2016 年半年度报告
公司代码：600973 公司简称：宝胜股份
宝胜科技创新股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人杨泽元、主管会计工作负责人夏成军及会计机构负责人（会计主管人员）夏成军
声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 其他
无
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介............................................................................................................................. 3
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5
第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 7
第五节 重要事项........................................................................................................................... 15
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 25
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 29
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 29
第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 31
第十节 财务报告........................................................................................................................... 34
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 129
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、宝胜股份 指 宝胜科技创新股份有限公司。
宝胜集团、控股股东 指 宝胜集团有限公司，持有宝胜股份 26.02%的股份，
是宝胜股份的控股股东。
中航机电 指 中航机电系统有限公司，持有宝胜集团有限公司
75%的股份。
电线电缆 指 用以传输电能、信息和实现电磁转换的电工线材产
品。
套期保值 指 通过期货和现货两个市场相对冲来规避价格波动
风险的一种经营活动。
公司章程 指 不时修改或修订的宝胜科技创新股份有限公司章
程
股东大会 指 宝胜科技创新股份有限公司股东大会
公司董事会 指 宝胜科技创新股份有限公司董事会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 宝胜科技创新股份有限公司
公司的中文简称 宝胜股份
公司的外文名称 Baosheng Science and Technology
Innovation Co.,LTD.
公司的外文名称缩写 BAOSHENG SCI
公司的法定代表人 杨泽元
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 夏成军
联系地址 江苏宝应安宜镇苏中路一号
电话 0514-88248910
传真 0514-88248897
电子信箱 bsxcj@vip.sina.com
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三、 基本情况变更简介
公司注册地址 江苏宝应安宜镇苏中路一号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 江苏宝应安宜镇苏中路一号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.baoshengcable.com
电子信箱 600973@baosheng.cn
报告期内变更情况查询索引 无
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的 www.sse.com.cn
网址
公司半年度报告备置地点 江苏宝应安宜镇苏中路一号公司证券部
报告期内变更情况查询索引 无
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A 股 上海证券交易所 宝胜股份
六、 公司报告期内注册变更情况
注册登记日期 2016年8月08日
注册登记地点 江苏省扬州工商行政管理局
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码
报告期内注册变更情况查询索引 1、 公司完成非公开发行股票，新增股份151,421,875股
，总股本由414,370,957股增加至565,792,832股，注
册 资 本 由 人 民 币 414,370,957 元 增 加 至 人 民 币
565,792,832元。详见2016年1月29日刊登于上海证
券交易所网站www.sse.com.cn的公司《非公开发行
股票发行结果暨股份变动公告》（临2016—011号）
2、 公司经营范围发生变更，增加了“线缆盘具、木质
包装箱及托架加工、制造、销售”。详见2016年3月
4日刊登于上海证券交易所网站www.sse.com.cn的
公司《关于变更公司经营范围公告》（临2016—023
号）。
3、 公司进行2015年度利润分配，以2016年3月31日的
总股本565,792,832股为基数，以资本公积向全体股
东每股转增0.6股，共计转增339,475,699股，公司的
总股本由565,792,832股增加至905,268,531股，注册
资 本 由 人 民 币 565,792,832 元 增 加 至 人 民 币
905,268,531元。详见2016年6月16日刊登于上海证
券交易所网站www.sse.com.cn的公司《2015 年利润
分配及转增股本实施公告》（临2016—046号）。
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七、 其他有关资料
无
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期 本报告期比上
主要会计数据 上年同期
（1－6月） 年同期增减(%)
营业收入 7,226,079,034.05 5,225,492,641.07 38.29
归属于上市公司股东的净利润 89,977,009.04 48,826,077.75 84.28
归属于上市公司股东的扣除非经常 64,720,265.79 45,691,501.68 41.65
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -688,789,397.35 -132,493,188.75 不适用
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
归属于上市公司股东的净资产 3,444,833,589.65 2,175,962,167.38 58.31
总资产 10,588,037,354.37 8,849,165,515.78 19.65
(二) 主要财务指标
本报告期 本报告期比上年
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.10 0.12 -13.24
稀释每股收益（元／股） 0.10 0.12 -13.24
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.07 0.11 -33.18
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 2.70 2.34 增加0.36个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资 1.94 2.19 减少0.25个百分点
产收益率（%）
公司主要会计数据和财务指标的说明
详见本报告“第四节 董事会报告”之“董事会关于报告期内经营情况的讨论与分析”。
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -851,702.50
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 8,167,020.86
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得 17,420,551.90
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收
益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净
损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值
变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,993,211.44
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -71,623.31
所得税影响额 -1,400,715.14
合计 25,256,743.25
四、 其他
无
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
1、围绕转型升级，强化市场开拓。①一着不让争抢订单，重点强化主体市场、“三重”市
场以及高端装备市场的开拓，并于 4 月份成功承办中航工业 2016 年非航空产业和股权投资会议，
强化与各成员单位的业务合作，积极开拓中航工业系统内部市场。截止 6 月底，公司电缆新签订
单同比增长 18.1%；排产同比增长 15.8%；回笼 41.4 亿元。②建立多渠道、多层次、多维度的营
销网络，强力推进公司自主营销，大力发展国际贸易和电子商务，创新试点渠道营销、团队营销、
代理营销等多种营销模式，截止目前，公司自主营销合同已达 8.4 亿元，实现出口销售 2.8 亿元，
网上销售突破 4000 万元。
2、围绕结构调整，加快项目建设。高标准、高质量、高要求的推进现有项目建设。并对所
有项目制定甘特图，实行全程跟踪、动态考核，及时掌握项目进展情况。①进军高端市场方面，
加快宝胜科技城内新上项目投产见效，截至目前，柔性防火电缆、铝合金电缆二期两个项目已全
部建成投产，航空线束配套电镀导体、电梯电缆线束、军工电缆产能配套等项目也已进入设备订
购安装阶段，预计 8 月底前均可实现投产。②推动扩能提质方面，已完成老厂区节水改造工程和
宝胜电缆城屋顶分布式光伏发电二期项目，正在抓紧实施中压四期、电线二期以及“数字化”工
厂、智能仓库建设，预计明年可全部落实到位。③重大项目方面，海底电缆项目前期准备工作基
本完成，9 月底可正式投建。
3、围绕挖潜增效，优化生产组织。①积极推进“人单合一”的商业模式，要求各子公司、
各生产制造部都建立独立的自主营销体系和研发体系，加快推进自主经营、自负盈亏、自担责任
和独立核算的“三自一独”市场化运营机制建设。②大力推进全面“品质革命”，强化过程控制，
将“精益求精、一丝不苟、一点不失”的要求落实到每项工作、每个流程、每个细节，以工匠精
神专注于产品。③进一步加强对成本的监督、检查和考核，并通过工艺创新、限额发料、“6S”
管理、设备 TPM 管理等一系列工作措施，加大成本管控，提高单位劳动效率，截至目前，主要材
料铜、铝耗用量已突破 8 万吨，同比增长 27%，完成电缆实物量同比增长 31%，工业用电 7467.8
万度，同比增长 14.8%。
4、围绕强基固本，增强发展后劲。①抓风险管控。强化营销合同、安全生产、经营风险等
重点环节督查管控，认真履行“三重一大”决策程序，使企业的各项运营活动在制度和法律的框
架内规范运行。②抓分配制度改革。出台《子企业负责人经营业绩考核办法》，根据不同企业经
营规模、盈利水平和发展能力，实行分类考核及薪酬管理，形成“不同平台不同基薪，不同贡献
不同效益年薪”的全新薪酬机制。③抓兼并联合。加快公司新一轮战略重组兼并工作。目前已完
成上海安捷、东莞日新两家企业的工商变更工作，宝胜普睿司曼股权收购经集团董事会审议通过、
四川金瑞电工收购经股份公司董事会审议通过，目前相关信息均已公告。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 7,226,079,034.05 5,225,492,641.07 38.29
营业成本 6,644,837,496.94 4,711,265,957.58 41.04
销售费用 197,665,879.17 182,001,735.44 8.61
管理费用 120,816,329.17 102,578,031.42 17.78
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财务费用 119,898,947.46 123,966,854.30 -3.28
经营活动产生的现金流量净额 -688,789,397.35 -132,493,188.75 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -355,194,486.94 -68,676,577.47 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 1,310,534,510.69 857,332,202.00 52.86
研发支出 187,878,054.88 141,088,301.31 33.16%
营业收入变动原因说明:主要系本期加大销售力度、合同增加所致。
营业成本变动原因说明:主要系本期销售量增加而相应增加营业成本所致。
销售费用变动原因说明:本期无重大变动。
管理费用变动原因说明:主要系本期工资薪酬、折旧摊销等费用增加所致
财务费用变动原因说明:主要系本期 12 亿非公开发行股票，融资成本降低所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期预购原材料金额增加所致
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期增加并购三家子公司所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期 12 亿非公开发行股票所致。
研发支出变动原因说明:主要系本期研发投入增加所致。
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
详见前述“1、财务报表相关科目变动分析表”之分析。
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
1、报告期内公司债实施情况：
○1 2013 年 3 月 8 日，公司发行了宝胜科技创新股份有限公司 2012 年公司债券（以下简称“12
宝科创”），债券发行规模为 6 亿元；债券期限为 5 年期，含第 3 年末上调票面利率选择权和投
资者回售选择权；票面利率为 5.48%。债券于 2013 年 4 月 11 日起在上交所挂牌交易，债券代码
为“122226”，简称为“12 宝科创”。
○2 2016 年 1 月 25 日，公司发布《关于“12 宝科创” 票面利率不调整的公告》，公司决定不
上调“12 宝科创”存续期后 2 年的票面利率，即“12 宝科创”的未被回售部分在债券存续期后
2 年票面年利率仍维持 5.48%不变。
○3 2016 年 1 月 25 日，公司发布《关于“12 宝科创”公司债券回售的公告》，投资者具有回
售选择权；回售价格： 100 元/张。回售申报期/登记期：2016 年 1 月 26 日、2016 年 1 月 27 日、
2016 年 1 月 28 日； 回售资金发放日：2016 年 3 月 7 日。2016 年 1 月 26 日公司发布《关于“12
宝科创”公司债券回售的第一次提示性公告》；2016 年 1 月 27 日公司发布《关于“12 宝科创” 公
司债券回售的第二次提示性公告》。2016 年 1 月 30 日，公司发布《关于“12 宝科创” 公司债券
回售申报情况的公告》根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对“12 宝科创” 公司债
券回售申报的统计，本次回售申报有效数量为 0 手，回售金额为 0 元。
截至 2016 年 6 月 30 日，12 宝科创的偿债保障措施均按照债券募集说明书约定的内容在执行。
尚未发生需要召开债券持有人会议的情况，故公司未召开债券持有人会议。此外，公司无重大诉
讼事项及其他可能影响债券按期偿付的重大事项。
2、报告期内非公开发行股票事项实施情况：
○1 2011 年非公开发行股票事项实施情况
宝胜股份本次非公开发行股票方案于 2010 年 8 月 4 日经公司第四届董事会第六次会议审议通
过，并于 2010 年 8 月 20 日经公司 2010 年第二次临时股东大会审议通过。
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2011 年 1 月 12 日，中国证监会发行审核委员会审核通过公司本次发行申请。2011 年 2 月 15
日，公司收到中国证监会《关于核准宝胜科技创新股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监
许字【2011】211 号），核准本公司非公开发行不超过 6,000 万股新股。
截至 2011 年 3 月 3 日止，本次发行募集资金总额为 851,135,115 元，扣除发行费用 29,101,200
元，募集资金净额为 822,033,915 元。其中：计入注册资本 47,154,300 元，计入资本公积
774,879,615 元。
2011 年 3 月 9 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次非公开发行
股票的股份登记及股份限售手续。
2014 年 2 月 18 日，经公司第五届董事会第十二次会议审议通过，公司使用 30,000 万元的闲
置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。报告期内，公司已将 30,000 万元资金
归还至募集资金专用账户。
截至 2016 年 6 月 30 日，公司本次募集资金专户内余额为 280,706,346.37 元，已累计使用募
集资金共计 53,876.82 万元。
○2 2016 年非公开发行股票事项实施情况
2015 年 2 月 11 日，公司召开 2015 年第一次临时股东大会，审议批准了公司非公开发行股票
相关事项。
2015 年 12 月 28 日，中国证监会核发《关于核准宝胜科技创新股份有限公司非公开发行股票
的批复》（证监许可[2015]3099 号） ，核准公司非公开发行不超过 151,421,875 股新股。
截至 2016 年 1 月 20 日，公司募集资金总额人民币 1,211,375,000 元，扣除承销费、保荐费
等发行费用人民币 26,691,421.88 元，募集资金净额为人民币 1,184,683,578.12 元，其中增加股
本人民币 151,421,875.00 元，增加资本公积人民币 1,033,261,703.12 元。
2016 年 1 月 27 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次非公开发
行股票的股份登记及股份限售手续。
截至 2016 年 6 月 30 日，公司本次募集资金专户内余额为 471,159.63 元（注：该余额为募集
资金产生的利息收入），已累计使用募集资金共计 118,468.36 万元。
(3) 经营计划进展说明
公司 2016 年度计划实现营业收入 144 亿，2016 年上半年公司营业收入为 72.26 亿，完成年
度计划的 50.18%。
(4) 其他
无
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（%） 年增减（%）
减（%） 减（%）
工业 7,226,079,034.05 6,644,837,496.94 8.04 38.29 41.04 减少 1.8 个百
分点
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合计 7,226,079,034.05 6,644,837,496.94 8.04 38.29 41.04 减少 1.8 个百
分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（%） 年增减（%）
减（%） 减（%）
裸导体及其制 2,863,702,412.85 2,838,480,417.16 0.88 106.69 108.33 减少 0.78 个百
品 分点
电力电缆 3,552,503,979.07 3,105,996,581.20 12.57 15.06 15.02 增加 0.03 个百
分点
电气装备用电 584,645,065.15 504,486,466.48 13.71 29.37 30.33 减少 0.64 个百
缆 分点
通信电缆及光 41,394,202.80 26,029,643.43 37.12 -39.85 -38.78 减少 1.10 个百
缆 分点
合计 7,226,079,034.05 6,644,837,496.94 8.04 38.29 41.04 减少 1.8 个百
分点
主营业务分行业和分产品情况的说明
无
2、 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华东地区 4,436,614,765.72 107.08%
南方地区 980,795,204.51 -18.40%
西部地区 542,862,861.08 -20.09%
北方地区 801,090,589.23 -19.76%
出口 280,882,239.33 38.06%
合计 7,042,245,659.87 34.77%
主营业务分地区情况的说明
无
(三) 核心竞争力分析
（一）科技创新优势
公司坚持不懈地走依靠科技创新发展的道路，注重促进自主创新能力的提升，构建了较为完
善的企业自主创新体系和科研人才团队。通过科技创新走精品之路，公司逐步形成了一批企业自
有核心制造技术，技术创新和研发能力稳居国内同行业领先水平，为企业参与市场重大项目投标
竞争提供了必备的技术条件。
（二）市场营销优势
公司建立了行业最大、最具竞争力的营销直销网络渠道，在全国设立了 8 个区域、59 个营销
服务中心，拥有销售人员近 500 人，形成了完整的市场服务网络和快速反应机制，并根据新产品、
新技术的特点，成立了 9 大专项销售项目部，培养了一支既懂技术又精商务的销售工程师队伍。
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（三）品牌形象优势
公司大力实施品牌战略，通过科技树牌、质量立牌、服务争牌、诚信创牌，不断提升品牌含
金量，通过实实在在地做产品、抓质量，提高了企业声誉，提升了宝胜品牌美誉度，赢得了市场
认可。2015 年，公司先后获得“江苏省质量管理小组活动优秀企业”、“中国 AAA 级信用企业”、
“中国线缆行业最具竞争力企业 10 强”等称号。
（四）装备先进优势
公司坚持“自动化、信息化、智能化”的高起点，不断提高装备水平，先后从欧美、日本等
国家引进了主要生产、检测设备 200 多台（套），目前公司 80%的装备均为新近购置。按照严格
的质量控制标准，通过先进的装备优势，公司确保了产品质量检测和质量控制水平均处于国内领
先地位。
（五）产品宽度优势。
目前，公司可专业生产 200 多个品种、20000 多个规格的各种系列电线电缆产品，可覆盖到
电线电缆应用的各个领域，配套交付能力极强，能够快速满足不同的市场客户需求。
（六）人才储备优势
公司始终坚持以人为本的思想，大力实施“引、招、聘、培”的人才战略，营造鼓励人才成
长、培养造就人才和吸引优秀人才的良好环境和文化氛围，与西安交大、哈尔滨理工大学、上海
电缆研究所、南京航空航天大学等高等院所联合培养了 600 多名技术和管理骨干，建立了结构较
为合理的人才梯队，为企业的持续发展提供了智力支撑。
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
(1) 证券投资情况
□适用 √不适用
(2) 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
(3) 持有金融企业股权情况
□适用 √不适用
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2016 年半年度报告
2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
□适用 √不适用
(2) 委托贷款情况
□适用 √不适用
(3) 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
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2016 年半年度报告
3、 募集资金使用情况
(1) 募集资金总体使用情况
√适用 □不适用
具体内容详见 2016 年 8 月 31 日刊登于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的公司《公司募集资
金存放与实际使用情况的专项报告》（临 2016—064 号）。
