2016 年第三季度报告
公司代码：603011 公司简称：合锻智能
合肥合锻智能制造股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 20
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人严建文、主管会计工作负责人韩晓风及会计机构负责人（会计主管人员）张安平
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 2,332,454,544.28 934,288,235.83 149.65
归属于上市公司 1,665,695,682.80 580,594,046.35 186.90
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 29,843,403.45 -27,206,608.32 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 490,241,841.73 351,834,893.88 39.34
归属于上市公司 39,067,869.40 18,633,295.12 109.67
股东的净利润
归属于上市公司 29,709,260.08 13,632,631.07 117.93
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 4.08 3.25 增加 0.83 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.10 0.05 100.00
（元/股）
稀释每股收益 0.10 0.05 100.00
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（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 11,942.37 -135,061.39
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 6,377,503.97 11,314,190.00
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理 149,006.85 786,263.01
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
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与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 -5,263.00 -955,263.00
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -979,978.53 -1,651,519.30
少数股东权益影响额
（税后）
合计 5,553,211.66 9,358,609.32
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 16,939
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前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 条件股份数 股份状态 数量
量
严建文 147,300,000 33.01 147,300,000 0 境内自然
无
人
中信投资控 47,930,910 10.74 0 国有法人
股有限公 未知
司
段启掌 28,687,500 6.43 28,687,500 境内自然
未知
人
合肥市建设 25,569,090 5.73 0 国有法人
投资控股(集
未知
团)有限公
司
长信基金－ 20,105,421 4.51 20,105,421 其他
浦发银行－
陆家嘴国际
信托－陆家
未知
嘴信托－鸿
泰 6 号集合
资金信托计
划
天治基金－ 19,653,614 4.40 19,653,614 其他
浦发银行－
华宝信托－
华宝－银河 未知
31 号集合资
金信托计
划
泰达宏利基 9,939,759 2.23 9,939,759 其他
金－平安银
行－华润深
国投信托－
华润信 未知
托安徽国
资定增 1 期
集合信托
计
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中国建设银 6,725,021 1.51 0 未知
行股份有限
公司－融通
领先成长混 未知
合型证券投
资基金
（LOF）
简辉 5,950,000 1.33 0 未知 未知
中国工商银 3,483,601 0.78 0 未知
行股份有限
公司－融通
成长 30 灵活 未知
配置混合型
证券投资基
金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
中信投资控股有限公 47,930,910 47,930,910
人民币普通股
司
合肥市建设投资控股(集 25,569,090 25,569,090
人民币普通股
团)有限公司
中国建设银行股份有限公 6,725,021 6,725,021
司－融通领先成长混合型 人民币普通股
证券投资基金（LOF）
简辉 5,950,000 人民币普通股 5,950,000
中国工商银行股份有限公 3,483,601 3,483,601
司－融通成长 30 灵活配置 人民币普通股
混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公 3,167,860 3,167,860
司－融通互联网传媒灵活 人民币普通股
配置混合型证券投资基金
国元股权投资有限公司 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
蔡贞财 1,302,532 人民币普通股 1,302,532
姜方菊 1,033,100 人民币普通股 1,033,100
张安平 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
王晓峰 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
韩晓风 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
上述股东关联关系或一致 公司未知以上前 10 名无限售条件股东是否存在关联关系，也未知是
行动的说明 否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
资产负债表项
本期期末数 上期期末数 增减百分比（%） 变动原因
目
主要为收到募集配套
货币资金 625,958,917.13 69,894,550.68 795.58
资金所致
主要为增加以票据付
应收票据 15,465,666.40 36,171,816.16 -57.24 款结算方式的使用所
致
主要为合并子公司报
应收账款 312,679,899.16 201,773,227.41 54.97
表所致
主要为预付材料款增
预付款项 33,529,427.41 7,839,007.04 327.73
加所致
主要为合并子公司报
存货 332,579,170.27 231,004,384.94 43.97
表所致
主要为结构性存款减
其他流动资产 25,813,053.69 60,000,000.00 -56.98
少所致
主要为募投项目支出
在建工程 48,794,600.14 6,684,338.00 629.98
增加所致
主要为合并子公司报
商誉 517,003,378.16
表所致
递延所得税资 主要为合并子公司报
10,262,113.39 6,204,349.95 65.40
产 表所致
其他非流动资 主要为募投项目支出
48,248,615.16 19,277,135.15 150.29
产 增加所致
主要为银行借款增加
短期借款 222,000,000.00 168,000,000.00 32.14 及合并子公司报表所
致
主要为增加以票据付
应付票据 18,227,893.99 10,277,355.64 77.36 款结算方式的使用所
致
主要为预收货款增加
预收款项 113,736,565.63 40,365,864.53 181.76
所致
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主要为合并子公司报
应付职工薪酬 10,553,442.35 3,024,788.26 248.90
表所致
主要为 9 月末应缴纳
应交税费 5,790,144.93 8,357,663.83 -30.72
增值税额减少所致
主要为本期借款增加
应付利息 324,715.28 232,848.61 39.45
所致
主要为资产重组的发
其他应付款 149,491,292.17 7,665,324.49 1,850.23 行费用及需支付现金
购买资产所致
主要为合并子公司报
预计负债 2,845,999.86
表所致
递延所得税负 主要为合并子公司报
2,056,848.39
债 表所致
主要为资本公积转增
股本 446,198,794.00 179,500,000.00 148.58 股本及重大资产重组
所致
主要为重大资产重组
资本公积 1,010,717,542.55 214,019,819.20 372.25
及股本溢价所致
主要为合并子公司报
专项储备 4,463,989.56 19,239.86 23,101.78
表所致
利润表项目 本期数 上年同期数 增减百分比（%） 变动原因
主要为合并子公司报
营业收入 490,241,841.73 351,834,893.88 39.34
表所致
主要为 1-9 月应缴纳
营业税金及附加 3,970,364.47 1,000,567.50 296.81 增值税额增加及合并
子公司报表所致
主要为合并子公司报
销售费用 53,118,652.13 20,345,807.76 161.08
表所致
主要为合并子公司报
管理费用 53,989,947.59 37,253,812.83 44.92
表所致
主要为本期计提的应
收账款坏账准备增加
资产减值损失 8,872,718.65 3,770,899.05 135.29
及合并子公司报表所
致
主要为合并子公司报
营业外收入 21,164,656.04 5,369,845.68 294.14
表所致
主要为合并子公司报
营业外支出 1,108,037.68 535,562.18 106.89
表所致
主要为合并子公司报
所得税费用 6,780,024.05 3,374,833.87 100.90
表所致
现金流量表项目 本期数 上年同期数 增减百分比（%） 变动原因
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主要为购买商品、接
经营活动产生的 受劳务支付的现金减
29,843,403.45 -27,206,608.32 不适用
现金流量净额 少及合并子公司报表
所致
主要为募投项目支
投资活动产生的
-112,764,506.57 -2,356,915.40 -4,684.41 出、股权投资支付的
现金流量净额
现金增加所致
筹资活动产生的 主要为收到募集配套
631,294,547.04 22,369,354.77 2,722.14
现金流量净额 资金所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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是否有 是否及
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 履行期 时严格
限 履行
与重大资产重组 盈利预测及 段启掌 根据合锻股份与交易对方签署的《发行股份及支付现金 承诺时间：2016-02-01 是 是
相关的承诺 补偿 购买资产协议》、《盈利补偿协议》，段启掌承诺：中科光 承诺期限：2017-12-31
电 2015 年度、2016 年度、2017 年度实际净利润数（指合锻
股份聘请的具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计的
中科光电合并报表中归属于母公司所有者的净利润，该净利
润以扣除非经常性损益前后孰低者为准）分别不低于人民币
2,700 万元、4,500 万元、5,500 万元（以下简称“承诺净利
润数”）。
若在 2015 年、2016 年、2017 年（以下简称“补偿测算
期间”）任何一年的截至当期期末累计实际净利润数低于截
至当期期末累计承诺净利润数，则段启掌应当先以股份方式
进行补偿；若股份不足补偿的，不足部分以现金方式补偿。
当期应补偿股份数量为：当期应补偿股份数量=（截至
当期期末累计承诺净利润数－截至当期期末累计实际净利
润数）÷（2015 年、2016 年、2017 年承诺净利润数总和）
×（本次标的资产作价÷本次股份发行价格）-（已补偿股
份数量+已补偿现金总金额÷本次股份发行价格）。
在逐年补偿的情况下，各年计算的当期应补偿股份数量小于
0 时，按 0 取值，即已补偿股份及现金均不冲回。在补偿测
算期间，各年计算出的当期应补偿股份数量的总和不超过本
次标的资产作价除以本次股份发行价格计算得出的股份数
量。
解决同业竞 段启掌 段启掌作为合锻股份本次发行股份后的股东，段启掌承诺， 承诺时间：2016 年 2 否 是
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争 在标的资产交割完成后，除持有合锻股份股权外，段启掌及 月 1 日
其关联方（关联方：自然人的关联方包括其自身控制的企业、
其配偶、父母、子女、兄弟姐妹以及上述人员控制的企业）
不从事、参与或协助他人从事任何与中科光电以及合锻股份
业务有竞争关系的经营活动，不再投资于任何与中科光电以
及合锻股份业务有竞争关系的经济实体。违反上述不竞争承
诺，违约方相关所得归合锻股份所有，并需赔偿合锻股份的
全部损失，同时还应将其于本次交易中所获对价的 25%作为
违约金以现金方式支付给合锻股份。
其他 段启掌 段启掌承诺，未经合锻股份书面同意，不得在其他与中科光 承诺时间：2016 年 2 否 是
电及合锻股份有竞争关系的任何单位兼职；违反上述兼业禁 月1日
止承诺，违约方相关所得归合锻股份所有，并需赔偿合锻股
份的全部损失，同时还应将其于本次交易中所获对价的 25%
作为违约金以现金方式支付给合锻股份。
其他 段启掌 段启掌向合锻股份保证，本次交易完成后，段启掌将积 承诺时间：2016 年 2 是 是
月1日
极配合合锻股份发挥和提升业务经营和企业文化协同效应，
使中科光电及其子公司的主要管理、销售和技术研发团队稳
定。
段启掌承诺，自本协议签署之日开始至本次交易完成期
间，以及本次交易完成之日起 6 年内仍在中科光电或合锻股
份及其子公司任职。若在 6 年内离职，违反上述任职期承诺，
违约方相关所得归合锻股份所有，并需赔偿合锻股份的全部
损失，同时还应将其于本次交易中所获对价的 25%作为违约
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金以现金方式支付给合锻股份。
如因丧失或部分丧失民事行为能力、死亡或宣告死亡、
宣告失踪或者被中科光电或合锻股份及其子公| 合锻智能2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-18 |
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| 附件：公告原文 |
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