北京兆易创新科技股份有限公司 2016 年半年度报告
公司代码：603986 公司简称：兆易创新
北京兆易创新科技股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人朱一明、主管会计工作负责人李红及会计机构负责人（会计主管人员）孙桂静声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
本半年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
否
九、 其他
无
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目录
第一节 释义.................................................................. 3
第二节 公司简介.............................................................. 3
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 5
第四节 董事会报告. ........................................................... 6
第五节 重要事项............................................................. 13
第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 18
第七节 优先股相关情况 ....................................................... 21
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 21
第九节 公司债券相关情况 ..................................................... 22
第十节 财务报告............................................................. 23
第十一节 备查文件目录 ........................................................ 107
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
兆易创新、公司、本公司、 指 北京兆易创新科技股份有限公司
发行人、北京兆易、母公司
讯安投资 指 Insight Power Investments Limited（讯安投资有限公
司）
香港赢富得 指 InfoGrid Limited（香港赢富得有限公司）
启迪中海 指 启迪中海创业投资有限公司
香港泰若慧 指 TeraHertz Limited（香港泰若慧有限公司）
盈富泰克 指 盈富泰克创业投资有限公司
中和春生 指 深圳市中和春生壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）
友容恒通 指 北京友容恒通投资管理中心（有限合伙）
启迪孵化器 指 北京启迪创业孵化器有限公司。其前身为北京清华科技园
孵化器有限公司，于 2005 年 4 月 15 日更名为北京启迪创
业孵化器有限公司。
IPV 资本 指 IPV Capital II HK Limited （IPV 资本有限公司）
万顺通合 指 北京万顺通合投资管理中心（有限合伙）
上交所 指 上海证券交易所
证监会 指 中国证券监督管理委员会
NOR Flash 指 代码型闪存芯片，主要非易失闪存技术之一
NAND Flash 指 数据型闪存芯片，主要非易失闪存技术之一
MCU 指 Micro Control Unit 的缩写，称为微控制单元、单片微
型计算机、单片机，集 CPU、RAM、ROM、定时计数器和多
种 I/O 接口于一体的芯片
IDM 指 Integrated Device Manufacturer 的缩写，即垂直整合
制造模式，涵盖集成电路设计、晶圆加工及封装和测试等
各业务环节，形成一体化的完整运作模式。
Fabless 指 无晶圆厂的集成电路企业经营模式，采用该模式的厂商仅
进行芯片的设计、研发、应用和销售，而将晶圆制造、封
装和测试外包给专业的晶圆代工、封装和测试厂商。
报告期 指 2016 年 1-6 月
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 北京兆易创新科技股份有限公司
公司的中文简称 兆易创新
公司的外文名称 GigaDevice Semiconductor(Beijing)Inc.
公司的外文名称缩写 GigaDevice
公司的法定代表人 朱一明
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二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 李红 王中华
联系地址 北京市海淀区学院路30号科大 北京市海淀区学院路30号科大
天工大厦A座12层 天工大厦A座12层
电话 010-82881768 010-82881768
传真 010-82881768 010-82881768
电子信箱 investor@gigadevice.com investor@gigadevice.com
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 北京市海淀区学院路30号科大天工大厦A座12层
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 北京市海淀区学院路30号科大天工大厦A座12层
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.gigadevice.com
电子信箱 investor@gigadevice.com
报告期内变更情况查询索引 无
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《
证券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的 www.sse.com.cn
网址
公司半年度报告备置地点 北京市海淀区学院路30号科大天工大厦A座12层办公室
报告期内变更情况查询索引 无
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 兆易创新 603986 /
六、 公司报告期内注册变更情况
注册登记日期
注册登记地点
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码
报告期内注册变更情况查询索引
七、 其他有关资料
无
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期 本报告期比上年
主要会计数据 上年同期
（1－6月） 同期增减(%)
营业收入 655,104,294.40 488,544,282.47 34.09
归属于上市公司股东的净利润 89,905,822.62 62,367,185.26 44.16
归属于上市公司股东的扣除非经常性 84,396,276.79 55,044,503.62 53.32
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -539,683.62 43,886,230.59
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 664,144,983.76 571,278,916.88 16.26
总资产 953,388,334.41 899,799,211.75 5.96
(二) 主要财务指标
本报告期 本报告期比上年同期
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 增减(%)
基本每股收益（元／股） 1.20 0.83 44.58
稀释每股收益（元／股） 1.20 0.83 44.58
扣除非经常性损益后的基本每股收 1.13 0.73 54.79
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 14.55 13.90 增加0.65个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净 13.66 12.27 增加1.39个百分点
资产收益率（%）
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -510,464.46
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收
返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 6,406,156.84
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成
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本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项
资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部
分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产
公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益
进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 223,617.08
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额 -609,763.63
合计 5,509,545.83
四、 其他
无
第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2016 年上半年，公司以提升芯片研发创新技术、丰富产品品类、提高市场份额为工作核心，
经营业绩继续保持较快增长态势。同时，为进一步提升公司盈利能力与市场竞争力，公司通过投
资布局新产品、新技术，延伸产业链条，积极应对技术变化与市场波动。
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截止目前，公司形成了 NOR Flash、NAND Flash 及 MCU 为主要产品的业务板块，产品广泛应
用于手持移动终端、消费类电子产品、个人电脑及周边、网络、电信设备、医疗设备、办公设备、
汽车电子及工业控制设备等各个领域。同时，公司各业务间相互协同、彼此衔接，为整体提高资
源使用效率、提升产品附加值、增强核心竞争力创造了条件。
报告期内，公司实现营业收入 6.55 亿，比上年同期增长 34.09%，归属于母公司股东的净利
润 8990.58 万元，比上年同期增长 44.16%。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 655,104,294.40 488,544,282.47 34.09
营业成本 475,622,220.51 350,159,913.95 35.83
销售费用 20,412,688.11 13,662,518.09 49.41
管理费用 72,516,374.07 50,587,230.07 43.35
财务费用 -8,762,117.62 -5,842,017.87 不适用
经营活动产生的现金流量净额 -539,683.62 43,886,230.59 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -41,663,481.75 -24,294,419.88 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 700,000.00 -14,017,240.77 不适用
研发支出 38,572,028.59 29,598,551.35 30.32
营业收入变动原因说明:公司在该集成电路领域具有领先的研发、技术优势以及较高的性价比优势，
导致市场占有率扩大，16 年较上期同比增幅 34.09%。
营业成本变动原因说明:随着公司营业收入的变动，同向增长。
销售费用变动原因说明:销售费用增长幅度保持与收入增长幅度一致。
管理费用变动原因说明:主要是研发投入加大。
财务费用变动原因说明:美元汇率变化导致汇总收益加大。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是支付供应商的货款增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是对外投资加大。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:上年同期有分红，而本期没有。
研发支出变动原因说明:研发投入增长水平与收入一致。
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
报告期内未发生重大变动
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
无
(3) 经营计划进展说明
按照公司制定的发展战略、经营计划，公司稳步开展生产经营活动，达成了年初制定的经营目标。
报告期内，公司实现营业收入 6.55 亿，比上年同期增长 34.09%，为完成全年经营目标奠定了良
好的基础。
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(4) 其他
无
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
集成电路 655,050,626.98 475,606,120.28 27.39 34.18 35.83 减少 0.89
及服务 个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
存储芯片 379,437,794.04 291,136,159.46 23.27 27.33 27.46 减少 0.08
销售收入 个百分点
晶圆销售 185,280,564.60 130,566,750.38 29.53 19.06 31.43 减少 6.63
收入 个百分点
微控制器 90,077,408.38 53,903,210.44 40.16 160.79 140.85 增加 4.95
销售收入 个百分点
技术服务 254,859.96 100.00 569.67
及其他收
入
2、 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
境内地区 120,515,359.95 24.07
境外地区 534,535,267.03 36.69
主营业务分地区情况的说明
境内地区的收入是指由母公司北京兆易交货的收入，境外地区的收入是由全资子公司香港兆易交
货的收入。
(三) 核心竞争力分析
（1）人才和研发优势
公司具备国内领先的闪存芯片设计和研发优势。截至目前，公司已获得 129 项专利，其中 107
项发明专利、22 项实用新型专利，上述专利涵盖 NOR Flash、NAND Flash 等芯片的关键技术领域，
体现了公司在技术研发上的领先地位。同时，公司高度重视自主创新，研发人员占比 50%以上，
研发团队带头人均有良好的产业背景，具备丰富的集成电路设计研发经验。
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（2）本土市场优势
经过 30 余年的发展，我国本土电子产业成长迅速，已成为电子产品生产制造大国，该产业
的迅速发展为本土芯片设计企业提供了重要的竞争优势。相对于海外竞争对手，公司一方面更加
贴近、了解本土市场，能够快速响应客户需求，予以充分的服务支持，可以稳步占据供应链的关
键位置；另一方面，公司与本土电子产品制造企业在企业文化、市场理念和售后服务等方面更能
相互认同，业务合作通畅、高效，形成了密切的且相互依存的产业生态链。
（3）贴近半导体产业中心的地缘优势
目前中国半导体产业链已获得长足发展，在全球产业链中的地位举足轻重。在闪存芯片的生
产或封测领域，中芯国际、华润上华、日月光等国内外厂商在国内均建有生产线，在工艺设计、
芯片制造和封测等方面培养和积累了一批富有经验的高素质研发人员。同时，中国大陆作为全球
电子产品关键制造基地，全球绝大部分电子产品从元器件到成品，其生产、采购、组装、交货、
服务支持均在中国完成，这为国内芯片设计企业提供了充分的下游市场。公司作为中国大陆领先
的闪存供应商，已经积累了包括三星电子、展讯通信等知名厂商在内的大量优质客户资源，公司
在产品质量、交货速度、个性化支持、售后服务等方面也得到了这些客户的充分认可，并在部分
领域初步建立了品牌效应。
公司在地理上贴近该半导体产业中心，能获取稳定优质的产能、确保更短的交货时间，也能
利用既有的高素质研发人才、便利下游市场，获取有利的竞争地位。因此，公司拥有贴近半导体
产业中心的地缘优势。
（4）轻资产模式的优势
对 IDM 企业而言，随着存储芯片的工艺水平不断提升，晶圆制造所需的设备投入资金量越来
越大，IDM 企业的价值数十亿美元的晶圆生产线、封装测试线均为自建，若不能维持高速增长和
较高的市场规模，高价值设备带来的巨额维护费用和折旧将形成沉重的财务负担。同时 IDM 企业
缺乏灵活性，一旦技术进步超过目前的生产工艺水平，新建生产线成本巨大，导致竞争力下降。
相反，公司采用 Fabless 生产模式，可以充分利用国内完整的半导体产业链，从而公司可以把主
要精力集中于芯片的设计和开发，确保在激烈的市场竞争中能够快速调整、快速发展。
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
截至 2016 年 6 月 30 日，公司拥有子公司、参股公司共 14 家。其中，直接持股全资子公司 4
家；通过直接持股全资子公司芯技佳易微电子（香港）科技有限公司持有全资子公司 2 家，持有
控股子公司 2 家；通过直接持股全资子公司深圳市外滩科技开发有限公司持有控股子公司 1 家，
参股子公司 5 家。
(1) 证券投资情况
□适用 √不适用
(2) 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
(3) 持有金融企业股权情况
□适用 √不适用
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2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
□适用 √不适用
(2) 委托贷款情况
□适用 √不适用
(3) 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
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3、 募集资金使用情况
(1) 募集资金总体使用情况
□适用 √不适用
(2) 募集资金承诺项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
募集 募集 产 未达
资金 资金 是否 项 预 生 是否 到计 变更原因
是否
承诺项 募集资金拟 本报 累计 符合 目 计 收 符合 划进 及募集资
变更
目名称 投入金额 告期 实际 计划 进 收 益 预计 度和 金变更程
项目
投入 投入 进度 度 益 情 收益 收益 序说明
金额 金额 况 说明
附注 1 否 16,018.17 / / /
附注 2 否 20,358.52 / / /
附注 3 否 11,995.47 / / /
附注 4 否 3,280.77 / / /
合计 / 51,652.93 / / / / / /
募集资金承诺项目使用情况 截止到 2016 年 6 月 30 日，公司尚未收到募集资金款项。实际收
说明 到募集资金款项为 2016 年 8 月 12 日。
附注 1、NOR 闪存技术及产品改造项目
附注 2、NAND 闪存技术开发、应用及产业化项目
附注 3、基于 ARM Cortex-M 系列 32 位通用 MCU 芯片研发及产业化项目
附注 4、研发中心建设项目
(3) 募集资金变更项目情况
□适用 √不适用
4、 主要子公司、参股公司分析
单位：万元 币种：美元
序 被投企业名称 注册 持股 营业收入 2016 年上半年被投资单
号 资本 比例 位财务状况 主 营 业
净资产 净利润 务
1 芯技佳易微电 656 100% 8,175.95 1868.86 -145.52 集 成 电
子（香港）科技 路 产 品
有限公司 销售
2 耀辉科技有限 1（万港币） 60% 185.00 12.28 2.89 技 术 研
公司 发 与 销
售
3 NOVOMEM INC 10 60% 220.03 28.24 87.44 技 术 研
发 与 销
售
单位：万元 币种：日元
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4 ギガデバイス 100 100% 0 69.08 -30.92 集 成 电
ジャパン株式 路研发、
会社 销售
单位：元 币种：英镑
5 GIGADEVICE 2 100% 0 -44,652.46 -44,654.26 /
SEMICONDUC
TOR EUROPE
LTD
单位：万元 币种：人民币
6 上海格易电子 1,000 100% 1101.45 1064.39 -214.36
集 成 电
有限公司
路 的 技
术开发，
销 售 集
成电路
7 深圳市外滩科 8,000 100% 0.00 5994.51 -39.41
集 成 电
技开发有限公
路开发、
司
销售；投
资 科 技
型企业。
8 合肥格易集成 1,000 100% 736.16 857.81 -6.33
集 成 电
电路有限公司
路 技 术
开发、销
售
9 上海磁宇信息 7,623.75 6% 0 5,932.15 -462.05
新 型 磁
科技有限公司
| 兆易创新2016年半年度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-08-31 |
|
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| 附件：公告原文 |
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