南京云海特种金属股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
南京云海特种金属股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
南京云海特种金属股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人梅小明、主管会计工作负责人范乃娟及会计机构负责人(会计主
管人员)范乃娟声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产(元) 3,251,326,984.29 2,928,630,857.71 11.02%
归属于上市公司股东的净资产
1,367,888,081.11 915,111,895.09 49.48%
(元)
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入(元) 1,017,807,833.58 27.86% 2,786,757,465.69 22.02%
归属于上市公司股东的净利润
47,248,951.63 405.25% 117,179,161.54 379.16%
(元)
归属于上市公司股东的扣除非经
41,164,057.51 428.40% 106,428,329.93 474.31%
常性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 76,360,611.75 -59.43%
(元)
基本每股收益(元/股) 0.146 356.25% 0.363 327.06%
稀释每股收益(元/股) 0.146 356.25% 0.363 327.06%
加权平均净资产收益率 3.26% 2.22% 9.27% 6.54%
单位:元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -1,833,410.97
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
16,081,701.72
一标准定额或定量享受的政府补助除外)
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 340,238.52
减:所得税影响额 2,116,265.84
少数股东权益影响额(税后) 1,721,431.82
合计 10,750,831.61 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位:股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 32,738
股股东总数(如有)
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
梅小明 境内自然人 32.34% 104,529,525 82,798,553 质押 61,400,000
上海固信资产管
理有限公司-上
海宣浦股权投资 其他 5.45% 17,605,633 17,605,633
基金合伙企业
(有限合伙)
中国建设银行股
份有限公司-农
银汇理医疗保健 其他 2.51% 8,127,749
主题股票型证券
投资基金
中国工商银行股
份有限公司-广
其他 1.16% 3,765,365
发行业领先混合
型证券投资基金
李军 境内自然人 1.00% 3,230,500
孙讯 境内自然人 0.78% 2,518,602
黄庆仰 境内自然人 0.74% 2,390,000
不列颠哥伦比亚
省投资管理公司 境外法人 0.74% 2,375,963
-自有资金
黄炳仲 境内自然人 0.64% 2,060,000
诸天柏 境内自然人 0.63% 2,051,820
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
梅小明 21,730,972 人民币普通股
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中国建设银行股份有限公司-农
银汇理医疗保健主题股票型证券 8,127,749 人民币普通股
投资基金
中国工商银行股份有限公司-广
3,765,365 人民币普通股
发行业领先混合型证券投资基金
李军 3,230,500 人民币普通股
孙讯 2,518,602 人民币普通股
黄庆仰 2,390,000 人民币普通股
不列颠哥伦比亚省投资管理公司
2,375,963 人民币普通股
-自有资金
黄炳仲 2,060,000 人民币普通股
诸天柏 2,051,820 人民币普通股
中国工商银行股份有限公司-汇
添富民营活力混合型证券投资基 2,001,000 人民币普通股
金
上述股东关联关系或一致行动的
公司未获知前 10 名普通股东之间是否存在关联关系或一致行动
说明
报告期末:李军通过融资融券投资者信用账户持有公司股票 3,230,500 股,通过普通证
前 10 名普通股股东参与融资融券
券账户持有公司股票 0 股。黄庆仰通过融资融券投资者信用账户券账户持有公司股票
业务情况说明(如有)
2,390,000 股,通过普通证券账户持有公司股票 0 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(1)应收票据2016年9月末余额较年初增加36.77%的主要原因:报告期以银行承兑汇票结算
销售款增加所致。
(2)预付账款2016年9月末余额较年初增加108.30%的主要原因:报告期原材料采购预付货款
增加所致。
(3)长期股权投资2016年9月末余额较年初增加165.16%的主要原因:报告期增加投资所致。
(4)在建工程2016年9月末余额较年初增加61.15%的主要原因:报告期项目建设投资增加所
致。
(5)其他非流动资产2016年9月末余额较年初下降46.43%的主要原因:报告期预付的工程及
设备款下降所致
(6)预收款项2016年9月末余额较年初增加85.83%的主要原因:报告期采用预收款结算方式
的客户增加所致。
(7)应交税费2016年9月末余额较年初增加32.95%的主要原因:报告期利润增加,相应提取
的所得税费增加所致。
(8)资本公积2016年9月末余额较年初增加74.04%的主要原因:报告期吸收投资增加资本公
积所致。
(9)未分配利润2016年9月末余额较年初增加53.43%的主要原因:报告期利润增加所致。
(10)2016年1-9月份营业收入较上年同期增加22.02%的主要原因是:报告期主营产品销量增
加及销售价格上涨所致。
(11)2016年1-9月份销售费用较上年同期增加26.54%的主要原因:报告期销售量增加,运输
费用相应增加所致。
(12)2016年1-9月份管理费用较上年同期增加36.27%的主要原因:报告期公司研发项目增加,
研发费用相应增加。
(13)2016年1-9月份资产减值损失较上年同期增加133.79%的主要原因:应收账款增加相应
计提的坏账准备增加所致。
(14)2016年1-9月份营业利润较上年同期增加1347.14%的主要原因:报告期公司销售量增加、
销售价格上涨、成本下降,毛利增加所致。
(15)2016年1-9月份营业外收入较上年同期增加25.46%的主要原因:报告期收到的政府补贴
较上年增加所致。
(16)2016年1-9月份营业外支出较上年同期下降22.14%的主要原因:报告期处置的报废资产
较上年下降所致。
(17)2016年1-9月份利润总额较上年同期增加668.55%的主要原因:报告期销售价格上涨、
成本下降、毛利增加所致。
(18)2016年1-9月份所得税费用较上年同期增加1347.95%的主要原因:报告期利润增加,计
提的所得税费用相应增加。
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(19)2016年1-9月份归属于母公司净利润较上年同期增加379.16%的主要原因:报告期主营
产品销售量增加、销售价格上涨、成本下降、毛利增加所致。
(20)2016年1-9月份经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少59.43%的主要原因:报告
期公司规模扩大,应收账款及存货增加所致。
(21)2016年1-9月份投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加55.05%的主要原因:报告
期购建固定资产支付的现金减少所致。
(22)2016年1-9月份筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加94.73%的主要原因:报告
期吸收投资收到的现金增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
截止2016年7月4日,公司募集资金专项账户(中国银行股份有限公司溧水支行
484568365410)中全部资金393,525,015.84元已经全部用于偿还银行贷款,募集资金使用完毕;
资金使用过程中公司严格按照 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司
《募集资金使用管理办法》、《募集资金三方监管协议》等规定使用募集资金,并通知保荐
代表人,严格按照程序使用募集资金。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司与开来丰泽实业(浙江)有限公司、
南京控特电机有限公司于 2009 年 11 月
共同出资设立台州云泽铝业有限公司,
注册资本为人民币 5,000 万元,其中:公
司出资 2,550 万元、持股 51%,开来丰泽
实业(浙江)有限公司出资 1,450 万元、
持股 29%,南京控特电机有限公司出资
1,000 万元、持股 20%。2014 年 4 月,公
司与开来丰泽实业(浙江)有限公司签
订股权转让协议,公司以 1,245 万元收购
开来丰泽实业(浙江)有限公司所持台
州云泽铝业有限公司 29%的股权,股权 2015 年 03 月 06 日
转让完成后,台州云泽铝业有限公司股
权结构为:公司持有台州云泽铝业有限
公司 80%的股权,南京控特电机有限公
司持有台州云泽铝业有限公司 20%的股
权。 台州云泽铝业有限公司原股东开来
丰泽实业(浙江)有限公司主要从事废旧
金属电器设备的拆解深加工业务,台州
云泽铝业有限公司的原材料废铝的采购
主要通过其原股东开来丰泽实业(浙江)
有限公司进行,货款结算方式通常是货
到(票到)付款和先预付、余款货到(票
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到)付清。截止 2014 年 12 月 31 日,台
州云泽铝业有限公司支付给开来丰泽实
业(浙江)有限公司预付货款余额为
8134833 元,因开来丰泽实业(浙江)有限
公司出现严重的资金问题,为了维护股
东权益,台州云泽铝业有限公司将与开
来丰泽实业(浙江)有限公司账面滚存的
预付款转为借款(因转为借款可以主张
资金占用费),同时与开来丰泽实业(浙
江)有限公司签订借款协议,据此对开来
丰泽实业(浙江)有限公司的诉讼根据签
订的借款协议提起诉讼。
2007 年 10 月 20 日,公司子公司五台云海
镁业有限公司(以下简称五台云海)因
生产经营需要与广灵天鼎实业有限公司
(以下简称广灵天鼎)签订还原罐\"买卖
合同\"(实际为租赁合同),五台云海向
广灵天鼎租赁还原罐 402 只,根据合同,
五台云海除向广灵天鼎支付正常租金
外,向广灵天鼎支付了还原罐押金 402
万元,该押金在归还还原罐前一周由广
灵天鼎返还五台云海。但五台云海在提
出归还还原罐时,广灵天鼎未能按合同
提前一周返还五台云海还原罐押金 402
万元,造成五台云海无法归还还原罐。
为此,五台云海就广灵天鼎返还还原罐
押金,将对方诉讼至山西省忻州市中级
刊载于巨潮资讯网
人民法院。广灵天鼎就五台云海返还还
2014 年 04 月 09 日 (www.cninfo.com.cn),公告名称:《云
原罐和支付租金将五台云海诉讼至山西
海金属:2013 年度报告全文》
省大同市中级人民法院。
山西省忻州中级人民法院作出(2011)
忻中商初字第 3 号民事判决,判决广灵
天鼎应归还五台云海还原罐押金 402 万
元。该判决生效后,因广灵天鼎不能履
行押金及诉讼费支付义务,广灵天鼎在
五台云海的 402 只还原罐被山西省忻州
中级人民法院进行拍卖,拍卖所得价款
1,280.00 万元,扣除应给付五台云海押
金、代垫诉讼费等 4,643,111.76 元余款由
山西省忻州中级人民法院退还给广灵天
鼎。 山西省大同市中
级人民法院作出(2011)同商初字第 39 号
民事判决,判决五台云海支付广灵天鼎
租金 2,248,220.00 元、返还 402 只还原罐
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和赔偿损失 1,773,900.00 元,并承担诉讼
费用 107,466.00 元。五台云海对此不服,
上诉至山西省高级人民法院。
山西省高级人民法院作出(2012)晋商
终字第 39 号判决,判决五台云海支付广
灵天鼎租金 3,480,750.00 元、返还租赁物
402 只还原罐同值价款 1,280.00 万元、赔
偿损失 1,773,900.00 元,并承担诉讼费用
42,560.40 元。在山西省高级人民法院作
出(2012)晋商终字第 39 号判决书生效
后,山西省大同市中级人民法院向五台
云海发出执行裁定书,并从五台云海账
户划出 818.00 万元。五台云海对此不服,
向中华人民共和国最高人民法院提出再
审申请。中华人民共和国最高人民法院
于 2015 年 12 月 16 日以(2014)民提字
第 84 号民事裁定书,裁定:\"一、撤销
山西省高级人民法院(2012)晋商终第
39 号民事判决;二、撤销山西省大同市
中级人民法院(2011)同商初第 39 号判
决;三、本案发回山西省大同市中级人
民法院重审。
2014 年 11 月,公司与楼建峰签订了《南
京云海特种金属股份有限公司与楼建峰
之附条件生效的非公开发行股份认购
书》,认购书约定由楼建峰认购非公开发
行的新股票 8726003 股,发行价格为
11.46 元/股,认购价款总金额为
99999994.38 元(如公司股票在定价基准
日至发行期间发生派息、送股、资金本
公积金转增股本等除权、除息事项的,
发行价格及发行数量相应调整);认购书
刊载于巨潮资讯网
还约定该协议一经签署双方均应严格遵
2016 年 07 月 30 日 (www.cninfo.com.cn),公告名称:《云
守,任何一方未能履行本协议约定的条
海金属:2016 年半年度报告全文》
款,应向另一方承担违约赔偿责任:违
约方应向对方支付拟认购本次非公开发
行股票总金额 10%的违约金作为赔偿。
楼建峰向公司交 300 万履约保证金后,
没有按照约定认购公司非公开发行股
票。据此公司向溧水区人民法院对楼建
峰提起诉讼。2016 年 9 月 18 日溧水区人
民法院判处楼建峰向公司支付违约金
699.9998 万元(已扣除履约保证金 300 万
元),目前还没有执行。
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2014 年 11 月,公司与杭州联创投资管理
有限公司签订了《南京云海特种金属股
份有限公司与杭州联创投资管理有限公
司之附条件生效的非公开发行股份认购
书》,认购书约定由杭州联创投资管理有
限公司认购非公开发行的新股票
8726003 股,发行价格为 11.46 元/股,认
购价款总金额为 99999994.38 元(如公司
股票在定价基准日至发行期间发生派
息、送股、资金本公积金转增股本等除
权、除息事项的,发行价格及发行数量
相应调整);认购书还约定该协议一经签
署双方均应严格遵守,任何一方未能履
行本协议约定的条款,应向另一方承担
违约赔偿责任:违约方应向对方支付拟
认购本次非公开发行股票总金额 10%的
违约金作为赔偿。杭州联创投资管理有
限公司向公司交 300 万履约保证金后,
没有按照约定认购公司非公开发行股
票。据此公司向溧水区人民法院对杭州
联创投资管理有限公司提起诉讼。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所
不适用
作承诺
资产重组时所作承诺 不适用
上市前承诺:
自公司股票
在证券交易
所上市交易
之日起 36 个
梅小明(实际
股份限售承 月内,不转让 2007 年 10 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 控制人,董事 长期 正在履行
诺 或委托他人 31 日
长)
管理本人所
持有的公司
股份,也不由
公司回购该
部分股份;前
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述 36 个月期
满后,在其任
职期间,每年
转让的股份
不超过其所
持有的公司
股份总数的
百分之二十
五,离职后半
年内不转让
其所持有的
公司股份。
上市后,根据
规则,公司董
事、监事和高
级管理人员
在提交深圳
证券交易所
的声明中承
诺:申报离任
六个月后的
十二个月内
通过证券交
易所挂牌交
易出售本公
司股份数量
占其所持有
本公司股份
总数(包括有
限售条件和
无限售条件
的股份)比例
不超过 50%。
上市前承诺
(同业竞
争):不以任
何方式直接
或间接从事
与股份公司
相同、相似或
在任何方面
构成竞争的
业务,也不以
任何方式直
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接或间接投
资于业务与
股份公司相
同、类似或在
任何方面构
成竞争的公
司、企业或其
他机构、组
织;不会向其
他业务与股
份公司相同、
类似或在任
何方面构成
竞争的公司、
企业或其他
机构、组织、
个人提供专
有技术或提
供销售渠道、
客户信息等
商业秘密。
上市前承诺:
自公司股票
在证券交易
所上市交易
之日起 36 个
月内,不转让
或委托他人
管理本人所
持有的公司
持有公司股 股份,也不由
票的除董事 公司回购该
股份限售承 2007 年 10 月
长以外的董 部分股份;前 长期 正在履行
诺 31 日
事、监事和高 述 36 个月期
级管理人员 满后,在其任
职期间,每年
转让的股份
不超过其所
持有的公司
股份总数的
百分之二十
五,离职后半
年内不转让
其所持有的
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公司股份。
上市后,根据
规则,公司董
事、监事和高
级管理人员
在提交深圳
证券交易所
的声明中承
诺:申报离任
六个月后的
十二个月内
通过证券交
易所挂牌交
易出售本公
司股份数量
占其所持有
本公司股份
总数(包括有
限售条件和
无限售条件
的股份)比例
不超过 50%。
本人作为南
京云海特种
金属股份有
限公司非公
开发行股票
之发行对象,
认购南京云
海特种金属
股份有限公
司非公开发
梅小明(实际
行股票 2016 年 03 月
控制人,董事 不减持 36 个月 正在履行
17,605,636 股 31 日
长)
股份,本人承
诺:自南京云
海特种金属
股份有限公
司本次非公
开发行股票
上市之日起
36 个月内,不
转让本人所
认购的上述
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股份。
本单位作为
南京云海特
种金属股份
有限公司非
公开发行股
票之发行对
象,认购南京
云海特种金
上海固信资 属股份有限
产管理有限 公司非公开
公司-上海 发行股票
2016 年 03 月
宣浦股权投 不减持 17,605,633 股 36 个月 正在履行
31 日
资基金合伙 股份,本单位
企业(有限合 承诺:自南京
伙) 云海特种金
属股份有限
公司本次非
公开发行股
票上市之日
起 36 个月内,
不转让本单
位所认购的
上述股份。
自出具承诺
之日起至非
梅小明(实际
公发完成 6 个 2015 年 06 月
控制人,董事 不减持 6 个月 履行完成
月内不存在 24 日
长)
减持云海股
票计划
梅小明(实际 承诺所持有
2016 年 01 月
控制人,董事 不减持 公司股票 6 个 6 个月 履行完成
06 日
长) 月内不减持
股权激励承诺 不适用
其他对公司中小股东所作承诺 不适用
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的,应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
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四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅