泰和新材：2016年第三季度报告全文

烟台泰和新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016 年第三季度报告
    2016 年 10 月
                                                   烟台泰和新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人孙茂健、主管会计工作负责人顾裕梅及会计机构负责人(会计主管人员)顾裕梅声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                   烟台泰和新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                          上年度末                   本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 2,520,968,793.51                 2,557,720,523.88                                -1.44%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,985,912,469.72                 1,936,516,215.25                                 2.55%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                    年初至报告期末比上
                                     本报告期                                        年初至报告期末
                                                                 增减                                             年同期增减
营业收入（元）                       374,614,320.11                      -5.50%        1,114,105,293.95                       -5.08%
归属于上市公司股东的净利润
                                       14,910,059.97                    -42.67%           49,154,932.34                      -39.85%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       13,332,426.66                    -42.99%           43,551,058.35                      -40.66%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                        --                     227,457,232.64                    1,706.28%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.02                   -50.00%                        0.08                  -38.46%
稀释每股收益（元/股）                            0.02                   -50.00%                        0.08                  -38.46%
加权平均净资产收益率                            0.75%           -0.60 个百分点                        2.51%            -1.78 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                             单位：元
                         项目                                    年初至报告期期末金额                           说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                              82,283.53
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                  3,731,941.27
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                 6,825.07
                                                                                                 国债逆回购和银行理财产品收
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                                4,418,615.52
                                                                                                 益
减：所得税影响额                                                                  1,556,552.77
     少数股东权益影响额（税后）                                                   1,079,238.63
合计                                                                              5,603,873.99                    --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
                                                                  烟台泰和新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                             28,257
                                                            股股东总数（如有）
                                               前 10 名股东持股情况
                                                                               持有有限售条       质押或冻结情况
           股东名称             股东性质       持股比例         持股数量
                                                                               件的股份数量     股份状态      数量
烟台泰和新材集团有限公司     国有法人             35.50%         216,868,000
光大证券股份有限公司         境内一般法人          1.50%           9,155,160
王水                         境内自然人            1.27%           7,730,000
徐学任                       境内自然人            1.21%           7,417,068
刘国栋                       境内自然人            1.12%           6,848,400
李岩                         境内自然人            1.09%           6,635,969
万杏瑛                       境内自然人            1.05%           6,439,334
华泰证券股份有限公司         境内一般法人          1.05%           6,407,800
中央汇金资产管理有限责任公
                             国有法人              1.03%           6,312,900
司
李畅                         境内自然人            0.96%           5,854,820
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                              股份种类
               股东名称                     持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类               数量
烟台泰和新材集团有限公司                                        216,868,000             人民币普通股       216,868,000
光大证券股份有限公司                                              9,155,160             人民币普通股         9,155,160
王水                                                              7,730,000             人民币普通股         7,730,000
徐学任                                                            7,417,068             人民币普通股         7,417,068
刘国栋                                                            6,848,400             人民币普通股         6,848,400
李岩                                                              6,635,969             人民币普通股         6,635,969
万杏瑛                                                            6,439,334             人民币普通股         6,439,334
华泰证券股份有限公司                                              6,407,800             人民币普通股         6,407,800
                                                            烟台泰和新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中央汇金资产管理有限责任公司                                6,312,900            人民币普通股       6,312,900
李畅                                                        5,854,820            人民币普通股       5,854,820
                                       烟台泰和新材集团有限公司与上述其他股东之间不存在关联关系或一致行动，未
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                       知其他股东相互之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情
                                       无
况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                    烟台泰和新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                     第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
       1、货币资金较期初上升125.70%，主要原因是本期销售商品收到的现金增加。
       2、在建工程较期初上升319.45%，主要原因是本期对对位芳纶生产线进行优化技改。
       3、应付票据较期初下降94.81%，主要原因是期初应付票据到期偿还。
       4、应付职工薪酬较期初下降36.51%，主要原因是上年末计提的年终奖及年薪本期全部支付。
       5、应交税费较期初下降38.94%，主要原因是本期利润下降，应缴企业所得税减少。
       6、应付股利较期初上升1200%，主要原因是本期子公司星华氨纶和裕祥化工分配股利。
       7、其他应付款较期初上升186.77%，主要原因是本期子公司工程材料公司拟增资扩股，收到投资方入
股保证金。
       8、递延收益较期初上升41.68%，主要原因是本期收到财政补助较多。
       9、营业税金及附加同比上升42.46%，主要原因是本期增值税进项税减少，应缴增值税增加。
       10、财务费用同比计下降314.68%，主要是原因是本期汇兑收益增加。
       11、资产减值损失同比下降68.66%，主要原因是本期计提的坏账准备减少。
       12、营业利润同比下降49.78%、利润总额同比下降48.83%、所得税费用同比下降52.01%、净利润同比
下降48.11%、归属于上市公司股东的净利润同比下降39.85%，主要原因是本期氨纶价格下降，公司盈利减
少。
       13、收到的其他与经营活动有关的现金同比增加45.16%，主要原因是本期收到财政补助较多。
       14、支付的其他与经营活动有关的现金同比减少48.65%，主要原因是支付开立承兑汇票保证金减少。
       15、经营活动产生的现金流量净额同比上升1706.28%，主要是本期收到的政府补助增加，销售商品收
到的现金增加，购买商品支付的现金减少。
       16、收回投资收到的现金同比增加32.10%，投资支付的现金同比增加112.19%，投资活动产生的现金
流量净额同比下降85.76%，主要原因本期公司加强闲置资金管理，加大银行结构性存款的投资力度，相应
的资金收支增加。
       17、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比下降87.18%，主要原因是本期工程项目
投资支出减少。
                                                             烟台泰和新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
     18、收到其他与筹资活动有关的现金同比增加1005.60万元，筹资活动现金流入小计同比增加502.80%，
主要原因是本期子公司工程材料公司拟增资扩股，收到投资方入股保证金。
     19、偿还债务支付的现金同比增加336.73%，主要原因是子公司裕祥化工本期偿还债务较多。
     20、分配股利、利润或偿付利息所支付的现金同比减少88.62%，主要原因是本期分红减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
      承诺事由            承诺方          承诺类型          承诺内容                承诺时间   承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                                      现时及将来均不会在中
                                     关于同业竞争、
                                                      国境内外任何地方，以任
首次公开发行或再融   烟台泰和新材集 关联交易、资金                             2008 年 06 月 05 9999-12-3 得到了有
                                                      何形式从事与本公司的
资时所作承诺         团有限公司      占用方面的承                              日              1         效履行
                                                      业务有竞争或可能构成
                                     诺
                                                      竞争的业务活动。
股权激励承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行     是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                   -47.47%      至                          -36.97%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                       5,000    至                            6,000
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                 9,518.58
业绩变动的原因说明                          氨纶行业竞争激烈，销售均价同比下降。
                                                      烟台泰和新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间             接待方式              接待对象类型               调研的基本情况索引
                                                                     http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2016 年 07 月 12 日   实地调研          机构                         6-07-13/1202469318.PDF?www.cninfo.
                                                                     com.cn
                                                                     http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2016 年 09 月 12 日   实地调研          机构                         6-09-13/1202697892.PDF?www.cninfo.
                                                                     com.cn
                                                                     http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2016 年 09 月 13 日   实地调研          机构                         6-09-14/1202702840.PDF?www.cninfo.
                                                                     com.cn
                                                       烟台泰和新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：烟台泰和新材料股份有限公司
                                         2016 年 09 月 30 日
                                                                                                  单位：元
                 项目                         期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                              398,063,887.92                   176,371,220.29
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                              247,638,185.31                   353,172,289.33
    应收账款                                              228,851,943.65                   193,305,172.54
    预付款项                                                   5,505,336.59                   7,031,150.60
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                 1,404,108.26                   1,262,738.51
    买入返售金融资产
    存货                                                  289,887,945.60                   346,112,150.30
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                          210,511,000.00                   232,945,930.00
流动资产合计                                             1,381,862,407.33                1,310,200,651.57
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                          烟台泰和新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                             33,602,197.13                     32,615,455.90
    投资性房地产                             12,103,865.71                     12,582,144.11
    固定资产                              1,019,925,862.72                  1,142,486,003.11
    在建工程                                 20,365,040.48                      4,855,147.05
    工程物资                                      6,545.62
    固定资产清理                                 28,972.52                         86,745.15
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                 43,059,459.29                     43,853,705.39
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                 17,500.11                         70,000.08
    递延所得税资产                            9,996,942.60                     10,970,671.52
    其他非流动资产
非流动资产合计                            1,139,106,386.18                  1,247,519,872.31
资产总计                                  2,520,968,793.51                  2,557,720,523.88
流动负债：
    短期借款                                                                    2,680,558.08
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                  2,472,009.40                     47,650,475.69
    应付账款                                248,052,815.51                    285,719,729.27
    预收款项                                 15,441,290.07                     15,509,102.67
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                             21,535,686.98                     33,920,296.57
    应交税费                                  5,536,559.41                      9,067,716.21
                                  烟台泰和新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    应付利息                                                               15,808.02
    应付股利                          7,800,000.00                       600,000.00
    其他应付款                       14,199,327.62                      4,951,482.42
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                      3,819,896.57                      4,096,289.56
流动负债合计                        318,857,585.56                    404,211,458.49
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款                       21,100,000.00                     21,100,000.00
    预计负债                            506,935.55                       806,935.55
    递延收益                         33,226,179.01                     23,451,727.29
    递延所得税负债                    1,196,712.09                      1,004,908.69
    其他非流动负债
非流动负债合计                       56,029,826.65                     46,363,571.53
负债合计                            374,887,412.21                    450,575,030.02
所有者权益：
    股本                            610,833,600.00                    610,833,600.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                        231,573,216.05                    231,378,216.05
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备                            111,648.71                         65,326.58
                                                           烟台泰和新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                    299,122,590.41                 299,122,590.41
    一般风险准备
    未分配利润                                                  844,271,414.55                 795,116,482.21
归属于母公司所有者权益合计                                     1,985,912,469.72              1,936,516,215.25
    少数股东权益                                                160,168,911.58                 170,629,278.61
所有者权益合计                                                 2,146,081,381.30              2,107,145,493.86
负债和所有者权益总计                                           2,520,968,793.51              2,557,720,523.88
法定代表人：孙茂健                     主管会计工作负责人：顾裕梅                    会计机构负责人：顾裕梅
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                   项目                             期末余额                           期初余额
流动资产：
    货币资金                                                    376,530,437.68                 163,798,701.33
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                    243,379,571.19                 350,550,613.53
    应收账款                                                    233,435,947.19                 204,327,537.02
    预付款项                                                       4,619,754.61                    5,759,150.76
    应收利息
    应收股利                                                       2,100,000.00                     700,000.00
    其他应收款                                                     1,247,335.92                    1,183,777.80
    存货                                                        268,066,191.09                 313,875,303.73
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                 90,000,000.00                    90,930,666.87
流动资产合计                                                   1,219,379,237.68              1,131,125,751.04
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                185,251,162.13                 184,264,420.90
    投资性房地产                                                    603,537.85                      676,996.21
                                            烟台泰和新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    固定资产                                  901,220,690.56                  1,019,380,388.39
    在建工程                                   16,645,104.50                      1,977,904.46
    工程物资
    固定资产清理                                   28,972.52                         86,745.15
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                   31,194,394.85                     31,752,979.98
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                   17,500.11                         70,000.08
    递延所得税资产                              7,100,955.61                      7,750,821.79
    其他非流动资产
非流动资产合计                              1,142,062,318.13                  1,245,960,256.96
资产总计                                    2,361,441,555.81                  2,377,086,008.00
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                                                     43,167,640.40
    应付账款                                  308,626,232.95                    329,847,761.51
    预收款项                                   14,964,360.79                     19,869,582.08
    应付职工薪酬                               19,476,370.00                     29,867,551.49
    应交税费                                    4,666,503.47                      5,819,497.02
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                                  4,023,772.56                      4,689,344.07
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                                3,819,896.57                      4,096,289.56
流动负债合计                                  355,577,136.34                    437,357,666.13
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
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      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款                                  21,100,000.00                      21,100,000.00
    预计负债
    递延收益                                    33,226,179.01                      23,451,727.29
    递延所得税负债                                 421,658.21                        200,549.12
    其他非流动负债
非流动负债合计