2016 年半年度报告
公司代码：600031 公司简称：三一重工
三一重工股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）
蔡盛林声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2016年半年度不进行现金分配，不送红股，也不以资本公积转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
半年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实
质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 其他
无
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目录
第一节 释义 ................................................................................................................... 3
第二节 公司简介 ........................................................................................................... 3
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................... 5
第四节 董事会报告 ....................................................................................................... 7
第五节 重要事项 ......................................................................................................... 17
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................... 36
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................. 39
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................. 40
第九节 公司债券相关情况 ......................................................................................... 41
第十节 财务报告 ......................................................................................................... 44
第十一节 备查文件目录 ............................................................................................... 189
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
三一重工/本公司/公司 指 三一重工股份有限公司
三一集团 指 三一集团有限公司
北京三一重机 指 北京市三一重机有限公司
三一重机 指 三一重机投资有限公司
三一汽车起重机 指 三一汽车起重机械有限公司
湖南汽车 指 湖南汽车制造有限责任公司
湖南三一路面 指 湖南三一路面机械有限公司
娄底中兴液压件 指 娄底市中兴液压件有限公司
娄底中源新材料 指 娄底市中源新材料有限公司
浙江三一装备 指 浙江三一装备有限公司
中兴恒远 指 香港中兴恒远国际贸易有限公司
三一国际发展 指 三一国际发展有限公司
普茨迈斯特 指 Putzmeister Holding GmbH
索特 指 索特传动设备有限公司
快而居 指 湖南三一快而居住宅工业有限公司
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局
中登公司上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 三一重工股份有限公司
公司的中文简称 三一重工
公司的外文名称 SANY HEAVY INDUSTRY CO.,LTD
公司的外文名称缩写 SANY
公司的法定代表人 梁稳根
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 肖友良 /
联系地址 北京市昌平区北清路8号 /
电话 010-60738888 /
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传真 010-60738868 /
电子信箱 xyl@sany.com.cn /
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 北京市昌平区北清路8号6幢5楼
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 北京市昌平区北清路8号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.sanyhi.com
电子信箱 sanyir@sany.com.cn
报告期内变更情况查询索引 /
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载半年度报告的中国证监会指定
www.sse.com.cn
网站的网址
公司半年度报告备置地点 公司证券事务部
报告期内变更情况查询索引 /
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 三一重工 600031 /
六、 公司报告期内注册变更情况
注册登记日期 2016年6月15日
注册登记地点 北京市工商行政管理局
企业法人营业执照注册号 91110000616800612P
税务登记号码
组织机构代码 91110000616800612P
报告期内注册变更情况查询索引 /
注：公司已完成“三证合一”的工商注册登记；报告期内，公司尚未完成税务变更，故原税务登
记号仍有效，换证截止日期 2017 年 12 月 31 日。
七、 其他有关资料
无
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：千元 币种：人民币
上年同期 本报告期比
本报告期
主要会计数据 调整后 调整前 上年同期增
（1－6月）
减(%)
营业收入 11,220,090 13,760,039 13,696,852 -18.5
归属于上市公司股东的净利润 137,953 268,385 334,820 -48.6
归属于上市公司股东的扣除非 -94,786 194,618 261,560 -148.7
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 1,554,181 187,967 277,898 726.8
上年度末 本报告期末
本报告期末 比上年度末
调整后 调整前
增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 23,380,606 23,427,769 22,670,708 -0.2
总资产 62,013,310 62,577,038 61,227,740 -0.9
(二) 主要财务指标
本报告期 上年同期 本报告期比
主要财务指标 （1－6月 上年同期增
） 调整后 调整前 减(%)
基本每股收益（元／股） 0.018 0.035 0.04 -48.6
稀释每股收益（元／股） 0.018 0.035 0.04 -48.6
扣除非经常性损益后的基本每股 -0.012 0.026 0.03 -146.2
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 0.59 1.13 1.4 减少0.54个
百分点
扣除非经常性损益后的加权平均 -0.41 0.82 1.1 减少1.23个
净资产收益率（%） 百分点
公司主要会计数据和财务指标的说明
无
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
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三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 443,371
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政 88,689
府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
-227,387
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 102,260
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -65,249
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 1,110
所得税影响额 -110,055
合计 232,739
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2016年上半年，受宏观经济增速下滑、固定资产投资持续放缓的影响，工程机
械行业总体需求仍不足。公司贯彻落实“转型升级”战略，坚决推进公司国际化发展，
深耕“一带一路”，推行价值销售，强化逾期和存货管理，推进组织机构调整，降低
成本费用，着力提升经营质量，为公司未来更好、更快健康发展夯实基础。
报告期内，公司实现营业收入112.2亿元，同比下降18.5%；归属于上市公司股东
的净利润1.38亿元，同比下降48.6%；经营活动产生的现金流量净额15.54亿元，同比
增长726.8%。截止2016年6月30日，公司总资产620.13亿元，归属上市公司股东的净
资产233.81亿元。受工程机械行业市场调整的影响，报告期内，公司营业收入、净利
润同比下滑，但公司经营总体稳健，核心产品市场地位稳固，国际化经营水平稳步提
升，业务转型取得实质性进展，研发创新成果显著，成本费用控制取得显著成效，经
营质量有较大幅度改善，公司经营业绩呈现降中趋稳、稳中向好的走势。
1、主导产品市场地位稳固
2016年上半年，公司混凝土机械销售收入50.09亿元，稳居全球第一；公司挖掘机
械销售收入34.11亿元，国内市场上已连续六年蝉联销售冠军；公司起重机销售收入
13.54亿元，市场占有率稳步提升，其中履带起重机250吨级以上产品国内市场占有率
仍保持行业龙头地位，汽车起重机50吨及以上产品国内市场份额居于行业前三位。
2、国际化经营水平稳步提升
2016年上半年，公司实现国际销售收入46.1亿元，占公司主营业务收入的41.6%。
公司海外各大区域经营质量持续提升，海外市场步入增长收获期。公司在亚太、印度、
拉美等区域实现快速增长，拉美、亚太、中东、北非、北美、印度等销售大区保持盈
利。
公司坚决推进国际化经营，总体产业布局分布和“一带一路”区域吻合度高。报
告期内，南非总统祖玛会见三一重工董事长梁稳根先生；埃塞俄比亚总理会见三一重
工总裁向文波先生，双方共商国际产能合作，为三一国际化发展打下坚实基础。
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3、业务转型取得实质进展
2016年上半年，公司积极向军工、举高消防车、环保智能渣土车、创业孵化器等
新业务转型并取得了实质进展。
公司全资子公司三一汽车制造有限公司于2016年2月已取得《武器装备科研生产许
可证》，具备了从事许可范围内武器装备科研生产活动的资格。
公司全资子公司三一汽车制造有限公司于2016年4月已取得消防车生产资质。公司
基于成熟的混凝土泵车折叠臂架技术及泵送技术，通过技术创新，研制出举高消防车。
公司举高消防车利用折叠臂架技术，可任意姿态动作，可跨越障碍，使末端喷射点最
大限度接近火源，定点喷射，最高效、快速的灭火，实现进口替代。
公司运用创新技术，顺应智慧城市潮流，打造互联网和智能化产品，研发生产具
有国内领先环保节能水平的智能渣土车，已具备批量生产与销售的能力，同时在智能
控制、物联网应用等方向，提升公司产品竞争力。
公司全资子公司湖南三一智能与三一集团有限公司等公司共同发起设立湖南首家
民营银行三湘银行股份有限公司，目前已获得中国银行业监督管理委员会同意在长沙
市筹建湖南三湘银行的批复。
4、研发创新成果显著
2016年，公司陆续推出多款极具竞争力的创新产品，代表性新产品主要包括：
（1）SY485 液压挖掘机：整机寿命提升至20000小时，关键零部件可靠性高，油耗
和销量已达国际先进水平，通过产品性能和市场竞争力的全面提升，打造成大型挖掘
机市场的明星产品。
（2）SSC1020汽车起重机：国内首创风机吊装专用汽车起重机，拥有20项专利技术
（其中发明10项），可覆盖全部2MW及大部分2.5MW风机吊装需求，引领国内风机吊装
市场的技术发展趋势。
（3）汽车起重机系列产品：针对印度、东南亚、中东等新兴市场，开发了SRC250
越野起重机、SPC400通用底盘汽车起重机、STC600S起重机、STC450起重机等13款新
品，产品性能行业领先，满足国际市场需求。
（4）SCC6500A履带起重机：针对国际化要求，满足3MW风机吊装的需求，整机运
输性能能够满足不同道路运输法规，整机拆装效率能够得到大幅度提升，质量可靠性
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高，属于中大吨位的经典产品。
（5）12T单钢轮压路机：驾驶室内噪音低，发动机两侧维护保养性能以及爬坡能
力显著提升，吨位小，成本低，适应巴西、俄罗斯、亚太、南非等市场，且满足集装
箱运输，为首款国际化出口压路机产品。
（6）SHR系列沥青热再生设备：集成全新一代高效、节能、环保的全新加热滚筒
技术，实现高达50%以上掺配比；先进的烟气处理技术，环保可靠；动画式智能操作，
自动人工一体化。
（7）环保型系列沥青站：注重环保性能，实现尾气排放浓度≤20mg/Nm3，燃烧器
变频与定压控制技术，使每吨成品料节油10%；沥青快速加热技术，使加热准备时间
缩短近1小时。
5、成本费用控制取得显著成效
报告期内，公司强力控制成本费用，从研发、制造、商务、营销、行政管理等全
方位实施降成本，成本费用管控水平进一步提升。2016年上半年，公司销售费用同比
下降15.5%，管理费用同比下降8.9%。
6、现金流良好、经营风险控制加强
报告期内经营活动净现金流15.54亿元，同比大幅增长726.8%。现金流的良好表
现得益于公司推行的价值销售，强化逾期与存货管理。通过加强客户信用管理、提高
销售成交条件、加快货款催收与资金回笼等一系列风险管控措施。
总的来说，工程机械市场持续调整、短期内难以大幅回升。中长期看，中国的工
业化和城镇化尚未完成，仍处在一个加快发展的过程之中，加之铁路、城市轨道交通、
水利等基础设施投资增加，以及“一带一路”带来的国际化机会，将为国内工程机械
企业注入企稳复苏的动力，公司对工程机械行业市场的逐步向好仍然充满着信心。
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(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:千元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 11,220,090 13,760,039 -18.5
营业成本 8,167,296 10,110,051 -19.2
销售费用 956,640 1,132,485 -15.5
管理费用 1,072,977 1,177,631 -8.9
财务费用 895,081 764,923 17.0
公允价值变动损益 -306,781 -9,392 -3,166.4
投资收益 676,800 75,359 798.1
营业外支出 111,013 47,902 131.8
所得税费用 33,403 74,387 -55.1
经营活动产生的现金流量净额 1,554,181 187,967 726.8
投资活动产生的现金流量净额 -579,941 579,202 -200.1
筹资活动产生的现金流量净额 -2,280,809 -3,498,103 34.8
研发支出 486,101 717,750 -32.3
公允价值变动损益原因说明: 主要系期末尚未到期的远期外汇合约公允价值变动影
响。
投资收益变动原因说明: 主要系本期处置子公司部分股权产生的收益。
营业外支出变动原因说明:主要系公司优化人员结构，对部分离司员工主动支付了离
司补偿金所致。
所得税费用变动原因说明: 主要系公司本期税前利润下降所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系销售回款率上升、付现费用及其
他经营性支出减少。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司本期支付了索特、快而居的
股权收购款。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司发行可转债，同时归还部分
银行贷款所致。
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
不适用
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(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
不适用
(3) 经营计划进展说明
不适用
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:千元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
工程机械 11,060,238 8,025,711 27.4 -18.0 -18.6 增加 0.5
行业 个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
混凝土机 5,008,544 3,900,834 22.1 -27.0 -25.4 减少 1.7
械 个百分点
挖掘机械 3,411,472 2,306,110 32.4 -7.6 -9.0 增加 1.0
个百分点
起重机械 1,353,869 874,192 35.4 -29.0 -35.4 增加 6.4
个百分点
路面机械 485,672 344,645 29.0 -3.4 -7.1 增加 2.8
个百分点
桩工机械 457,340 301,184 34.1 52.7 63.1 减少 4.2
个百分点
其他 343,341 298,746 13.0 55.3 60.7 减少 2.9
个百分点
2、 主营业务分地区情况
单位：千元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
国内 6,454,921 -19.8
国际 4,605,317 -15.3
(三) 资产、负债情况分析
单位：千元
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项目名称 期末余额 年初余额 增减幅度（%） 情况说明
主要系尚未到期的远期外汇合
衍生金融资产 562,842 334,438 68.3
约公允价值变动收益
预付款项 356,743 256,169 39.3 主要系预付材料采购款增加
主要系公司现金流充裕，偿还了
短期借款 8,051,049 11,570,517 -30.4
部分短期借款
主要系尚未到期的远期外汇合
衍生金融负债 388,838 106,873 263.8
约公允价值变动损失
应交税费 241,696 178,255 35.6 主要系应交所得税增加
应付股利 159,938 109,530 46.0 主要系 2015 年度利润分配影响
应付债券 4,158,714 496,961 736.8 主要系公司发行可转债影响
主要系同一控制下企业合并影
资本公积 587,105 1,599,251 -63.3
响
(四) 核心竞争力分析
报告期内，公司的核心竞争力无重大变化，关于公司核心竞争力的分析请详见公
司 2015 年年度报告。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
单位：千元
报告期内公司投资额 10,543
报告期内公司投资额比上年增减数 10,543
上年同期投资额
报告期内公司投资额增减幅度(%)
占被投资公司权益的比例
被投资的公司名称 主要经营活动
(%)
Can-China Global Resource Fund L.P. 投资 2.89
北京中信投资中心（有限合伙） 投资 ——
(1) 证券投资情况
√适用 □不适用
证 占期末证
最初投资 期末账 报告期
序 券 证券代 证券 持有数量 券总投资
金额 面价值 损益
号 品 码 简称 （股） 比例
（千元） （千元） （千元）
种 （%）
1 A 股 600705 中航 2,414 4,000,000 23,520 100% -7,138
投资
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期末持有的其他证券投资 / / / / /
报告期已出售证券投资损 / / / / /
益
合计 2,414 / 23,520 100% -7,138
证券投资情况的说明
无
(2) 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：千元
期初 期末 报告期
最初投资 持股 持股 期末账 报告期 所有者 会计核算 股份
证券代码 证券简称
成本 比例 比例 面值 损益 权益变 科目 来源
（%） （%） 动
6818 光大银行 133,598 0.125 0.09 120,859 -11,401 可供出售 认购
金融资产
AT0000758305 Palfinger 923,660 10 10 831,490 21,942 长期股权 增资
AG 投资 入股
合计 1,057,258 / / 952,349 21,942 -11,401 / /
(3) 持有金融企业股权情况
√适用 □不适用
报告期所
最初投资 期初持 期末账
所持对象名 期末持股 报告期损 有者权益 会计核算
金额（千 股比例 面价值 股份来源
称 比例（%） 益（千元） 变动（千 科目
元） （%） （千元）
