2016 年第三季度报告
公司代码：600439 公司简称：瑞贝卡
河南瑞贝卡发制品股份有限公司
2016 年第三季度报告
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2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录...................................................................... 9
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2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人郑有全、主管会计工作负责人郑文青及会计机构负责人（会计主管人员）晁慧霞
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 4,264,722,757.21 4,878,929,048.94 -12.59
归属于上市公司 2,312,574,397.09 2,342,059,193.70 -1.26
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 322,147,848.92 -30,714,907.80
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,369,664,241.77 1,498,898,970.68 -8.62
归属于上市公司 118,280,724.54 130,807,431.70 -9.58
股东的净利润
归属于上市公司 116,551,263.43 130,197,242.48 -10.48
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 4.96 5.66 减少 0.70
收益率（%）
个百分点
基本每股收益 0.1254 0.1387 -9.59
（元/股）
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2016 年第三季度报告
稀释每股收益 0.1254 0.1387 -9.59
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -15,703.94 -149,606.48
越权审批，或无正式批准文件，或偶
发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司 1,324,500.00 2,337,600.00
正常经营业务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的
资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企
业的投资成本小于取得投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而
计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过
公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期
初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项
产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准
备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投
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资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求
对当期损益进行一次性调整对当期损
益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和 -162,258.41 -139,777.74
支出
其他符合非经常性损益定义的损益项
目
所得税影响额 -178,198.32 -318,754.67
少数股东权益影响额（税后）
合计 968,339.33 1,729,461.11
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 66,397
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 售条件股 股份 数量
份数量 状态
河南瑞贝卡控股有限责 295,617,681 31.34 0 107,110,30 境内非国
质押
任公司 0 有法人
前海开源基金－民生银 39,410,319 4.18 0 未知
行－前海开源恒定 1 号资 未知
产管理计划
招商期货有限公司－招 23,577,901 2.50 0 未知
商期货－夏满 1 号资产管 未知
理计划
陕西省国际信托股份有 16,054,751 1.70 0 未知
限公司－陕国投鑫鑫向
未知
荣 26 号证券投资集合资
金信托计划
陕西省国际信托股份有 15,196,846 1.61 0 未知
限公司－陕国投鑫鑫向
未知
荣 27 号证券投资集合资
金信托计划
上海北信瑞丰资产－工 12,508,695 1.33 0 未知
商银行－北信瑞丰资产 未知
丰润 15 号资产管理计划
深圳市润石资产管理有 8,908,673 0.94 0 未知
未知
限公司
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中国银行股份有限公司 6,000,080 0.64 0 未知
－南方产业活力股票型 未知
证券投资基金
中国证券金融股份有限 5,069,600 0.54 0 未知
未知
公司
中铁宝盈资产－广发银 4,284,656 0.45 0 未知
行－中铁宝盈－海正特 未知
定客户资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
河南瑞贝卡控股有限责任公司 295,617,681 人民币普通股 295,617,681
前海开源基金－民生银行－前海开源恒 39,410,319 39,410,319
人民币普通股
定 1 号资产管理计划
招商期货有限公司－招商期货－夏满 1 23,577,901 23,577,901
人民币普通股
号资产管理计划
陕西省国际信托股份有限公司－陕国 16,054,751 16,054,751
投鑫鑫向荣 26 号证券投资集合资金信 人民币普通股
托计划
陕西省国际信托股份有限公司－陕国 15,196,846 15,196,846
投鑫鑫向荣 27 号证券投资集合资金信 人民币普通股
托计划
上海北信瑞丰资产－工商银行－北信瑞 12,508,695 12,508,695
人民币普通股
丰资产丰润 15 号资产管理计划
深圳市润石资产管理有限公司 8,908,673 人民币普通股 8,908,673
中国银行股份有限公司－南方产业活力 6,000,080 6,000,080
人民币普通股
股票型证券投资基金
中国证券金融股份有限公司 5,069,600 人民币普通股 5,069,600
中铁宝盈资产－广发银行－中铁宝盈－ 4,284,656 4,284,656
人民币普通股
海正特定客户资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，公司控股股东河南瑞贝卡控股有限责任
公司与其他股东之间不存在关联关系或一致行动人关
系，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行
动人关系。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
变动百分
资产负债表项目 期末余额 年初余额 主要原因
比（%）
货币资金 402,544,831.59 704,468,946.19 -42.86 主要由于偿还借款所致
主要由于原材料采购减
预付款项 33,482,641.55 63,386,961.19 -47.18
少所致
主要由于在建工程完工
在建工程 17,636,115.81 92,432,686.30 -80.92
转固定资产所致
主要由于短期借款到期
短期借款 521,744,600.00 1,036,012,836.54 -49.64
偿还所致
主要由于本期应付工资
应付职工薪酬 24,479,735.04 58,078,767.49 -57.85
减少所致
变动百分
利润表项目 本期金额（7-9 月） 上期金额（7-9 月） 主要原因
比（%）
主要由于本期城建及教
营业税金及附加 3,435,717.08 1,945,032.87 76.64
育费附加增加所致
主要由于上期汇兑收益
财务费用 31,029,592.96 4,820,567.74 543.69
较多所致
变动百分
现金流量表项目 本期金额（1-9 月） 上期金额（1-9 月） 主要原因
比（%）
经营活动产生的 主要由于原材料采购减
322,147,848.92 -30,714,907.80 不适用
现金流量净额 少所致
投资活动产生的 主要由于本期固定资产
-10,111,203.44 -27,808,185.62 不适用
现金流量净额 采购减少所致
筹资活动产生的
-608,787,085.26 254,807,306.61 不适用 主要由于偿还借款所致
现金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2016年09月02日、2016年09月19日召开了第六届董事会第八次会议和2016年第一次临
时股东大会，会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划（草案）及摘要的议案》和《关于
公司2016年度第一期员工持股计划管理办法的议案》。有关员工持股计划的详细内容请见2016年
09 月 03 日 和 2016 年 09 月 20 日 在 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 以 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的公告信息。截至本定期报告披露日，公司（代第一期员工持股计划）
已与国海证券股份有限公司签订了《国海证券瑞贝卡员工持股1号定向资产管理计划资产管理合
同》，目前公司第一期员工持股计划尚未购入公司股票。公司将积极推进第一期员工持股计划的
相关事项，并根据进展情况，严格按照相关法律、法规的规定和要求及时履行信息披露义务。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 河南瑞贝卡发制品股份有限公司
法定代表人 郑有全
日 期 2016 年 10 月 17 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:河南瑞贝卡发制品股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 402,544,831.59 704,468,946.19
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 17,246,822.50 23,353,496.79
应收账款 214,660,952.24 290,578,079.45
预付款项 33,482,641.55 63,386,961.19
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 14,260,470.62 18,677,179.02
买入返售金融资产
存货 2,696,190,745.00 2,824,696,532.45
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 23,685,311.27
流动资产合计 3,378,386,463.50 3,948,846,506.36
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 95,740,000.00 95,740,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 563,887,871.00 517,642,682.54
在建工程 17,636,115.81 92,432,686.30
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 158,981,285.81 164,016,666.94
开发支出
商誉 16,671,643.68 16,671,643.68
长期待摊费用 11,698,653.37 21,040,559.81
递延所得税资产 18,758,986.28 18,633,046.07
其他非流动资产 2,961,737.76 3,905,257.24
非流动资产合计 886,336,293.71 930,082,542.58
资产总计 4,264,722,757.21 4,878,929,048.94
流动负债：
短期借款 521,744,600.00 1,036,012,836.54
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,500,000.00 5,400,000.00
应付账款 104,417,734.99 151,394,650.91
预收款项 22,859,755.58 38,518,323.71
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 24,479,735.04 58,078,767.49
应交税费 13,129,867.38 9,139,466.08
应付利息 25,947,484.95 2,091,484.93
应付股利
其他应付款 24,861,524.66 27,010,935.58
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 300,000,000.00 350,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,041,940,702.60 1,677,646,465.24
非流动负债：
长期借款 350,000,000.00 300,000,000.00
应付债券 554,740,030.79 553,930,389.20
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 793,831.43 793,831.43
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 905,533,862.22 854,724,220.63
负债合计 1,947,474,564.82 2,532,370,685.87
所有者权益
股本 943,321,200.00 943,321,200.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 437,126,751.59 437,126,751.59
减：库存股
其他综合收益 -334,491,337.81 -233,891,876.66
专项储备
盈余公积 173,927,223.87 173,927,223.87
一般风险准备
未分配利润 1,092,690,559.44 1,021,575,894.90
归属于母公司所有者权益合计 2,312,574,397.09 2,342,059,193.70
少数股东权益 4,673,795.30 4,499,169.37
所有者权益合计 2,317,248,192.39 2,346,558,363.07
负债和所有者权益总计 4,264,722,757.21 4,878,929,048.94
法定代表人：郑有全 主管会计工作负责人：郑文青 会计机构负责人：晁慧霞
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:河南瑞贝卡发制品股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 156,239,856.74 362,977,720.03
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 684,818,484.93 640,574,457.26
预付款项 102,258,763.56 290,999,337.57
应收利息
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应收股利 10,000,000.00 20,000,000.00
其他应收款 448,362,100.11 392,125,255.32
存货 1,735,639,237.75 1,908,958,976.50
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 21,486,145.52
流动资产合计 3,137,318,443.09 3,637,121,892.20
非流动资产：
可供出售金融资产 95,740,000.00 95,740,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 419,033,194.72 419,033,194.72
投资性房地产
固定资产 401,769,515.49 339,300,207.57
在建工程 5,428,756.59 81,279,684.92
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 104,956,357.22 106,105,569.50
开发支出
商誉
长期待摊费用 7,087,539.65 12,476,053.87
递延所得税资产 4,250,884.89 4,124,944.68
其他非流动资产 2,961,737.76 3,905,257.24
非流动资产合计 1,041,227,986.32 1,061,964,912.50
资产总计 4,178,546,429.41 4,699,086,804.70
流动负债：
短期借款 521,744,600.00 1,036,012,836.54
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 68,803,731.62 113,939,953.64
预收款项 44,788,768.40 57,445,195.67
应付职工薪酬 20,488,903.65 54,608,237.25
应交税费 7,238,079.67 742,965.64
应付利息 25,947,484.95 2,091,484.93
应付股利
其他应付款 14,549,817.13 18,896,513.22
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 300,000,000.00 350,000,000.00
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2016 年第三季度报告
其他流动负债
流动负债合计 1,003,561,385.42 1,633,737,186.89
非流动负债：
长期借款 350,000,000.00 300,000,000.00
应付债券 554,740,030.79 553,930,389.20
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 793,831.43 793,831.43
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 905,533,862.22 854,7| 瑞贝卡2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-17 |
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| 附件：公告原文 |
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