投资总 投入金 进度(3)
额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2012 年
研发中心扩建项目 否 2,800 2,800 0 2,854.91 101.96% 10 月 31 是 否
日
2012 年
年产 10000 吨预分散
否 7,676 6,437.77 0 6,554.5 101
