兰州黄河企业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
兰州黄河企业股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-08
2016 年 10 月
兰州黄河企业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杨世江、主管会计工作负责人徐敬瑜及会计机构负责人(会计主
管人员)高连山 声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,614,546,902.51 1,593,232,852.61 1.34%
归属于上市公司股东的净资产
735,158,378.93 754,293,966.63 -2.54%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 201,409,265.18 3.68% 556,723,324.94 -6.07%
归属于上市公司股东的净利润
12,839,523.40 -114.66% -19,135,587.70 -123.98%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
4,039,791.48 -51.61% 9,568,331.12 -56.24%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 79,642,005.31 92.71%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.07 -114.85% -0.1030 -123.98%
稀释每股收益（元/股） 0.07 -114.85% -0.1030 -123.98%
加权平均净资产收益率 1.76% 12.58% -2.57% -13.57%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -215,889.53
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
765,750.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-38,384,829.93
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -57,490.51
减：所得税影响额 -9,456,850.42
少数股东权益影响额（税后） 268,309.27
合计 -28,703,918.82 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 21,307
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
兰州黄河新盛投
境内非国有法人 21.29% 39,547,372
资有限公司
湖南昱成投资有
境内非国有法人 8.88% 16,502,658 0 质押 16,000,000
限公司
甘肃省工业交通
国家 3.76% 6,978,947
投资公司
华夏人寿保险股
份有限公司－万 其他 1.41% 2,610,600
能产品
中国工商银行股
份有限公司－富
其他 1.26% 2,334,900
国文体健康股票
型证券投资基金
西藏康盛投资管
境内非国有法人 1.05% 1,950,000
理有限公司
倪昊 境内自然人 0.57% 1,053,802
甘肃新盛工贸有
境内非国有法人 0.54% 1,000,000
限公司
兰州富润房地产
境内非国有法人 0.53% 989,001
开发有限公司
倪玉江 境内自然人 0.49% 912,550
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
兰州黄河新盛投资有限公司 39,547,372 人民币普通股 39,547,372
湖南昱成投资有限公司 16,502,658 人民币普通股 16,502,658
甘肃省工业交通投资公司 6,978,947 人民币普通股 6,978,947
华夏人寿保险股份有限公司－万
2,610,600 人民币普通股 2,610,600
能产品
中国工商银行股份有限公司－富
2,334,900 人民币普通股 2,334,900
国文体健康股票型证券投资基金
西藏康盛投资管理有限公司 1,950,000 人民币普通股 1,950,000
倪昊 1,053,802 人民币普通股 1,053,802
甘肃新盛工贸有限公司 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
兰州富润房地产开发有限公司 989,001 人民币普通股 989,001
倪玉江 912,550 人民币普通股 912,550
1、前 10 名股东中，第 1 名股东、第 8 名股东和第 9 名股东同为公司实际控制人杨世江
上述股东关联关系或一致行动的
先生控制的关联企业；2、公司不知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司
说明
收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
应收账款较期初增加，主要为本期麦芽销售周转款较期初增加。
预付账款较期初增加，主要为本期采购大麦暂未入库所致。
其他应收款较期初减少，主要为支付的备用金较期初减少。
存货较期初减少，主要为本期采购大麦暂未入库所致。
在建工程较期初增加，主要为本期兰州嘉酿公司、金昌麦芽公司等零星工程暂未完工所致。
递延所得税资产较期初增加，主要为证券投资市值影响所致。
应付票据较期初增加，主要为本期相关啤酒公司购入原辅材料等开出银行承兑汇票较期初增加。
预收款项较期初减少，主要为本期收到的暂未结算货款减少。
应交税费较期初减少，主要为期初应交增值税及企业所得税较多。
其他应付款较期初增加，主要为暂收往来款增加。
其他流动负债较期初增加，主要为兰州嘉酿公司及青海嘉酿公司等已计提暂未支付的市场费用等增加。
.营业外收入较上期减少，主要为上期转入到营业外收入的用于补偿相关成本费用的搬迁补偿款较多。
投资收益较上年减少，主要为本期取得股票处置收入较上期减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
兰州黄河新 在限售股份 2010 年 04 月
其他对公司中小股东所作承诺 严格履行
盛投资有限 解除限售后 21 日
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公司 六个月以内
暂无通过证
券交易系统
出售占兰州
黄河股份总
数 5%以上解
除限售流通
股的计划。新
盛投资如果
计划未来通
过深圳证券
交易所证券
交易系统出
售所持解除
限售流通股，
并于第一笔
减持起六个
月内减持数
量达到股份
总数 5%以上
的，新盛投资
将于第一次
减持前两个
交易日内通
过兰州黄河
对外披露出
售提示性公
告。
公司控股股
东兰州黄河
新盛投资有
限公司或实
际控制人及
公司控股股
其控制的关
东兰州黄河
联企业再次
新盛投资有 2016 年 8 月 5
承诺自 2016 2016 年 08 月
限公司或实 日至 2016 年 履行完毕
年 8 月 5 日至 05 日
际控制人及 10 月 12 日
2016 年 10 月
其控制的关
12 日期间，将
联企业
严格按照相
关规定，选择
合适时机，通
过二级市场
增持不低于
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200 万股本公
司股份。
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
130,365,1 120,115,5 -8,159,28 交易性金
股票 000063 中兴通讯 1,300,000 0.03% 8,126,900 0.20% 购买
56.65 82.00 1.26 融资产
99,845,49 12,590,00 12,590,00 51,493,10 -32,482,2 交易性金
股票 600256 广汇能源 0.24% 0.24% 购买
8.40 0 0 0.00 00.00 融资产
18,994,23 18,664,52 -127,054. 交易性金
股票 000338 潍柴动力 0.00% 2,026,550 0.05% 购买
4.87 5.50 37 融资产
15,758,46 9,170,000 -3,465,00 交易性金
股票 600023 浙能电力 1,750,000 0.01% 1,750,000 0.01% 购买
8.57 .00 0.00 融资产
7,271,000 7,600,000 329,000.0 交易性金
股票 000552 靖远煤电 0.00% 2,000,000 0.09% 购买
.00 .00 0 融资产
6,542,925 4,345,000 -1,616,50 交易性金
股票 600825 新华传媒 500,000 0.05% 500,000 0.05% 购买
.06 .00 0.00 融资产
4,799,014 5,601,000 801,986.0 交易性金
股票 600739 辽宁成大 0.00% 300,000 0.02% 购买
.00 .00 0 融资产
283,576,2 16,140,00 27,293,45 216,989,2 -44,719,0
合计 -- -- -- --
97.55 0 0 07.50 49.63
证券投资审批董事会公告披露
2015 年 12 月 15 日
日期
证券投资审批股东会公告披露
2015 年 12 月 31 日
日期（如有)
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
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七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
公司目前生产经营状况和未来战略规
2016 年 08 月 18 日 实地调研 机构
划等
2016 年 09 月 08 日 实地调研 机构 公司重组进展及后续发展规划
2016 年 09 月 18 日 实地调研 个人 查询股东名册
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：兰州黄河企业股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 629,219,517.73 657,786,505.09
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
216,989,207.50 146,856,523.00
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4,216,700.00
应收账款 37,737,589.47 10,427,131.02
预付款项 76,837,179.36 7,340,264.48
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 5,867,812.17 8,623,261.60
买入返售金融资产
存货 246,386,207.70 360,016,830.96
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,221,212.29 3,116,921.03
流动资产合计 1,220,475,426.22 1,194,167,437.18
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 9,327,378.55 10,063,669.12
投资性房地产
固定资产 279,010,270.47 297,508,320.39
在建工程 8,287,651.73 4,802,200.80
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 14,709.49 14,709.49
油气资产
无形资产 71,403,345.21 72,656,877.71
开发支出
商誉 900,045.99 900,045.99
长期待摊费用
递延所得税资产 25,128,074.85 13,119,591.93
其他非流动资产
非流动资产合计 394,071,476.29 399,065,415.43
资产总计 1,614,546,902.51 1,593,232,852.61
流动负债：
短期借款 136,000,000.00 159,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 20,535,218.50 7,404,393.89
应付账款 58,044,883.33 66,158,491.88
预收款项 6,614,647.29 17,922,520.63
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 19,865,552.09 18,169,049.24
应交税费 8,888,703.96 20,382,291.35
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应付利息 304,886.50 304,886.50
应付股利
其他应付款 169,369,772.50 113,080,320.52
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 13,342,371.82 4,118,948.18
流动负债合计 432,966,035.99 406,540,902.19
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 6,266,603.33 6,266,603.33
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,266,603.33 6,266,603.33
负债合计 439,232,639.32 412,807,505.52
所有者权益：
股本 185,766,000.00 185,766,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 192,662,417.13 192,662,417.13
减：库存股
其他综合收益
专项储备
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盈余公积 24,124,911.40 24,124,911.40
一般风险准备
未分配利润 332,605,050.40 351,740,638.10
归属于母公司所有者权益合计 735,158,378.93 754,293,966.63
少数股东权益 440,155,884.26 426,131,380.46
所有者权益合计 1,175,314,263.19 1,180,425,347.09
负债和所有者权益总计 1,614,546,902.51 1,593,232,852.61
法定代表人：杨世江 主管会计工作负责人：徐敬瑜 会计机构负责人：高连山
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 15,228,564.82 2,078,924.02
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利 10,000,000.00 10,000,000.00
其他应收款 49,727,026.41 49,119,561.90
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,116,921.03 3,116,921.03
流动资产合计 78,072,512.26 64,315,406.95
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 353,916,280.73 354,652,571.30
投资性房地产
兰州黄河企业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 1,258,247.45 1,484,000.20
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 18,260,176.57 19,091,849.60
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 373,434,704.75 375,228,421.10
资产总计 451,507,217.01 439,543,828.05
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 339,594.50 67,358.1| 兰州黄河：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-21 |
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| 附件：公告原文 |
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