2016 年第三季度报告
公司代码：600406 公司简称：国电南瑞
国电南瑞科技股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 13
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人奚国富、主管会计工作负责人方飞龙及会计机构负责人（会计主管人员）张磊保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 16,130,042,094.73 16,299,281,918.83 -1.04
归属于上市公司
8,169,825,978.33 8,057,908,576.31 1.39
股东的净资产
归属于上市公司
股东的每股净资 3.36 3.32 1.39
产（元/股）
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
-718,904,176.80 -201,910,354.28 不适用
现金流量净额
每股经营活动产
生的现金流量净 -0.30 -0.08 不适用
额（元/股）
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 6,635,333,030.35 4,579,825,461.99 44.88
归属于上市公司
767,734,806.79 294,759,440.93 160.46
股东的净利润
归属于上市公司
754,389,830.23 285,081,485.50 164.62
股东的扣除非经
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常性损益的净利
润
加权平均净资产
9.42 4.11 增加 5.31 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.32 0.12 160.46
（元/股）
稀释每股收益
0.32 0.12 160.46
（元/股）
扣除非经常性损
益后的基本每股 0.31 0.12 164.62
收益(元/股)
扣除非经常性损
益后的加权平均
9.26 3.98 增加 5.28 个百分点
净资产收益率（
%）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
处置电子设备等形成的
非流动资产处置损益 53,231.25 46,576.71
净损益
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
科研经费拨款，知识产权
国家政策规定、按照一 9,024,230.56 14,747,882.37
奖励等
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
除上述各项之外的其 主要系处置废旧物资形
60,894.12 961,473.73
他营业外收入和支出 成的净损益
所得税影响额 -1,370,713.40 -2,363,377.44
少数股东权益影响额
-7,062.68 -47,578.81
（税后）
合计 7,760,579.85 13,344,976.56
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 67,309
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前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数
比例(%) 条件股份数 股东性质
（全称） 量 股份状态 数量
量
南京南瑞集团公司 996,233,861 41.01 223,199,749 无 0 国有法人
国电电力发展股份有限公司 48,900,221 2.01 无 0 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司 45,173,100 1.86 无 0 未知
中国证券金融股份有限公司 35,493,916 1.46 无 0 未知
永诚财产保险股份有限公司－自有资金 25,787,682 1.06 无 0 未知
香港中央结算有限公司 21,551,212 0.89 无 0 未知
中国建设银行股份有限公司－汇添富环
20,000,040 0.82 无 0 未知
保行业股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－富国中证
18,695,986 0.77 无 0 未知
国有企业改革指数分级证券投资基金
长城基金－招商银行－永诚财产保险股
18,524,611 0.76 无 0 未知
份有限公司
全国社保基金一零三组合 17,999,755 0.74 无 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
南京南瑞集团公司 773,034,112 人民币普通股 773,034,112
国电电力发展股份有限公司 48,900,221 人民币普通股 48,900,221
中央汇金资产管理有限责任公司 45,173,100 人民币普通股 45,173,100
中国证券金融股份有限公司 35,493,916 人民币普通股 35,493,916
永诚财产保险股份有限公司－自有资金 25,787,682 人民币普通股 25,787,682
香港中央结算有限公司 21,551,212 人民币普通股 21,551,212
中国建设银行股份有限公司－汇添富环保行业股票型
20,000,040 人民币普通股 20,000,040
证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－富国中证国有企业改革
18,695,986 人民币普通股 18,695,986
指数分级证券投资基金
长城基金－招商银行－永诚财产保险股份有限公司 18,524,611 人民币普通股 18,524,611
全国社保基金一零三组合 17,999,755 人民币普通股 17,999,755
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（1）公司前十名股东中第一大股东南京南瑞集团公司为本公
司的控股股东，南京南瑞集团公司的出资人为国网电力科学
上述股东关联关系或一致行动的说明 研究院。（2）除上述情况以外，未知其他股东之间是否存在
关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持
股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末金额 年初金额 增减额 增减幅度（%）
货币资金 2,332,338,172.60 4,162,484,947.52 -1,830,146,774.92 -43.97
预付款项 796,096,168.40 479,712,232.04 316,383,936.36 65.95
短期借款 62,000,000.00 98,000,000.00 -36,000,000.00 -36.73
应付票据 582,516,670.66 1,199,514,788.01 -616,998,117.35 -51.44
应交税费 -161,911,756.17 44,589,181.45 -206,500,937.62 -463.12
其他应付款 124,654,050.32 32,189,753.00 92,464,297.32 287.25
递延收益 57,202,762.26 31,761,310.90 25,441,451.36 80.10
（1）货币资金期末余额较年初余额下降43.97%，主要系公司完成年度分红、应付票据到期兑付以
及采购付款较多所致；
（2）预付款项期末金额较年初金额上升65.95%，主要系公司按照工程进度，预付采购款较多所致；
（3）短期借款期末余额较年初余额下降36.73%，主要系公司提升资金使用效率、降低外部融资所
致；
（4）应付票据期末余额较年初余额下降51.44%，主要系公司年初应付票据到期兑付等所致；
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（5）应交税费期末金额较年初金额下降463.12%，主要系公司年初应缴的增值税、所得税已完成
支付所致；
（6）其他应付款期末金额较年初金额上升287.25%，主要系公司应计房租等费用未完成支付结算
所致；
（7）递延收益期末余额较年初金额上升80.10%，主要系公司收到科研项目政府补助资金增加所致。
单位：元 币种：人民币
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减额 增减幅度（%）
营业收入 6,635,333,030.35 4,579,825,461.99 2,055,507,568.36 44.88
营业成本 5,111,031,691.00 3,606,683,971.40 1,504,347,719.60 41.71
财务费用 -18,648,367.54 -6,661,890.88 -11,986,476.66 不适用
资产减值损失 96,486,913.70 48,545,964.36 47,940,949.34 98.75
营业外支出 400,519.96 254,481.54 146,038.42 57.39
归属于母公司股
767,734,806.79 294,759,440.93 472,975,365.86 160.46
东的净利润
少数股东损益 698,159.94 2,768,333.45 -2,070,173.51 -74.78
经营活动产生的
-718,904,176.80 -201,910,354.28 -516,993,822.52 不适用
现金流量净额
投资活动产生的
-38,565,462.06 -103,815,823.12 65,250,361.06 不适用
现金流量净额
（1）营业收入1-9月金额同比上升44.88%，主要系公司新签合同同比增长、上年同期部分项目客
户交货期延后所致；
（2）营业成本1-9月金额同比上升41.71%，主要系公司营业收入同比增长所致；
（3）财务费用1-9月金额同比下降，主要系公司降低外部融资、提高资金使用效率所致；
（4）资产减值损失1-9月金额同比上升98.75%，主要系公司营业收入同比增长，应收账款总额增
加导致计提减值准备增加所致；
（5）营业外支出1-9月金额同比上升57.39%，主要系公司处置非流动资产损失等非经常性支出同
比上升所致；
（6）归属于母公司股东的净利润1-9月金额同比上升160.46%，主要系公司上年同期部分客户交货
期延后等因素影响导致上年同期净利润较低，本年1-9月收入同比增长、毛利率同比上升所致；
（7）少数股东损益1-9月金额同比下降74.78%，主要系非全资子公司实现净利润同比下降所致；
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（8）经营活动产生的现金流量净额1-9月金额同比下降，主要系公司采购付款同比增加以及应付
票据兑付等所致；
（9）投资活动产生的现金流量净额1-9月金额同比上升，主要系公司购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金同比下降所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2014 年，公司与南瑞集团、中铁二局股份有限公司、中铁二局集团电务工程有限公司组
成联合体中标宁和 PPP 项目（具体详见 2014 年 6 月 27 日上海证券交易所网站上披露的公告），
并与南京地铁集团有限公司共同组建项目公司（南京宁和轨道交通发展有限公司），设立法人治
理结构，该项目公司注册资本 16.00 亿元（本公司认缴注册资本 7.68 亿元，占项目公司注册资本
的 48%）。截至本报告期末，公司累计投入金额 2.304 亿元。目前，项目建设、投融资等工作正
在实施中。
2、2016 年，公司以控股子公司国电南瑞三能电力仪表（南京）有限公司（以下简称“南京
三能”）为主体吸收合并控股股东南瑞集团控股子公司江苏南瑞通驰自动化系统有限公司（以下
简称“江苏通驰”）。截止本报告披露日，南京三能吸收合并江苏通驰事项经公司董事会审议批
准，相关资产评估结果已经获得国有资产管理单位评估备案。具体内容详见 2016 年 4 月 27 日、
2016 年 7 月 23 日《中国证券报》、《上海证券报》、上交所网站所述。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否 是否
承诺背 承诺 承诺时间及 有履 及时
承诺方 承诺内容
景 类型 期限 行期 严格
限 履行
1、本次交易完成后，国网电科院下属公司北京国网普瑞特 承诺时间：
与重大 国网电 高压输电技术有限公司（简称“普瑞特高压”）主营业务 2013 年 11
解决
资产重 科院、 中的“电动汽车充换电站”业务与国电南瑞存在重合，本 月；
同业 是 是
组相关 南瑞集 次未将普瑞特高压注入国电南瑞，是因为该公司经营业绩 承诺期限：自
竞争
的承诺 团 波动较大，且收入、利润规模较小；目前主要业务收入来 重组完成后 3
源电动汽车充换电站业务于 2012 年刚开始开展，发展前景 年
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尚不明朗，经营情况具有一定不确定性，整合时机尚未成
熟，不宜在现阶段注入国电南瑞。国网电科院将继续梳理
普瑞特高压相关业务，在业务定位的基础上通过科研立项、
投资立项方面限制其与国电南瑞存在同业竞争业务的发
展，并承诺于本次交易完成后 3 年内，通过业务整合、股
权转让、资产注入等合法合规的方式解决国电南瑞与普瑞
特高压之间存在的同业竞争。
2、本次交易完成后，国网电科院/南瑞集团下属公司中电普
瑞电网监控技术分公司（简称“中电普瑞”）主营业务中
的“电网安全稳定实时控制”业务与国电南瑞存在重合，
本次未将中电普瑞注入国电南瑞，是因为该公司于 2011 年
8 月刚刚成立，目前业务尚未理清，未来业务发展方向尚未
确定，收入规模较小、波动较大且尚处于亏损中，注入时
机尚未成熟。国网电科院/南瑞集团将继续梳理中电普瑞相
关业务，在业务定位的基础上通过科研立项、投资立项方
面限制其与国电南瑞存在同业竞争业务的发展，并承诺于
本次交易完成后 3 年内，通过业务整合、股权转让、资产
注入等合法合规的方式解决国电南瑞与中电普瑞之间存在
的同业竞争。
3、本次交易完成后，国网电科院/南瑞集团下属公司南京南
瑞继保电气有限公司（简称“南瑞继保”）与国电南瑞仍
存在同业竞争，同业竞争主要集中在“变电自动化”业务
板块。鉴于南瑞继保于 2011 年刚刚成为南瑞集团的控股子
公司，由于历史原因，运行管控模式尚待进一步理顺；同
时南瑞继保作为在我国电力系统保护和控制领域处于领先
的高科技企业，企业为国家的电网安全运营起到重要作用，
科技人才作为企业最重要资源，为保持其团队的稳定性，
短期内尚需保持其相对独立的发展。国网电科院/南瑞集团
将继续梳理南瑞继保相关业务，根据目前的业务定位，从
科研立项、投资立项等各方面采取措施限制南瑞继保与国
电南瑞存在同业竞争的业务的增加和发展，并承诺于本次
交易完成后 3 年内，通过业务整合、股权转让、资产注入
等合法合规的方式解决国电南瑞与南瑞继保之间存在的同
业竞争。
4、除前述存在的同类业务待时机成熟后注入国电南瑞外，
针对国网电科院/南瑞集团以及国网电科院/南瑞集团控制
的其他企业未来拟从事或实质性获得国电南瑞同类业务或
商业机会，且该等业务或商业机会所形成的资产和业务与
国电南瑞可能构成潜在同业竞争的情况，国网电科院/南瑞
集团将不从事并努力促使国网电科院/南瑞集团控制的其他
企业不从事与国电南瑞相同或相近的业务，以避免与国电
南瑞的业务经营构成直接或间接的竞争。此外，国网电科
院/南瑞集团或国网电科院/南瑞集团控制的其他企业在市
场份额、商业机会及资源配置等方面可能对国电南瑞带来
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不公平的影响时，国网电科院/南瑞集团自愿放弃并努力促
使国网电科院/南瑞集团控制的其他企业放弃与国电南瑞的
业务竞争。
自本承诺函出具日起，如国电南瑞因国网电科院/南瑞集团
违反该承诺函的任何条款而遭受或产生任何损失或开支，
由国网电科院/南瑞集团负责赔偿。本承诺函在国电南瑞合
法有效存续且国网电科院/南瑞集团作为国电南瑞的控股股
东之唯一出资人/控股股东期间持续有效。
本次交易完成后，标的公司电研华源从事的开关设备业务
承诺时间：
与南瑞集团及南瑞集团出资人国网电科院相关下属企业形
解决 2012 年 11
南瑞集 成的同业竞争，双方同意电研华源将在本次重组完成后的
同业 月；承诺期 是 是
团 三年内逐步停止该业务，并进一步发展配电自动化及终端
竞争 限：自重组完
设备主营业务，以有效消除本次重大资产重组后国电南瑞
成后 3 年
与控股股东之间在该业务领域的同业竞争。
1、本次交易完成后，除因国网公司履行建设和运营国内电
网的主要职责，以及国电南瑞所处行业的特殊性而导致的
关联交易外，国网公司及国网公司控制的其他企业与国电
南瑞之间将尽量减少关联交易。
2、对于将来无法避免或有合理原因而发生的关联交易事
项，国网公司及国网公司控制的其他企业将遵循市场交易
公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格进
行交易，不利用该类交易从事任何损害国电南瑞或其中小
股东利益的行为，并将督促国电南瑞履行合法决策程序， 承诺时间：
国网公 依据《上海证券交易所股票上市规则》和《国电南瑞科技 2013 年 5 月；
其他 否 是
司 股份有限公司章程》等的规定依法履行信息披露义务。 承诺期限：长
3、将督促南瑞集团严格按照《中华人民共和国公司法》等 期有效
法律、法规、规范性文件及《国电南瑞科技股份有限公司
章程》的有关规定依法行使股东权利或者董事权利，在股
东大会以及董事会对有关涉及国网公司及国网公司控制的
其他企业事项的关联交易进行表决时，履行回避表决义务。
4、国网公司及国网公司控制的其他企业和国电南瑞就相互
间关联事务及交易作出的任何约定及安排，均不妨碍对方
为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行
业务往来或交易。
就国网电科院/南瑞集团及国网电科院/南瑞集团控制的其
他企业与国电南瑞及其控制的企业之间将来无法避免或有
合理原因而发生的关联交易事项，国网电科院/南瑞集团及
国网电 承诺时间：
国网电科院/南瑞集团控制的其他企业将遵循市场交易的公
科院、 2013 年 5 月；
其他 开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格进行 否 是
南瑞集 承诺期限：长
交易，并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关
团 期有效
联交易决策程序，依法履行信息披露义务。国网电科院/南
瑞集团及国网电科院/南瑞集团控制的其他企业将不通过与
国电南瑞及其控制的企业的关联交易取得任何不正当的利
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益或使国电南瑞及其控制的企业承担任何不正当的义务。
若违反上述承诺与国电南瑞及其控制的企业进行交易，而
给国电南瑞及其控制的企业造成损失，由国网电科院/南瑞
集团承担赔偿责任。
承诺时间：
保证南瑞集团本次以资产认购而取得的国电南瑞的股份，
2012 年 11
自上市之日起三十六个月内将不以任何方式转让，包括但
股份 南瑞集 月；承诺期
不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。之后 是 是
限售 团 限：上市之日
按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规
起三十六个
定执行。
月内
1、截至本承诺出具之日，上述公司（指电研华源、国电富
通、太阳能科技）可以正常使用该等租赁房产，上述租赁
承诺时间：
的无证房产未对标的企业的生产经营活动产生任何不利影
2013 年 5 月；
南瑞集 响。
其他 承诺期限：至 是 是
团 2、在标的企业与出租方约定的租赁合同期内，上述租赁的
租赁合同期
无证房产如因拆迁、土地征收或征用等其他原因致使其无
之日止
法继续承租的，南瑞集团将承担标的企业因搬迁而造成的
全部损失。
本次重组完成后，国电南瑞如果因为使用本次重大资产重
国网电 承诺时间：
组中标的资产存在的共有知识产权向第三方支付费用，遭
科院、 2013 年 5 月；
其他 受行政处罚，引发诉讼、仲裁，或权利受限，所遭受的损 否 是
南瑞集 承诺期限：长
失由国网电科院/南瑞集团予以承担，国网电科院/南瑞集团
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| 公告日期:2016-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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