中电环保股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中电环保股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
中电环保股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王政福、主管会计工作负责人唐修杰及会计机构负责人(会计主
管人员)张娜声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,682,044,112.56 1,510,639,403.24 11.35%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,073,248,089.38 1,016,068,908.90 5.63%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 149,580,821.28 28.20% 453,577,873.70 16.38%
归属于上市公司股东的净利润（元） 26,231,652.68 23.21% 74,079,180.48 20.17%
归属于上市公司股东的扣除非经常
24,312,015.08 69.20% 68,798,735.85 29.85%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -23,920,550.15 -2.97%
基本每股收益（元/股） 0.05 25.00% 0.15 25.00%
稀释每股收益（元/股） 0.05 25.00% 0.15 25.00%
加权平均净资产收益率 2.51% 1.00% 7.08% 0.61%
注：（1）公司 2016 年 5 月实施了 2015 年度权益分派方案：每 10 股派发 0.5 元现金(含税)，同时以资本公积金每 10 股转增
5 股，总股本由年初的 33,800 万股增加至 50,700 万股。
（2）根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010 年修订)的相
关规定，本报告期与上年同期均按资本公积转增后的总股本 50,700 万股来计算基本每股收益与稀释每股收益。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,264.79
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,321,677.58
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -23,853.03
减：所得税影响额 942,662.38
少数股东权益影响额（税后） 72,452.75
合计 5,280,444.63 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
软件集成电路增值税退税 371,398.08 本年公司的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目
污水处理劳务增值税退税 338,663.44 同上
污泥处置劳务增值税退税 1,210,416.24 同上
合 计 1,920,477.76
二、重大风险提示
1、市场竞争的风险
公司在工业水处理、市政污水处理、烟气治理以及固废处置等领域均存在不同的竞争对手，当前受宏观经济的影响，跨
界进入环保产业的案例不断增多，很多大型国企面临转型，借助资本优势，抢占尚处于成长期的环保市场，导致行业内的竞
争更加激烈。为此，公司将发挥人才团队、技术研发、项目实施、经营模式、平台资源和品牌等综合优势，合理配置资源，
拓宽市场开拓思路，巩固工业水处理的优势产业，加速固废处理及烟气治理等新产业市场的持续突破；抓住环保高端服务业
发展的机遇，以市场需求为导向，积极拓展PPP、特许经营等业务模式；同时发挥已打造的环保产业创新和科技服务平台优
势，全力提升公司的“环境综合治理服务商”地位。
2、应收账款回收的风险
随着公司确认收入项目数量及类型增多，受客户其自身资金状况的影响，公司应收账款余额较大、回款周期延长，尽管
公司加强项目实施等合同履约管理，认真落实“事前评估、事中监督和事后催收”政策，客户也大多是资信良好的企业和政府，
但未来仍存在个别项目款项出现坏账的风险。为此，公司一方面做好项目实施工作，提高产品和服务的质量；另一方面，加
强客户信用管理，对客户的资信状况进行评估；同时，加强应收账款回款管理，完善回款考核激励办法，加大催收力度，努
力避免重大坏账风险发生。
3、PPP项目执行的风险
公司所从事的市政污水处理及污泥处置业务属于公共服务领域，通常采用PPP模式。十三五时期，PPP模式在基础设施
与公共服务领域将得以进一步推广，但目前我国PPP模式尚未完全成熟，发展环境还有待完善。部分项目建设工期，受业主
延期或建设手续繁琐等影响，存在不能按照约定进度实施和经济效益变化的风险。为此，针对PPP项目，一方面，公司严格
按合同履约，避免造成我方违约；另一方面，积极与业主沟通，尽力排除项目实施障碍，全力推进项目进度。另外，对于后
续招投标项目，仔细甄别、认真分析可行性，选择风险可控的项目参与。
4、成本控制的风险
公司的营业收入主要来源于环保装备系统集成、工程总承包和技术服务等，其中水处理项目中，进口设备和原材料占比
较大，今年以来，美元汇率仍持续上升，导致美元计价进口件的采购成本加大，对公司实施项目的收益产生影响；工程总承
包项目中，除了设计、系统集成、技术服务外，还包括较大比重的建筑安装部分，劳动力成本近年来逐渐增加，使项目实施
成本逐步增加。上述因素，使公司面临成本控制的风险。公司将通过优化设计和设备选型，采用互联网电子招标平台，拓宽
采购渠道和供应商配置，完善管理流程，对项目实施精细化管理等一系列手段，做好成本控制管理。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
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报告期末普通股股东总数 41,187 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
王政福 境内自然人 28.98% 146,912,004 110,184,003
周谷平 境内自然人 5.22% 26,483,433 19,862,574
林慧生 境内自然人 5.21% 26,400,372 19,800,279
宦国平 境内自然人 3.24% 16,447,008
刘学良 境内自然人 3.21% 16,250,000
朱来松 境内自然人 1.48% 7,499,253 6,749,439
曹铭华 境内自然人 1.18% 6,000,000
袁劲梅 境内自然人 0.81% 4,124,616 3,093,462
中央汇金资产管理有限责任公司 其他 0.67% 3,408,750
曲鹏 境内自然人 0.59% 2,971,322 2,228,491
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
王政福 36,728,001 人民币普通股 36,728,001
宦国平 16,447,008 人民币普通股 16,447,008
刘学良 16,250,000 人民币普通股 16,250,000
周谷平 6,620,859 人民币普通股 6,620,859
林慧生 6,600,093 人民币普通股 6,600,093
曹铭华 6,000,000 人民币普通股 6,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司 3,408,750 人民币普通股 3,408,750
常邦华 1,424,640 人民币普通股 1,424,640
高欣 1,371,641 人民币普通股 1,371,641
徐洁 1,350,000 人民币普通股 1,350,000
上述股东关联关系或一致行动的
公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
说明
参与融资融券业务股东情况说明 公司股东徐洁除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过华泰证券股份有限公司客户信用
（如有） 交易担保证券账户持有 1,350,000 股，实际合计持有 1,350,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限 本期增加限
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
售股数 售股数
王政福 110,184,003 0 0 110,184,003 高管锁定股 高管锁定股每年按 25%解锁
周谷平 19,862,574 0 0 19,862,574 高管锁定股 同上
林慧生 19,800,279 0 0 19,800,279 高管锁定股 同上
朱来松 6,749,439 0 0 6,749,439 高管锁定股 同上
袁劲梅 3,093,462 0 0 3,093,462 高管锁定股 同上
曲鹏 2,228,491 0 0 2,228,491 高管锁定股 同上
陈玉伟 1,470,228 0 0 1,470,228 高管锁定股 同上
朱士圣 1,330,875 0 0 1,330,875 高管锁定股 同上
张伟 695,409 0 0 695,409 高管锁定股 同上
束美红 75,189 0 0 75,189 高管锁定股 同上
合计 165,489,949 0 0 165,489,949 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
1、货币资金期末余额 25,911.56万元，较期初 42,280.85 万元降幅38.72%，主要系购买短期理财产品所致。
2、预付账款期末余额6,458.40万元，较期初3,420.12万元增幅88.84%，主要系在实施项目增加所致。
3、应收利息期末余额122.61万元，较期初232.97万元降幅47.37%，主要系大额定期存款利息到期结算所致。
4、存货期末余额21,618.06万元，较期初14,776.78万元增幅46.30%，主要系期末已完工未结算的建造合同增加所致。
5、其他流动资产期末余额19,622.16万元，较期初6,534.33万元增幅200.29%，主要系本期购买短期理财产品所致。
6、长期应收款期末余额 6,889.59万元，较期初11,344.96万元降幅39.27%，主要系BT项目收到回购款所致。
7、固定资产期末余额7,946.94万元，较期初4,884.92万元增幅62.68%，主要系污泥处置项目竣工结转固定资产所致。
8、其他非流动资产期末余额1,499.5万元,较期初增幅100%，主要系预付土地款。
9、预收账款期末余额11,003.09万元，较期初8,063.00万元增幅36.46%，主要系新签合同预收账款增加所致。
10、应交税费期末余额932.32万元，较期初1,384.46万元降幅32.66%，主要系报告期实际支付的税费增加，期末应交未
交的税费减少所致。
11、其他应付款期末余额415.60万元，较期初266.69万元增幅55.83%，主要系收到供应商投标保证金增加所致。
（二）、利润表项目大幅变动情况与原因说明
1、资产减值损失：2016年1-9月为1,544.74万元，上年同期为916.07万元，增幅68.63%，主要系本期应收账款较年初增
加计提坏账准备所致。
（三）、现金流量表项目大幅变动情况与原因说明
1、筹资活动产生的现金流量净额：2016年1-9月为782.58万元万元，上年同期为-1,590.00万元，增幅149.55%，主要系
本期增加银行短期借款所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年1-9月，公司围绕工业水处理、市政污水处理、固废处理和烟气治理四项业务，以及一个环保产业创新和科技服
务综合平台的“4+1”产业发展格局，不断拓宽工作思路，探索产业拓展和市场承接新模式。2016年前三季度，公司实现营业
收入为45,357.79万元，较去年同期增长16.38%；实现归属于上市公司股东的净利润7,407.92万元，较去年同期增长20.17%。
公司经营业绩持续增长，主要原因是：公司工业水处理、固废处理和烟气治理业务利润平稳，市政水处理业务利润保持增长；
同时，公司环保产业创新和科技服务综合平台获得收益。
2016年1-9月，公司新承接合同额8.08亿元，其中：工业水处理3.66亿元、市政污水处理0.29亿元、污泥处理2.22亿元、
烟气治理1.91亿元；主要承接了巴基斯坦燃煤电站疏干水和凝结水处理系统、衢州元立金属制品烟气超低排放等项目。截止
报告期末，公司尚未确认收入的在手合同金额合计为32.30亿元，其中：工业水处理8.66亿元、市政污水处理1.82亿元、污泥
处理19.82亿元、烟气治理2.00亿元。
截止到报告期末，部分在实施项目进展如下：中广核阳江核电5、6号机组凝结水项目，处于设备交货阶段；中核田湾核
电3、4号机组凝结水项目，处于设备交货及安装阶段；中盐昆山煤化工废水零排放系统技术开发及工程应用，处于调试、消
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缺阶段；宁东化工新材料园区污水处理厂EPC，处于消缺阶段；银川市第七污水处理厂BOT项目，处于设备安装阶段；常熟
市工业和市政污泥处理（30万吨/年）项目，处于土建施工阶段。
2016年1-9月，公司通过自主研发，共获得新授权专利28项，其中发明专利9项；报告期内，公司坚持新工艺、新产品开
发和技术创新力度，承担的江苏省科技成果转化项目、南京高端人才团队等研发项目，正按照计划实施，公司技术研发能力
稳步提升。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
（1）公司于2013年7月23日披露了《关于签订锅炉烟气脱硫除尘系统重大销售合同的公告》（公告编号：2013-017），
公司与中国联合工程公司签署了中煤蒙大新能源50万吨/年工程塑料项目自备热电站CFB锅炉烟气脱硫除尘系统合同，总金
额：5,300万元人民币。截止本报告期末，项目完成成套试运，进入试生产阶段。
（2）公司于2014年4月9日披露了《关于签署辽宁徐大堡核电凝结水精处理系统包重大销售合同的公告》（公告编号：
2014-017），公司与中国核电工程有限公司签署了辽宁徐大堡核电一期工程MS19凝结水精处理系统包设备合同，总金额：
7,980万元人民币。截止本报告期末，项目处于设计阶段。
（3）公司于2014年12月31日披露了《关于签署南京市江宁南区污水处理厂（6万吨/天）工程建设总承包重大销售合同
的公告》（公告编号：2014-036），公司与南京江宁水务集团有限公司签署了南京市江宁区南区污水处理厂工程建设总承包
合同，总金额：14,297.26万元人民币。截止本报告期末，项目处于安装结束、等待调试阶段。
（4）公司于2015年12月16日披露了《关于签署国电都匀发电公司烟气余热利用改造EPC重大销售合同的公告》（公告
编号：2015-048），公司与国电都匀发电有限公司签署了《国电都匀发电公司烟气余热利用改造EPC项目合同书》，合同总
价为人民币4,649万元。截止本报告期末，一号机组待验收、二号机组进入调试。。
（5）公司于2016年2月18日披露了《关于控股子公司签署烟气超低排放工程EPC总承包合同的公告》 公告编号：2016-004），
公司控股子公司南京中电环保科技有限公司与大同华岳热电有限责任公司签署了烟气超低排放环保工程（脱硫、湿式电除尘、
脱硝）EPC总承包合同，合同总价为人民币6,900万元。截止本报告期末，项目1#系统安装已完成，2#系统正在安装。
（6）公司于2016年8月26日披露了《关于控股子公司签署焦炉烟气超低排放合同的公告》（公告编号：2016-036），公
司控股子公司南京中电环保科技有限公司与衢州元立金属制品有限公司签署了焦炉烟气超低排放（脱硫、湿电除尘及脱硫废
水处理）合同，合同总价为人民币5,702.19万元。截止本报告期末，项目处于前期设计及采购阶段。
（7）公司于2016年9月7日披露了《关于签署巴基斯坦燃煤电站疏干水处理和凝结水精处理系统合同的公告》（公告编
号：2016-037），公司与中国机械设备工程股份有限公司签署了巴基斯坦信德省塔尔煤田II区块2×330MW燃煤电站项目疏干
水处理系统和凝结水精处理系统采购合同，合同总价为人民币6431.85万元。截止本报告期末，项目处于设计阶段。
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
1、2016年1-9月节能环保工程类订单新增及执行情况如下表：
业务 新增订单 确认收入订单 期末在手订单
类型 数量 金额 已签订合同 尚未签订合同 数量 金额 数量 未确认收入
（万元） 数量 金额（万元） 数量 金额（万元） （万元） （万元）
EPC 4 13,378.59 3 9,655.95 1 3,722.64 13 11,726.47 16 14,111.08
BT 1 5,702.19 1 5,702.19 - - 1 36.51 4 5,823.01
EP 72 35,327.19 69 32,907.16 3 2,420.03 68 29,057.42 104 85,646.38
合计 77 54,407.97 73 48,265.30 4 6,142.67 82 40,820.40 124 105,580.47
2、2016年1-9月节能环保特许经营类订单新增及执行情况如下表：
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业务类 新增订单 尚未执行订单 处于施工期订单 处于运营期订单
型 合计 已签订合同 尚未签订合同 数 投资金额 数 本期完成的 未完成投资 数量 运营收入
数 投资金额 数 投资金额 数 投资金额 量 （万元） 量 投资金额 金额（万元） （万元）
量 （万元 量 （万元） 量 （万元） （万元）
BOT 6 22,015.00 - - 6 22,015.00 6 22,015.00 4 3,964.35 27,710.27 1 258.95
O&M 1 2,660.85 1 2,660.85 - - - - - - - 5 476.61
BOO - - - - - - - - - - - 1 1,584.65
合计 7 24,675.85 1 2,660.85 6 22,015.00 6 22,015.00 4 3,964.35 27,710.27 7 2,320.21
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
单位： 万元
本期前五大供应商 金额 上年同期前五大供应商 金额
前五大供应商采购金额合计 6,000.58 前五大供应商采购金额合计 14,370.17
占公司全部采购金额的比例 19.18% 占公司全部采购金额的比例 36.02%
报告期内，公司前5大供应商有4家发生变化、采购金额合计较上年同期相比有所增加，但保持合理的采购比例，不存在
向单一供应商采购比例超过总额的30%情况，或严重依赖于少数供应商的情况。总体上，公司前5大供应商的变化情况对未
来经营不构成重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
单位： 万元
本期前五大客户 金额 上年同期前五大客户 金额
前五大客户营业收入合计 18,338.64 前五大客户营业收入合计 15,194.98
占公司全部营业收入的比例 40.43% 占公司全部营业收入的比例 38.99%
报告期内，公司前5大客户有4家发生变化、销售金额合计较上年同期相比有所减少，但保持合理的销售比例，不存在向
单一客户销售比例超过总额的30%情况，或严重依赖于少数客户的情况。总体上，公司前5大客户的变化情况对未来经营不
构成重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
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2016年1-9月，公司经营业绩持续增长，详见本节“报告期内驱动业务收入变化的具体因素”内容。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见本报告第二节“二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所
作承诺
一、自公司股票上市之日起三十六个月内，本
人不转让或者委托他人管理公司公开发行股票
前已持有的股份，也不由公司回购持有的公司
公开发行股票前已发行的股份。二、为避免今
后与公司之间可能出现的同业竞争，保护公司
的利益，公司控制股东、实际控制人王政福向
公司出具了《避免同业竞争承诺函》作出如下
承诺： 1、本人及本人控制的任何经济实体、
机构、经济组织目前在中国境内外未直接或间
接从事或参与任何在商业上对公司及其子公司
相同、类似或在任何方面构成竞争的业务或活 截止本公
动。2、本人及本人控制的任何经济实体、机构、 告日，承
首次公开发行 公司控股股东 经济组织将来也不在中国境内外直接或间接从 诺人恪守
2011 年 01 详见承诺
或再融资时所 和实际控制人 事或参与任何在商业上对公司及其子公司相 承诺，未
月 21 日 内容。
作承诺 王政福 同、类似或在任何方面构成竞争的业务或活动， 发生违反
或在公司及其子公司存在相同、类似或在任何 承诺的情
方面构成竞争的任何经济实体、机构、经济组 形。
织中担任高级管理人员或核心技术人员，或向
公司及其子公司存在相同、类似或在任何方面
构成竞争的任何经济实体、机构、经济组织提
供技术或销售渠道、客户信息等商业秘密。3、
如从任何第三方获得的商业机会与公司及其子
公司经营的业务有竞争或可能竞争，则将立即
通知公司，并将该商业机会让予公司，承诺不
利用任何方式从事影响或可能影响公司经营、
发展的业务或活动。4、如果本人违反上述声明、
保证与承诺，并造成公司经济损失的，本人愿
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意赔偿相应损失。
减少、避免关联交易的承诺事项：（1）、本人将
善意履行作为公司实际控制人、大股东、关联
方的义务，不利用实际控制人、大股东、关联
方地位，就公司与本人及本人控制的其他企业
相关的任何关联交易采取任何行动，故意促使
公司的股东大会或董事会作出侵犯其他股东合
法权益的决议。如果公司必须与本人及本人控
制的其他企业发生任何关联交易，则本人承诺
将促使上述交易按照公平合理和正常商业交易
截止本公
的条件进行。本人及本人控制的其他企业将不
告日，承
会要求或接受公司给予比在任何一项市场公平
公司实际控制 诺人恪守
交易中第三者更优惠的条件。（2）、本人如在今 2011 年 01 详见承诺
人、持股 5%以 承诺，未
后的经营活动中与公司之间发生无法避免的关 月 21 日 内容。
上股东 发生违反
联交易，则此种交易必须按正常的商业条件进
