2016 年第三季度报告
公司代码：601168 公司简称：西部矿业
西部矿业股份有限公司
2016 年第三季度报告
二〇一六年十月
1 / 22
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 5
四、 附录........................................................................................................................................... 11
2 / 22
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张永利、主管会计工作负责人康岩勇及会计机构负责人（会计主管人员）康岩勇保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 29,751,515,467 28,569,410,349 4.14
归属于上市公司股东的净
11,400,068,669 11,376,050,430 0.21
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量
-108,826,354 205,947,094 -152.84
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 24,766,088,194 18,395,801,109 34.63
归属于上市公司股东的净
120,475,302 12,992,951 827.24
利润
归属于上市公司股东的扣
145,515,483 -3,269,092 4,551.25
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率 1.06 0.11 增加 0.95 个百分
3 / 22
2016 年第三季度报告
（%） 点
基本每股收益（元/股） 0.05 0.01
稀释每股收益（元/股） 0.05 0.01
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 1,823,493 10,905,745
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 371,181 804,756
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 -15,093,823 -35,198,367
金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资
产取得的投资收益
公益性捐赠支出 -215,600 -215,600
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 106,398 1,177,021
所得税影响额 -114,128 -1,623,481
少数股东权益影响额（税后） -696,432 -890,255
合计 -13,818,911 -25,040,181
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 201,454
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
西部矿业集团
672,300,000 28.21 0 质押 312,200,000 国有法人
有限公司
青海润本投资
51,672,349 2.17 0 无 0 国有法人
有限责任公司
东方国际（集
46,350,000 1.95 0 无 0 国有法人
团）有限公司
中央汇金资产
管理有限责任 35,284,700 1.48 0 无 0 未知
公司
新疆塔城国际 境内非国
30,000,000 1.26 0 无
资源有限公司 有法人
4 / 22
2016 年第三季度报告
新疆同裕股权 境内非国
26,460,000 1.11 0 质押 10,000,000
投资有限公司 有法人
林泗华 境内自然
24,805,600 1.04 0 无
人
中国证券金融
12,002,928 0.50 0 无 0 未知
股份有限公司
广州保税区瑞
境内非国
丰实业有限公 10,800,000 0.45 0 无
有法人
司
博时基金-农
业银行-博时
10,175,400 0.43 0 无 0 未知
中证金融资产
管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
西部矿业集团有限公司 672,300,000 人民币普通股 672,300,000
青海润本投资有限责任公司 51,672,349 人民币普通股 51,672,349
东方国际（集团）有限公司 46,350,000 人民币普通股 46,350,000
中央汇金资产管理有限责任公司 35,284,700 人民币普通股 35,284,700
新疆塔城国际资源有限公司 30,000,000 人民币普通股 30,000,000
新疆同裕股权投资有限公司 26,460,000 人民币普通股 26,460,000
林泗华 24,805,600 人民币普通股 24,805,600
中国证券金融股份有限公司 12,002,928 人民币普通股 12,002,928
广州保税区瑞丰实业有限公司 10,800,000 人民币普通股 10,800,000
博时基金-农业银行-博时中证金融资产管理计
10,175,400 人民币普通股 10,175,400
划
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系和属于
《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况
表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 发生重大变化的资产负债表项目及原因
5 / 22
2016 年第三季度报告
项目 期末数 期初数 增减额 增减率（%）
应收票据 17,126,617 34,306,232 -17,179,615 -50
应收账款 19,581,223 116,410,314 -96,829,091 -83
预付账款 727,096,028 290,762,333 436,333,695
发放贷款及垫款（流动） 2,516,726,303 1,373,564,224 1,143,162,079
一年内到期的非流动资产 - 264,430,273 -264,430,273 -100
其他流动资产 1,292,957,865 744,838,994 548,118,871
发放贷款及垫款（非流动） 580,000,000 920,000,000 -340,000,000 -37
可供出售金融资产 372,690,862 178,910,322 193,780,540
其他非流动资产 514,584,239 289,068,964 225,515,275
以公允价值计量且其变动
703,600 17,240,890 -16,537,290 -96
计入当期损益的金融负债
吸收存款（流动） 598,151,168 340,325,335 257,825,833
卖出回购金融资产 693,996,875 1,128,591,250 -434,594,375 -39
预收账款 599,977,234 82,399,261 517,577,973
应交税费 126,686,776 53,496,879 73,189,897
应付利息 139,715,798 201,411,649 -61,695,851 -31
一年到期的非流动负债 491,054,620 2,249,907,454 -1,758,852,834 -78
应付债券 2,000,113,594 1,001,916,600 998,196,994
吸收存款（非流动） 13,000,000 428,661 12,571,339 2,933
递延所得税负债 50,790,006 38,332,643 12,457,363
少数股东权益 1,661,428,871 1,062,108,675 599,320,196
上述资产负债表的对比分析列示了变动幅度超过 30%的项目，其变动原因如下：
（1）应收票据较年初减少 50%，主要是本期部分承兑汇票到期；
（2）应收账款较年初减少 83%，主要是本期公司加强了应收账款回收力度，导致应收账款
余额减少；
（3）预付账款较年初增长 150%，主要是本期预付的贸易产品货款较年初增加；
（4）发放贷款及垫款（流动）较年初增长 83%，主要是本期控股子公司西部矿业集团财务
有限公司（以下简称“西矿财务”）对成员单位发放的短期贷款较年初增加；
（5）一年内到期的非流动资产较年初减少 26,443 万元，主要是本期收回了一年内到期的应
收款项和中长期贷款；
（6）其他流动资产较年初增长 74%，主要是本期控股子公司西矿财务购买的一年内到期的
信托理财产品增加；
6 / 22
2016 年第三季度报告
（7）发放贷款及垫款（非流动）较年初减少 37%，主要是本期控股子公司西矿财务收回了
对成员单位发放的中长期贷款；
（8）可供出售金融资产较年初增长 108%，主要是本期控股子公司西矿财务购买的信托理财
产品增加；
（9）其他非流动资产较年初增长 78%，主要是本期预付的长周期设备款及工程款增加；
（10）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较年初减少 96%，主要是本期末产
品保值持仓的浮动亏损较年初减少；
（11）吸收存款（流动）较年初增长 76%，主要是本期控股子公司西矿财务吸收的成员单位
活期存款较年初增加；
（12）卖出回购金融资产较年初减少 39%，主要是本期控股子公司西矿财务归还了到期的央
行再贴现资金；
（13）预收账款较年初增长 628%，主要是本期预收的贸易产品货款较年初增加；
（14）应交税费较年初增长 137%，主要是本期应交的企业所得税和资源税较年初增加；
（15）应付利息较年初减少 31%，主要是本期支付了到期的公司债券利息；
（16）一年到期的非流动负债较年初减少 78%，主要是本期按时偿还了一年内到期的公司债
券；
（17）应付债券（流动）较年初增长 100%，主要是本期发行了 10 亿元的短期债券；
（18）吸收存款（非流动）较年初增长 2,933%，主要是本期控股子公司西矿财务吸收的成员
单位定期存款增加；
（19）递延所得税负债较年初增长 32%，主要是本期因产生应纳税暂时性差异而确认了递延
所得税；
（20）少数股东权益较年初增长 56%，主要是本期控股子公司西矿财务完成增资，吸收少数
股东增资款所致。
3.1.2 报告期发生重大变化的利润表项目及原因
项目 本期金额 上期金额 增减额 增减率
（%）
营业收入 24,766,088,194 18,395,801,109 6,370,287,085 35
营业成本 23,712,760,064 17,561,620,162 6,151,139,902 35
资产减值损失 17,505,699 -2,287,906 19,793,605 865
公允价值变动收益 16,537,290 37,958,549 -21,421,259 -56
投资收益 -150,597,128 -65,876,993 -84,720,135 -129
7 / 22
2016 年第三季度报告
营业外收入 13,292,027 4,951,220 8,340,807
营业外支出 620,105 1,837,470 -1,217,365 -66
少数股东损益 35,320,196 24,320,542 10,999,654
上述利润表的对比分析列示了变动幅度超过 30%的项目，其变动原因如下：
（1）营业收入本期较上年同期增长 35%，主要是本期增加了贸易业务量，导致本期贸易收
入较上年同期增加；
（2）营业成本本期较上年同期增长 35%，主要是本期增加了贸易业务量，导致本期贸易业
务成本较上年同期增加；
（3）资产减值损失本期较上年同期增长 865%，主要是本期计提的坏账准备和存货跌价准备
较上年同期增加；
（4）公允价值变动收益较上年同期减少 56%，主要是本期产品保值的浮动收益较上年同期
减少；
（5）投资收益本期较上年同期减少 129%，主要是本期期货保值平仓收益较上年同期减少；
（6）营业外收入本期较上年同期增长 168%，主要是本期取得的非流动资产处置收入较上年
同期增加；
（7）营业外支出本期较上年同期减少 66%，主要是本期违约金和其他支出较上年同期减少；
（8）少数股东损益本期较上年同期增长 45%，主要是本期控股子公司实现的利润较上年同
期增加，导致确认的少数股东损益增加。
3.1.3 报告期发生重大变化的现金流量表项目及原因
项目 本期金额 上期金额 增减额 增减率（%）
经营活动现金流量净额 -108,826,354 205,947,094 -314,773,448 -153
投资活动现金流量净额 -1,433,076,537 -429,835,712 -1,003,240,825 -233
筹资活动现金流量净额 376,324,362 199,353,445 176,970,917
上述现金流量表的对比分析列示了变动幅度超过 30%的项目，其变动原因如下：
（1）经营活动现金流量净额本期较上年同期减少 153%，主要是本期控股子公司西矿财务对
成员单位发放贷款及垫款较上年同期增加，而吸收存款较上年同期减少，导致本期经营活动现金
净流量减少；
（2）投资活动现金流量净额本期较上年同期减少 233%，主要是本期支付的工程基建款，以
及投资的信托理财产品较上年同期增加；
8 / 22
2016 年第三季度报告
（3）筹资活动现金流量净额本期较上年同期增长 89%，主要是本期控股子公司西矿财务完
成增资手续，吸收投资收到的现金增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）2015年9月12日，公司第五届董事会2015年第7次董事长办公会审议通过关于注销全资子
公司贵州西部矿业信成资源开发有限责任公司的事项，该事项已于2016年9月20日完成工商注销工
作；
（2）2015年11月28日，公司第五届董事会2015年第13次董事长办公会审议通过关于将全资子
公司青海西部矿业科技有限公司注册资本由30,000万元减资为10,000元的事项，该减资事项已于
2016年9月5日完成工商变更登记工作；
（3）2016年1月9日，公司第五届董事会2016年第1次董事长办公会审议通过关于撤销西部矿
业股份有限公司冶炼分公司的事项，该事项已于2016年9月5日完成工商注销工作；
（4）2016年4月16日，经公司第五届董事会第6次董事长办公会审议通过关于注销深圳市西部
百河贸易有限公司的事项，该注销事项已于2016年9月3日在《深圳商报》刊登清算公告，预计将
于2016年10月18日完成公告，公告期结束后，公司将继续完成该公司的工商注销工作；
（5）2016年9月24日，经公司第五届董事会2016年第22次董事长办公会审议通过公司总部机
关组织机构设置事宜，依据“精干高效，扁平直线，有效管理”原则，为进一步提升组织效能，科
学设置组织机构，提升工作效率，将原有的组织架构设置为董事会事务部、内控审计部、法律事
务部、综合管理部、财务管理部、资金管理中心、人力资源部、运营改善部、资源管理部、资源
开发部、生产安全环保部、设备能源部、党群工作部、纪检监察部及工会工作部等十五个部门，
撤销科技管理部、营销管理部、信息管理部、质量工艺技术管理部4个部室。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
（1）关于按照市场价格向关联方供应原材料的承诺：根据公司与西藏珠峰工业股份有限公司
于 2006 年 3 月签订《资产收购协议》的相关承诺，公司应当按市场价格向其供应锌精矿原料。
（2）控股股东关于不竞争的承诺：根据公司与控股股东西部矿业集团有限公司于 2014 年 9
月签订的《避免同业竞争协议》，西矿集团承诺其本身及其控股企业不会以任何形式在中国境内
外从事与本公司或本公司控股企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，
9 / 22
2016 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:西部矿业股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,882,898,230 6,071,313,661
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
应收票据 17,126,617 34,306,232
应收账款 19,581,223 116,410,314
预付款项 727,096,028 290,762,333
应收利息 38,679,465 37,414,951
应收股利 3,918,000 3,918,000
其他应收款 424,708,623 504,976,718
存货 892,243,739 992,443,677
发放贷款及垫款 2,516,726,303 1,373,564,224
一年内到期的非流动资产 264,430,273
其他流动资产 1,292,957,865 744,838,994
流动资产合计 10,815,936,093 10,434,379,377
非流动资产：
发放贷款及垫款 580,000,000 920,000,000
可供出售金融资产 372,690,862 178,910,322
持有至到期投资 81,982,809 76,916,793
长期应收款 19,947,460 20,517,378
长期股权投资 4,656,812,866 4,757,178,843
投资性房地产 16,482,951 17,241,997
固定资产 4,286,266,054 4,127,446,162
在建工程 6,357,777,328 5,702,053,542
无形资产 1,874,472,295 1,884,209,956
商誉 24,658,667 24,658,667
递延所得税资产 149,903,843 136,828,348
其他非流动资产 514,584,239 289,068,964
非流动资产合计 18,935,579,374 18,135,030,972
资产总计 29,751,515,467 28,569,410,349
11 / 22
2016 年第三季度报告
流动负债：
短期借款 3,857,035,100 3,617,610,589
吸收存款及同业存放 598,151,168 340,325,335
以公允价值计量且其变动计入当期损
703,600 17,240,890
益的金融负债
应付票据 1,388,206,339 1,201,912,147
应付账款 636,954,643 559,371,609
预收款项 599,977,234 82,399,261
卖出回购金融资产款 693,996,875 1,128,591,250
应付职工薪酬 96,772,665 99,454,438
应交税费 126,686,776 53,496,879
应付利息 139,715,798 201,411,649
应付股利 2,009,000 2,009,000
其他应付款 294,868,843 312,061,724
一年内到期的非流动负债 491,054,620 2,249,907,454
应付债券 2,000,113,594 1,001,916,600
流动负债合计 10,926,246,255 10,867,708,825
非流动负债：
长期借款 3,365,000,000 2,897,000,000
应付债券 1,992,658,195 1,990,889,527
长期应付款 12,959,819 12,959,819
吸收存款 13,000,000 428,661
预计负债 39,222,055 39,222,055
递延收益 158,141,597 152,709,714
递延所得税负债 50,790,006 38,332,643
其他非流动负债 132,000,000 132,000,000
非流动负债合计 5,763,771,672 5,263,542,419
负债合计 16,690,017,927 16,131,251,244
所有者权益
股本 2,383,000,000 2,383,000,000
资本公积 5,262,491,585 5,262,491,585
其他综合收益 155,203,284 138,106,066
专项储备 66,944,992 61,349,273
盈余公积 510,393,446 510,393,446
未分配利润 3,022,035,362 3,020,710,060
归属于母公司所有者权益合计 11,400,068,669 11,376,050,430
少数股东权益 1,661,428,871 1,062,108,675
所有者权益合计 13,061,497,540 12,438,159,105
负债和所有者权益总计 29,751,515,467 28,569,410,349
法定代表人：张永利 主管会计工作负责人：康岩勇 会计机构负责人：康岩勇
12 / 22
| 西部矿业2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-20 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |