2016 年第三季度报告
公司代码：600311 公司简称：荣华实业
甘肃荣华实业（集团）股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 7
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘永、主管会计工作负责人李清华及会计机构负责人（会计主管人员）王俊福保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 953,471,874.65 982,719,874.02 -2.98
归属于上市公司 845,338,704.53 892,079,111.28 -5.24
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -42,454,191.91 -5,639,924.33 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 37,377,145.90 78,763,724.95 -52.55
归属于上市公司 -46,225,763.30 -4,522,693.83 不适用
股东的净利润
归属于上市公司 -46,293,859.18 -40,239,193.83 不适用
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 -5.321 -0.512 减少 4.809 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 -0.069 -0.007 不适用
（元/股）
稀释每股收益 -0.069 -0.007 不适用
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（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
计入当期损益的政府补助，但与 93,000.00 279,000.00 摊销的递延收益
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助
除外
除上述各项之外的其他营业外收 -34,391.00 -210,904.12
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
益项目
所得税影响额
少数股东权益影响额（税后）
合计 58,609.00 68,095.88
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 78,108
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
武威荣华工贸 108,976,734 16.37 0 107,650,000 境内非国有
质押
集团有限公司 法人
李立群 9,100,000 1.37 0 未知 境内自然人
西藏鸿烨投资 4,800,000 0.73 0 境内非国有
未知
有限公司 法人
北京神州牧投 3,986,200 0.60 0 未知
资基金管理有
未知
限公司-华安-
神州牧 2 号基金
北京千石创富- 3,030,000 0.46 0 未知
光大银行-千石
资本-泽泉神州 未知
牧 8 号资产管理
计划
王敏雪 2,903,381 0.44 0 未知 境内自然人
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翟云龙 2,768,300 0.42 0 未知 境内自然人
许晶晶 2,600,000 0.39 0 未知 境内自然人
武威塑料包装 2,550,000 0.38 0 2,550,000 境内非国有
质押
有限公司 法人
陈强 2,230,653 0.34 0 质押 2,025,200 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
武威荣华工贸集团有限公司 108,976,734 人民币普通股 108,976,734
李立群 9,100,000 人民币普通股 9,100,000
西藏鸿烨投资有限公司 4,800,000 人民币普通股 4,800,000
北京神州牧投资基金管理有 3,986,200 3,986,200
限公司-华安-神州牧 2 号基 人民币普通股
金
北京千石创富-光大银行-千 3,030,000 3,030,000
石资本-泽泉神州牧 8 号资产 人民币普通股
管理计划
王敏雪 2,903,381 人民币普通股 2,903,381
翟云龙 2,768,300 人民币普通股 2,768,300
许晶晶 2,600,000 人民币普通股 2,600,000
武威塑料包装有限公司 2,550,000 人民币普通股 2,550,000
陈强 2,230,653 人民币普通股 2,230,653
上述股东关联关系或一致行 武威塑料包装有限公司持有武威荣华工贸集团有限公司 25.3%的股
动的说明 份。武威荣华工贸集团有限公司与其他股东不存在关联关系，也不
属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动
人；除上述关联关系外公司未知前十大无限售条件股东之间是否存
在其他关联关系或是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理
办法》规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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期末余额 年初余额 变动比例
科目 变动原因及具体情况
（或本期金额） （或上年金额） （%）
主要原因系本期预付的材料和
预付账款
23,079,492.73 7,727,287.64 198.68 工程款及资源量价款等
本期库存的黄金及原辅材料较
存货
106,176,401.56 68,141,385.44 55.82 期初增加
无形资产 本期采矿权摊销
4,723,012.89 18,131,232.71 -73.95
长期待摊
本期新投入活性炭
费用 7,974,970.04 5,052,157.04 57.85
应付账款 本期购入原辅材料
28,809,672.03 14,136,858.07 103.79
其他应付
新增计提的代扣税款等
款 3,410,490.10 2,412,835.31 41.35
未分配利 一季度停产，固定费用、售价等
润 -91,565,053.09 -45,339,289.79 101.96 因素导致亏损所致
一季度停产，产销量减少导致销
营业收入
37,377,145.90 78,763,724.95 -52.55 售收入减少所致
一季度停产，产销量相应减少所
营业成本
33,613,137.97 75,700,458.41 -55.60 致
财务费用 本期定期存款到期转入活期
-1,599,556.31 -10,043,293.32 -84.07
经营活动
一季度停产，销售商品、提供劳
现金流量
-42,454,191.91 -5,639,924.33 652.74 务收到的现金减少
净额
投资活动
本期发生投资活动的现金流量
现金流量
-4,600,000.00 129,783,765.60 -103.54 减少
净额
筹资活动
本期收到肃北县环保局重金属
现金流量
3,865,400.00 污染治理专项资金
净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
3.3.1 武威荣华工贸集团有限公司承诺其持有本公司股份中的 10556 万股，如果通过二级市场减
持，则减持价格不低于每股 32 元（公司因分红、配股、转增等原因导致股份或权益变化时，将按
相应比例调整该价格）。上述承诺长期有效，报告期，没有发现承诺人有违背承诺的情形。
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3.3.2 武威荣华工贸集团有限公司于 2012 年 11 月 16 日承诺，将严格按照《公司法》、《上市公
司治理准则》、荣华实业《公司章程》及其他相关文件行使控股股东的权利，履行控股股东义务，
绝不利用控股股东身份非经营性占用上市公司资金。上述承诺长期有效，报告期，没有发现承诺
人有违背承诺的情形。
3.3.3 武威荣华工贸集团有限公司和实际控制人张严德承诺：自 2015 年 7 月 10 日起六个月内，
公司控股股东或实际控制人将通过二级市场增持不低于 200 万股本公司股份，并严格执行相关规
定。截止报告期，已超过履约期限，未及时履行的原因是荣华工贸暂时资金紧张，未完成增持计
划。公司已经督促大股东尽快履行承诺，完成增持计划。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
根据浙商矿业前三季度的生产经营情况，预测年初至下一报告期末的累计净利润可能为亏损，
敬请广大投资者注意投资风险。
甘肃荣华实业（集团）股份
公司名称
有限公司
法定代表人 刘永
日期 2016 年 10 月 23 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:甘肃荣华实业（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 518,316,371.99 561,505,163.90
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
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应收票据
应收账款 29,153.70 2,007.80
预付款项 23,079,492.73 7,727,287.64
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 4,508,276.34 3,917,655.96
买入返售金融资产
存货 106,176,401.56 68,141,385.44
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 652,109,696.32 641,293,500.74
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 268,895,292.37 299,387,408.50
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,723,012.89 18,131,232.71
开发支出
商誉
长期待摊费用 7,974,970.04 5,052,157.04
递延所得税资产 13,772,586.90 13,772,586.90
其他非流动资产 5,996,316.13 5,082,988.13
非流动资产合计 301,362,178.33 341,426,373.28
资产总计 953,471,874.65 982,719,874.02
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
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益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 28,809,672.03 14,136,858.07
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 44,251,020.54 42,163,511.66
应交税费 24,220,987.45 28,207,557.70
应付利息
应付股利
其他应付款 3,410,490.10 2,412,835.31
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 100,692,170.12 86,920,762.74
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 4,000,000.00
预计负债
递延收益 3,441,000.00 3,720,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 7,441,000.00 3,720,000.00
负债合计 108,133,170.12 90,640,762.74
所有者权益
股本 665,600,000.00 665,600,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 219,439,342.72 219,439,342.72
减：库存股
其他综合收益
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专项储备 -514,643.45
盈余公积 52,379,058.35 52,379,058.35
一般风险准备
未分配利润 -91,565,053.09 -45,339,289.79
归属于母公司所有者权益合计 845,338,704.53 892,079,111.28
少数股东权益
所有者权益合计 845,338,704.53 892,079,111.28
负债和所有者权益总计 953,471,874.65 982,719,874.02
法定代表人：刘永 主管会计工作负责人：李清华 会计机构负责人：王俊福
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:甘肃荣华实业（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 429,188,522.27 452,595,283.26
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 100,000.00
应收利息
应收股利
其他应收款 166,697,682.75 143,340,768.85
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 595,886,205.02 596,036,052.11
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 211,229,322.20 211,229,322.20
投资性房地产
固定资产 32,364.72 50,871.71
在建工程
工程物资
固定资产清理
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生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 211,261,686.92 211,280,193.91
资产总计 807,147,891.94 807,316,246.02
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 2,156,234.96 2,237,943.31
应交税费 8,465,205.95 8,411,441.94
应付利息
应付股利
其他应付款 251,585.19 255,896.69
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 10,873,026.10 10,905,281.94
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 10,873,026.10 10,905,281.94
所有者权益：
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2016 年第三季度报告
股本 665,600,000.00 665,600,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 219,439,342.72 219,439,342.72
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 52,379,058.35 52,379,058.35
未分配利润 -141,143,535.23 -141,007,436.99
所有者权益合计 796,274,865.84 796,410,964.08
负债和所有者权益总计 807,147,891.94 807,316,246.02
法定代表人：刘永 主管会计工作负责人：李清华 会计机构负责人：王俊福
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：甘肃荣华实业（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 30,708,164.62 7,431,879.22 37,377,145.90 78,763,724.95
其中：营业收入 30,708,164.62 7,431,879.22 37,377,145.90 78,763,724.95
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 34,980,212.69 33,515,776.62 83,671,005.08 119,002,918.78
其中：营业成本 27,988,597.32 5,913,236.71 33,613,137.97 75,700,458.41
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准
备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
销售费用 137,855.03 16,876.35 200,249.04 201,137.92
管理费用 7,344,470.41 30,954,893.80 51,457,174.38 61,937,556.54
财务费用 -490,710.07 -3,369,230.24 -1,599,556.31 -10,043,293.32
资产减值损失 -8,792,940.77
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2016 年第三季度报告
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资收
益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 -4,272,048.07 -26,083,897.40 -46,293,859.18 -40,239,193.83
“－”号填列）
加：营业外收入 93,000.00 35,916,500.00 279,500.01 35,916,500.00
其中：非流动资
产处置利得
减：营业外支出 34,391.00 211,404.13 200,000.00
其中：非流动资
产处置损失
四、利润总额（亏损总 -4,213,439.07 9,832,602.60 -46,225,763.30 -4,522,693.83
额以“－”号填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以 -4,213,439.07 9,832,602.60 -46,225,763.30 -4,522,693.83
“－”号填列）
归属于母公司所有者 -4,213,439.07 9,832,602.60 -46,225,763.30 -4,522,693.83
的净利润
少数股东损益
六、其他综合收益的税
后净额
归属母公司所有者的
其他综合收益的税后净
额
（一）以后不能重
分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定
受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被
投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分
类进损益的其他综合收
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益
1.权益法下在被
投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融
资产公允价值变动损益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表
折算差额
6.其他
归属于少数股东的其
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
归属于母公司所有者
的综合收益总额
归属于少数股东的综
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.069 -0.007
(元/股)
（二）稀释每股收益 -0.069 -0.007
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元, 上期被合并方
实现的净利润为： 元。
法定代表人：刘永 主管会计工作负责人：李清华 会计机构负责人：王俊福
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：甘肃荣华实业（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入
减：营业成本
营业税金及附加
销售费用
管理费用 393,442.84 444,351.65 1,432,322.46 2,585,421.97
| 荣华实业2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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