2016 年第三季度报告
公司代码：600711 公司简称：盛屯矿业
盛屯矿业集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 18
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈东、主管会计工作负责人翁雄及会计机构负责人（会计主管人员）刘志环保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 9,638,284,986.58 8,207,499,913.83 17.43
归属于上市公司 3,935,660,473.62 3,843,651,634.32 2.39
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -170,408,350.22 -518,731,290.13 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 8,414,498,360.65 4,136,882,824.61 103.40
归属于上市公司 117,057,689.97 83,533,347.92 40.13
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股东的净利润
归属于上市公司 138,127,917.36 75,954,106.31 81.86
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 3.00 2.29 增加 31 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.078 0.056 39.29
（元/股）
稀释每股收益 0.078 0.056 39.29
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -16,095,736.55 -16,095,736.55
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 0 928,454.95
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
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因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业 -18,991,855.12 -13,013,699.61
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 -45,358.80 -172,873.73
他营业外收入和支出
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其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 6,484,004.39 4,773,872.73
少数股东权益影响额 2,100,725.97 2,509,754.82
（税后）
合计 -26,548,220.11 -21,070,227.39
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 125,989
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
深圳盛屯集团 235,321,843 15.72 0 235,300,000 境内非国
质押
有限公司 有法人
姚雄杰 61,171,470 4.09 40,305,000 19,389,870 境内自然
质押
人
元达信资本－ 20,090,000 1.34 0 其他
浦发银行－元
达信资本－浦
无
发银行－价值
3 号资产管理
计划
厦门建发股份 20,000,000 1.34 0 境内非国
无
有限公司 有法人
刘全恕 19,480,000 1.30 0 境内自然
无
人
金鹰基金－招 18,890,923 1.26 0 其他
商银行－金鹰
无
基金盛屯 2 号
资产管理计划
诺安资产－工 17,500,802 1.17 0 其他
商银行－诺安
资管星雨 7 号 无
专项资产管理
计划
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华宝信托有限 16,575,641 1.11 0 其他
责任公司－
无
“辉煌”3 号
单一资金信托
华宝信托有限 14,374,359 0.96 0 其他
责任公司－
无
“辉煌”23 号
单一资金信托
海通期货股份 13,100,000 0.088 0 其他
有限公司－海
通玄武锐泽精 无
选 2 号资产管
理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
深圳盛屯集团有限公司 235,321,843 人民币普通股 235,321,843
姚雄杰 20,866,470 人民币普通股 20,866,470
元达信资本－浦发银行－ 20,090,000 20,090,000
元达信资本－浦发银行－ 人民币普通股
价值 3 号资产管理计划
厦门建发股份有限公司 20,000,000 人民币普通股 20,000,000
刘全恕 19,480,000 人民币普通股 19,480,000
金鹰基金－招商银行－金 18,890,923 18,890,923
鹰基金盛屯 2 号资产管理计 人民币普通股
划
诺安资产－工商银行－诺 17,500,802 17,500,802
安资管星雨 7 号专项资产管 人民币普通股
理计划
华宝信托有限责任公司－ 16,575,641 16,575,641
人民币普通股
“辉煌”3 号单一资金信托
华宝信托有限责任公司－ 14,374,359 14,374,359
人民币普通股
“辉煌”23 号单一资金信托
海通期货股份有限公司－ 13,100,000 13,100,000
海通玄武锐泽精选 2 号资产 人民币普通股
管理计划
上述股东关联关系或一致 1、深圳盛屯集团有限公司实际控制人是姚雄杰先生。
行动的说明 2、元达信资本－浦发银行－元达信资本－浦发银行－价值 3 号资产
管理计划、金鹰基金－招商银行－金鹰基金盛屯 2 号资产管理计划，
均由实际控制人姚雄杰先生持有。
3、其他股东之间是否存在关联关系及是否是一致行动人均未知。
表决权恢复的优先股股东 无
及持股数量的说明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
A． 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产较年初增加约 7,339 万元，主要系期货套期
业务增加所致；
B． 应收票据较年初减少 4,000 万元，主要系子公司应收票据到期及票据背书减少所致；
C． 预付款项较年初增加约 59,531 万元，主要系子公司金属供应链金融业务增加所致；
D． 其他应收款较年初增加约 27,194 万元，主要子公司金属产业链金融服务业务增加所致；
E． 存货较年初增加约 35,209 万元，主要系子公司金属供应链金融业务采购库存商品增加所致；
F． 可供出售金融资产 13,096 万元，主要系本期新增投资北京安泰科信息开发有限公司、上海康
达医疗器械集团股份有限公司所致；
G． 长期股权投资较年初增加约 24,664 万元，主要系本期新收购深圳市迈兰德股权投资基金管理
有限公司，其持有摩根大通期货有限公司 50%股份所致；
H． 短期借款较年初增加约 26,890 万元，主要系公司银行短期借款融资增加所致；
I． 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债较年初减少约 17,101 万元，主要系银行借金
还金融资业务减少所致；
J． 应付票据较年初增加约 9,560 万元，主要系子公司银行承兑汇票和信用证增加所致；
K． 应付账款较年初增加约 18,988 万元，主要系子公司大宗金属、矿产品贸易业务增长应付款增
加所致；
L． 预收款项较年初增加约 30,839 万元，主要系子公司金属供应链金融业务增加预收款所致；
M． 应交税费较年初减少约 2,167 万元，主要系子公司归属于上年的增值税、所得税等税费在本
年缴纳所致；
N． 应付利息较年初增加约 2,996 万元，主要系公司债券利息计提年底归还所致；
O． 应付债券较年初增加约 50,000 万元，主要系本年新增发行公司债所致；
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P． 营业收入较上年同期增加约 427,762 万元，主要系子公司金属供应链金融业务、金属产业链
金融服务业务增长带来收入增长所致；
Q． 营业成本较上年同期增加约 411,125 万元，主要系子公司收入增长带来成本增加所致；
R． 销售费用较上年同期增加约 3,931 万元，主要系子公司贸易业务增长相应运输费用增加所致；
S． 财务费用较上年同期增加约 5,047 万元，主要系公司发行公司债带来利息增加及增加银行短
期借款、黄金租赁融资业务所致；
T． 公允价值变动收益、投资收益较上年同期减少约 1,230 万元，主要系本期黄金、大宗金属、
矿产品套期业务增加现货价格上涨期货亏损所致；
U． 营业外支出较上年同期增加 1,640 万元，主要系子公司华金矿业尾矿库闭库相关资产报废损
失所致；
V． 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 34,832 万元，主要系本期子公司经营业务现金
流入增加所致；
W． 投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少约 59,858 万元，主要系本期投资北京安泰科信
息开发有限公司、上海康达医疗器械集团股份有限公司股权及新收购深圳市迈兰德股权投资基金
管理有限公司所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司 2016 年非公开发行股票事项，拟募集资金总额不超过人民币 36.88 亿元拓展公司产业链
金融业务，目前，本事项仍在中国证监会审批中。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是 如 如
是
否 未 未
否
及 能 能
有
承诺 承诺时间 时 及 及
承诺背景 承诺方 承诺内容 履
类型 及期限 严 时 时
行
格 履 履
期
履 行 行
限
行 应 应
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说 说
明 明
未 下
完 一
成 步
履 计
行 划
的
具
体
原
因
与再融资相 解决 深圳盛 “本公司及本公司控制的关联方与 承诺时 是 是
关的承诺 同业 屯集团 上市公司之间不存在实质性同业竞 间：2009
竞争 有限公 争；同时本公司承诺，本公司及本公 年 8 月 20
司 司控制的关联方今后将不以任何方 日；承诺
式（包括但不限于单独经营、通过合 期限：长
资经营或拥有另一家公司或企业的 期承诺
股份及其它权益）直接或者间接参与
上市公司主营业务构成实质性竞争
的业务或活动。如本公司或本公司控
制的关联企业获得的商业机会与上
市公司主营业务有竞争或可能存在
竞争的，本公司将立即通知上市公
司，赋予上市公司针对该商业机会的
优先选择权或者由上市公司收购构
成同业竞争的相关业务和资产，以确
保上市公司全体股东利益不受损害。
本公司及本公司关联方将避免与上
市公司之间的关联交易。在进行确有
必要且无法避免的关联交易时，保证
严格按照“公平、公正、自愿”的商
业原则，公允定价，避免因与市场交
易价格或独立第三方价格具有明显
差异造成的损害上市利益的情形发
生；确保相关交易符合相关法律法规
的规定，按照《公司章程》、《董事
会议事规则》和《股东大会议事规则》
等履行必要的批准程序和信息披露
义务；确保持续性关联交易不对上市
公司的经营独立性和业绩稳定性造
成影响；确保上市公司因为关联交易
形成的应收款项能够及时回收；确保
不损害上市公司及其它股东的合法
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权益。”
解决 深圳市 “本公司及本公司控制的关联方与 承诺时 是 是
同业 泽琰实 上市公司之间不存在实质性同业竞 间：2009
竞争 业发展 争；同时本公司承诺，本公司及本公 年 8 月 20
有限公 司控制的关联方今后将不以任何方 日；承诺
司 式（包括但不限于单独经营、通过合 期限：长
资经营或拥有另一家公司或企业的 期承诺
股份及其它权益）直接或者间接参与
上市公司主营业务构成实质性竞争
的业务或活动。如本公司或本公司控
制的关联企业获得的商业机会与上
市公司主营业务有竞争或可能存在
竞争的，本公司将立即通知上市公
司，赋予上市公司针对该商业机会的
优先选择权或者由上市公司收购构
成同业竞争的相关业务和资产，以确
保上市公司全体股东利益不受损害。
本公司及本公司关联方将避免与上
市公司之间的关联交易。在进行确有
必要且无法避免的关联交易时，保证
严格按照“公平、公正、自愿”的商
业原则，公允定价，避免因与市场交
易价格或独立第三方价格具有明显
差异造成的损害上市利益的情形发
生；确保相关交易符合相关法律法规
的规定，按照《公司章程》、《董事
会议事规则》和《股东大会议事规则》
等履行必要的批准程序和信息披露
义务；确保持续性关联交易不对上市
公司的经营独立性和业绩稳定性造
成影响；确保上市公司因为关联交易
形成的应收款项能够及时回收；确保
不损害上市公司及其它股东的合法
权益。”
解决 深圳市 “本公司及本公司控制的关联方与 承诺时 是 是
同业 源鑫峰 上市公司之间不存在实质性同业竞 间：2009
竞争 实业发 争；同时本公司承诺，本公司及本公 年 8 月 20
展有限 司控制的关联方今后将不以任何方 日；承诺
公司 式（包括但不限于单独经营、通过合 期限：长
资经营或拥有另一家公司或企业的 期承诺
股份及其它权益）直接或者间接参与
上市公司主营业务构成实质性竞争
的业务或活动。如本公司或本公司控
制的关联企业获得的商业机会与上
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市公司主营业务有竞争或可能存在
竞争的，本公司将立即通知上市公
司，赋予上市公司针对该商业机会的
优先选择权或者由上市公司收购构
成同业竞争的相关业务和资产，以确
保上市公司全体股东利益不受损害。
本公司及本公司关联方将避免与上
市公司之间的关联交易。在进行确有
必要且无法避免的关联交易时，保证
严格按照“公平、公正、自愿”的商
业原则，公允定价，避免因与市场交
易价格或独立第三方价格具有明显
差异造成的损害上市利益的情形发
生；确保相关交易符合相关法律法规
的规定，按照《公司章程》、《董事
会议事规则》和《股东大会议事规则》
等履行必要的批准程序和信息披露
义务；确保持续性关联交易不对上市
公司的经营独立性和业绩稳定性造
成影响；确保上市公司因为关联交易
形成的应收款项能够及时回收；确保
不损害上市公司及其它股东的合法
权益。”
解决 姚娟英 “本公司及本公司控制的关联方与 承诺时 是 是
同业 上市公司之间不存在实质性同业竞 间：2009
竞争 争；同时本公司承诺，本公司及本公 年 8 月 20
司控制的关联方今后将不以任何方 日；承诺
式（包括但不限于单独经营、通过合 期限：长
资经营或拥有另一家公司或企业的 期承诺
股份及其它权益）直接或者间接参与
上市公司主营业务构成实质性竞争
的业务或活动。如本公司或本公司控
制的关联企业获得的商业机会与上
市公司主营业务有竞争或可能存在
竞争的，本公司将立即通知上市公
司，赋予上市公司针对该商业机会的
优先选择权或者由上市公司收购构
成同业竞争的相关业务和资产，以确
保上市公司全体股东利益不受损害。
本公司及本公司关联方将避免与上
市公司之间的关联交易。在进行确有
必要且无法避免的关联交易时，保证
严格按照“公平、公正、自愿”的商
业原则，公允定价，避免因与市场交
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易价格或独立第三方价格具有明显
差异造成的损害上市利益的情形发
生；确保相关交易符合相关法律法规
的规定，按照《公司章程》、《董事
会议事规则》和《股东大会议事规则》
等履行必要的批准程序和信息披露
义务；确保持续性关联交易不对上市
公司的经营独立性和业绩稳定性造
成影响；确保上市公司因为关联交易
形成的应收款项能够及时回收；确保
不损害上市公司及其它股东的合法
权益。”
解决 姚雄杰 “本公司及本公司控制的关联方与 承诺时 是 是
同业 上市公司之间不存在实质性同业竞 间：2009
竞争 争；同时本公司承诺，本公司及本公 年 8 月 20
司控制的关联方今后将不以任何方 日；承诺
式（包括但不限于单独经营、通过合 期限：长
资经营或拥有另一家公司或企业的 期承诺
股份及其它权益）直接或者间接参与
上市公司主营业务构成实质性竞争
的业务或活动。如本公司或本公司控
制的关联企业获得的商业机会与上
市公司主营业务有竞争或可能存在
竞争的，本公司将立即通知上市公
司，赋予上市公司针对该商业机会的
优先选择权或者由上市公司收购构
成同业竞争的相关业务和资产，以确
保上市公司全体股东利益不受损害。
本公司及本公司关联方将避免与上
市公司之间的关联交易。在进行确有
必要且无法避免的关联交易时，保证
严格按照“公平、公正、自愿”的商
业原则，公允定价，避免因与市场交
易价格或独立第三方价格具有明显
差异造成的损害上市利益的情形发
生；确保相关交易符合相关法律法规
的规定，按照《公司章程》、《董事
会议事规则》和《股东大会议事规则》
等履行必要的批准程序和信息披露
义务；确保持续性关联交易不对上市
公司的经营独立性和业绩稳定性造
成影响；确保上市公司因为关联交易
形成的应收款项能够及时回收；确保
不损害上市公司及其它股东的合法
13 / 31
2016 年第三季度报告
权益。”
解决 深圳盛 “本公司及本公司控制的关联方与 承诺时 是 是
同业 屯集团 上市公司之间不存在实质性同业竞 间：2010
竞争 有限公 争；同时本公司承诺，本公司及本公 年6月3
司 司控制的关联方今后将不以任何方 日；承诺
式（包括但不限于单独经营、通过合 期限：长
资经营或拥有另一家公司或企业的 期承诺
股份及其它权益）直接或者间接参与
上市公司主营业务构成实质性竞争
的业务或活动。如本公司或本公司控
制的关联企业获得的商业机会与上
市公司主营业务有竞争或可能存在
竞争的，本公司将立即通知上市公
司，赋予上市公司针对该商业机会的
优先选择权或者由上市公司收购构
成同业竞争的相关业务和资产，以确
保上市公司全体股东利益不受损害。
本公司及本公司关联方将避免与上
市公司之间的关联交易。在进行确有
必要且无法避免的关联交易时，保证
严格按照“公平、公正、自愿”的商
业原则，公允定价，避免因与市场交
易价格或独立第三方价格具有明显
差异造成的损害上市利益的情形发
生；确保相关交易符合相关法律法规
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| 公告日期:2016-10-25 |
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