2016 年第三季度报告
公司代码：600674 公司简称：川投能源
四川川投能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘国强、主管会计工作负责人刘好及会计机构负责人（会计主管人员）姜雪梅保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 25,939,461,391.87 24,214,627,844.92 7.12
归属于上市公司 19,815,655,070.64 18,203,533,561.20 8.86
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 267,954,053.11 561,887,842.57 -52.31
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 700,194,336.41 794,963,579.80 -11.92
归属于上市公司 2,801,172,235.84 3,205,191,129.47 -12.61
股东的净利润
归属于上市公司 2,784,350,065.35 3,171,185,834.68 -12.20
股东的扣除非经
常性损益的净利
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润
加权平均净资产 14.58 18.76 增加 -4.18 个百分
收益率（%） 点
基本每股收益 0.6363 0.7281 -12.61
（元/股）
稀释每股收益 0.6363 0.7281 -12.61
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准
文件，或偶发性的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补 500,000.00 收到武侯区财政局金融
助，但与公司正常经营业 发展专项资金
务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定
额或定量持续享受的政府
补助除外
计入当期损益的对非金融
企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企
业及合营企业的投资成本
小于取得投资时应享有被
投资单位可辨认净资产公
允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产
的损益
因不可抗力因素，如遭受
自然灾害而计提的各项资
产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职
工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易
产生的超过公允价值部分
的损益
同一控制下企业合并产生
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的子公司期初至合并日的
当期净损益
与公司正常经营业务无关
的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相
关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公
允价值变动损益，以及处
置交易性金融资产、交易
性金融负债和可供出售金
融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收
款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益 5,520,000.00 16,168,800.00 对国电大渡河委贷收益
采用公允价值模式进行后
续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、
法规的要求对当期损益进
行一次性调整对当期损益
的影响
受托经营取得的托管费收
入
除上述各项之外的其他营 218,898.82 211,765.93
业外收入和支出
其他符合非经常性损益定
义的损益项目
所得税影响额 -25,369.14 -26,699.21
少数股东权益影响额（税 -28,796.08 -31,696.23
后）
合计 5,684,733.60 16,822,170.49
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户）
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例(%) 持有有 质押或冻结情况 股东性质
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（全称） 限售条 股份状态 数量
件股份
数量
四川省投资集 2,230,183,609 50.66 国有法人
团有限责任公 无
司
北京大地远通 188,591,194 4.28 95,000,000 未知
（集团）有限 质押
公司
中国证券金融 105,333,958 2.39 未知
无
股份有限公司
北京远通鑫海 71,237,222 1.62 70,240,000 未知
质押
商贸有限公司
中央汇金资产 47,360,500 1.08 未知
管理有限责任 无
公司
峨眉铁合金综 39,661,038 0.90 国有法人
合服务开发公 无
司
上海胤胜资产 26,835,500 0.61 未知
无
管理有限公司
全国社保基金 21,999,841 0.50 未知
无
四一四组合
银华基金－农 19,094,200 0.43 未知
业银行－银华
无
中证金融资产
管理计划
广发基金－农 19,094,200 0.43 未知
业银行－广发
无
中证金融资产
管理计划
大成基金－农 19,094,200 0.43 未知
业银行－大成
无
中证金融资产
管理计划
嘉实基金－农 19,094,200 0.43 未知
业银行－嘉实
无
中证金融资产
管理计划
南方基金－农 19,094,200 0.43 未知
业银行－南方
无
中证金融资产
管理计划
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工银瑞信基金 19,094,200 0.43 未知
－农业银行－
工银瑞信中证 无
金融资产管理
计划
博时基金－农 19,094,200 0.43 未知
业银行－博时
无
中证金融资产
管理计划
中欧基金－农 19,094,200 0.43 未知
业银行－中欧
无
中证金融资产
管理计划
易方达基金－ 19,094,200 0.43 未知
农业银行－易
无
方达中证金融
资产管理计划
华夏基金－农 19,094,200 0.43 未知
业银行－华夏
无
中证金融资产
管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
四川省投资集团有限责任 2,230,183,609 2,230,183,609
人民币普通股
公司
北京大地远通（集团）有限 188,591,194 188,591,194
人民币普通股
公司
中国证券金融股份有限公 105,333,958 105,333,958
人民币普通股
司
北京远通鑫海商贸有限公 71,237,222 71,237,222
人民币普通股
司
中央汇金资产管理有限责 47,360,500 47,360,500
人民币普通股
任公司
峨眉铁合金综合服务开发 39,661,038 39,661,038
人民币普通股
公司
上海胤胜资产管理有限公 26,835,500 26,835,500
人民币普通股
司
全国社保基金四一四组合 21,999,841 人民币普通股 21,999,841
银华基金－农业银行－银 19,094,200 19,094,200
人民币普通股
华中证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广 19,094,200 19,094,200
人民币普通股
发中证金融资产管理计划
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大成基金－农业银行－大 19,094,200 19,094,200
人民币普通股
成中证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉 19,094,200 19,094,200
人民币普通股
实中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南 19,094,200 19,094,200
人民币普通股
方中证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行 19,094,200 19,094,200
－工银瑞信中证金融资产 人民币普通股
管理计划
博时基金－农业银行－博 19,094,200 19,094,200
人民币普通股
时中证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中 19,094,200 19,094,200
人民币普通股
欧中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－ 19,094,200 19,094,200
易方达中证金融资产管理 人民币普通股
计划
华夏基金－农业银行－华 19,094,200 19,094,200
人民币普通股
夏中证金融资产管理计划
上述股东关联关系或一致 上述股东中，峨铁综开司是川投集团子公司的子公司，存在关联关
行动的说明 系；远通鑫海是大地远通的子公司，存在关联关系。未知其他股东
之间是否存在关联关系或者一致行动情况。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
本期同期发生额 上年同期发生额 变动
科目
（期末余额数） （期初余额数） 比例（%）
应收账款 429,209,426.10 344,129,523.22 24.72
应收股利 106,400,000.00
长期股权投资 18,770,632,267.39 16,980,667,898.84 10.54
短期借款 980,000,000.00 660,000,000.00 48.48
一年内到期的非流动负债 1,250,000,000.00 200,000,000.00 525.00
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长期借款 1,230,000,000.00 2,480,000,000.00 -50.40
未分配利润 8,657,113,879.48 7,044,519,573.24 22.89
投资收益 2,858,643,382.25 3,198,736,625.51 -10.63
归属于母公司所有者的净利润 2,801,172,235.84 3,205,191,129.47 -12.61
经营活动产生的现金流量净额 267,954,053.11 561,887,842.57 -52.31
投资活动产生的现金流量净额 954,934,778.31 839,386,041.89 13.77
筹资活动产生的现金流量净额 -1,356,821,734.51 -1,402,466,867.34 -3.25
（1）应收账款：同比增长了 24.72%，主要是交大光芒公司和田湾河公司应收款增长
所致。
（2）应收股利：国电大渡河公司分红款 1.064 亿元在本期末尚未收到。
（3）长期股权投资：同比增长了 10.54%，主要是本年对雅砻江公司增加资本性投入
以及该公司今年盈利所致。
（4）短期借款：比期初增长了 48.48%，原因是新增加借款所致。
（5）一年内到期的非流动负债：同比增长了 5 倍是川投集团委贷的长期借
款 11 亿元将于 2017 年 6 月底到期。
（6）长期借款：川投集团委贷的长期借款 11 亿元将于一年内到期，列入
一年内到期的非流动负债。
（7）未分配利润：主要原因一是当期实现净利润 28.01 亿元新增未分配利润；二是本
年度内实施了 2015 年度分红款 11.89 亿元从而减少未分配利润。
（8）投资收益：同比上期下降 10.63%，主要原因是参股 48%的雅砻江公司本期净利润
同比下降所致。
（9）归属于母公司所有者的净利润：同比下降 12.61%，主要原因是投资收益下降所
致。
（10）经营活动产生的现金流量净额同比下降原因：主要为田湾河公司合同期内收回
电费款同比下降所致。
（11）投资活动产生的现金流量净额同比增加 1.16 亿元，主要原因一是本年度雅砻江
公司今年收到分红 20.16 亿元和资本金投出 10.56 亿元差额 9.6 亿元高于去年同期差
额 4.6 亿元，二是去年同期收回委贷 8 亿元以及支付电力公司收购款 4.61 亿元等因素
综合而成。
（12）筹资活动产生的现金流量净额基本持平。
控股及参股企业主要财务指标完成情况：
产量(亿度\万芯公里) 销售收入(万元) 净利润(万元)
名称
本期 上年同 增减 增减 增减
本期 1-9 月 上年同期 本期 1-9 月 上年同期
1-9 月 期 （%） （%） （%）
田湾
21.38 23.90 -10.54 42,730.85 52,397.24 -18.45 7,129.64 14,416.19 -50.54
河
嘉阳 4.21 3.53 19.26 12,178.23 10,587.13 15.03 -977.36 -486.71 ---
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电力
天彭
1.02 0.83 22.89 3,113.14 1,840.84 69.12 887.07 546.15 62.42
电力
交大
10,056.91 11,677.12 -13.88 760.12 1,495.40 -49.17
光芒
川投
423.06 --- --- 325.86 242.47 34.39
电力
四川
560.00 320.00 75.00 50,495.23 32,984.71 53.09 1,401.49 951.88 47.23
长飞
雅砻
530.44 506.47 4.73 -4.85 571,478.56 639,405.13 -10.62
江 1,241,250.38 1,304,557.00
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 四川川投能源股份有限公司
法定代表人 刘国强
日期 2016 年 10 月 20 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:四川川投能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 199,450,891.08 333,383,794.17
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 60,734,191.00 48,569,086.97
应收账款 429,209,426.10 344,129,523.22
预付款项 10,888,003.85 8,611,502.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 777,963.82 891,277.57
应收股利 106,400,000.00
其他应收款 79,956,323.18 77,470,822.64
买入返售金融资产
存货 70,270,431.12 48,313,147.81
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 957,687,230.15 861,369,154.68
非流动资产：
发放贷款及垫款 607,881,690.73 607,881,690.73
可供出售金融资产 1,950,184,291.46 1,950,657,088.26
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 18,770,632,267.39 16,980,667,898.84
投资性房地产
固定资产 3,574,384,775.84 3,730,882,596.92
在建工程 3,541,384.94 17,999.70
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 32,555,411.63 33,349,987.62
开发支出
商誉
长期待摊费用 6,991,706.72 15,930,788.62
递延所得税资产 35,602,633.01 33,870,639.55
其他非流动资产
非流动资产合计 24,981,774,161.72 23,353,258,690.24
资产总计 25,939,461,391.87 24,214,627,844.92
流动负债：
短期借款 980,000,000.00 660,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,109,277.00
应付账款 178,504,644.60 129,587,019.45
预收款项 21,525,426.68 3,189,667.97
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 30,541,025.12 38,079,828.21
应交税费 40,203,583.58 71,128,002.79
应付利息 49,888,752.17 77,057,868.85
应付股利 19,759,300.55 39,759,300.55
其他应付款 197,750,470.46 176,925,105.68
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,250,000,000.00 200,000,000.00
其他流动负债 422,500.00 422,500.00
流动负债合计 2,768,595,703.16 1,397,258,570.50
非流动负债：
长期借款 1,230,000,000.00 2,480,000,000.00
应付债券 1,700,000,000.00 1,700,000,000.00
其中：优先股
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永续债
长期应付款 1,616,518.94 1,616,518.94
长期应付职工薪酬
专项应付款 2,254,679.25 2,254,679.25
预计负债 1,483,933.26 3,168,928.59
递延收益 2,535,000.00 2,535,000.00
递延所得税负债 55,239,943.60 55,239,943.60
其他非流动负债
非流动负债合计 2,993,130,075.05 4,244,815,070.38
负债合计 5,761,725,778.21 5,642,073,640.88
所有者权益
股本 4,402,140,480.00 4,402,140,480.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,051,930,346.40 4,051,930,346.40
减：库存股
其他综合收益 27,602,158.97 28,074,955.77
专项储备
盈余公积 2,676,868,205.79 2,676,868,205.79
一般风险准备
未分配利润 8,657,113,879.48 7,044,519,573.24
归属于母公司所有者权益合计 19,815,655,070.64 18,203,533,561.20
少数股东权益 362,080,543.02 369,020,642.84
所有者权益合计 20,177,735,613.66 18,572,554,204.04
负债和所有者权益总计 25,939,461,391.87 24,214,627,844.92
法定代表人：刘国强主管会计工作负责人：刘好会计机构负责人：姜雪梅
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:四川川投能源股份有限公司
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| 公告日期:2016-10-20 |
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| 附件：公告原文 |
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