葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
葫芦岛锌业股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-032
2016 年 10 月
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王明辉、主管会计工作负责人王文利及会计机构负责人(会计主
管人员)杜光辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,772,555,004.38 3,642,897,727.66 3.56%
归属于上市公司股东的净资产
2,119,731,300.99 2,025,171,169.52 4.67%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,334,719,413.75 33.28% 3,301,578,555.00 6.84%
归属于上市公司股东的净利润
37,984,888.65 68.25% 94,560,131.47 34.88%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
17,515,750.76 -22.89% 72,868,279.62 6.12%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -94,871,797.22 -35.76%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.027 68.75% 0.067 34.00%
稀释每股收益（元/股） 0.027 68.75% 0.067 34.00%
加权平均净资产收益率 1.86% 0.70% 4.56% 1.00%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 16,404,705.18
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,446,532.74
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -159,386.07
合计 21,691,851.85 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 194,695
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中冶葫芦岛有色
金属集团有限公 国有法人 23.59% 332,602,026
司
中国农业银行股
份有限公司－富
国中证国有企业 其他 0.55% 7,716,300
改革指数分级证
券投资基金
中国建设银行股
份有限公司－国
泰国证有色金属 其他 0.34% 4,860,945
行业指数分级证
券投资基金
梁学军 境内自然人 0.32% 4,577,790
中国证券金融股
国有法人 0.32% 4,561,500
份有限公司
卢玲英 境内自然人 0.31% 4,432,907
万群 境内自然人 0.22% 3,037,691
陈奇恩 境内自然人 0.20% 2,853,000
刘双成 境内自然人 0.17% 2,423,600
郑通韩 境内自然人 0.15% 2,097,200
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中冶葫芦岛有色金属集团有限公
332,602,026 人民币普通股 332,602,026
司
中国农业银行股份有限公司－富
国中证国有企业改革指数分级证 7,716,300 人民币普通股 7,716,300
券投资基金
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中国建设银行股份有限公司－国
泰国证有色金属行业指数分级证 4,860,945 人民币普通股 4,860,945
券投资基金
梁学军 4,577,790 人民币普通股 4,577,790
中国证券金融股份有限公司 4,561,500 人民币普通股 4,561,500
卢玲英 4,432,907 人民币普通股 4,432,907
万群 3,037,691 人民币普通股 3,037,691
陈奇恩 2,853,000 人民币普通股 2,853,000
刘双成 2,423,600 人民币普通股 2,423,600
郑通韩 2,097,200 人民币普通股 2,097,200
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知前 10 名流通股股东是否存在关联关系；也未知前 10 名流通股股东是否属于
说明 《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(1)货币资金期末较期初减少54.02%，主要原因是本年购买商品增加所致；
(2)预付账款期末较期初增加74.10%，主要原因是预付材料款增加所致；
(3)在建工程期末比期初增加104.83%，主要原因是环保和技改项目增加所致；
(4)应付票据期末较期初减少31.58%，主要原因是票据到期偿还所致；
(5)预收账款期末较期初增加968.07%，主要原因是预收货款，未达到收入确认条件未结算所致；
(7))营业税金及附加本期比上年同期增加137.15%，主要原因是本期缴纳增值税增加所致；
(8资产减值损失本期比上年同期增加41.12%，主要原因是本期固定资产减值增加所致；
(9)营业外收入本期比上年同期增加488.01%，主要原因是本期非流动资产处置利得增加所致；
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司于2015年12月25日披露了《关于公司实际控制人可能发生变化的提示性公告》，详见巨潮资讯网。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
1. 避免同业
竞争：现在和
将来中冶集
团不从事与
锌业股份形
正在履行，截
成同业竞争
至本公告刊
关系的业务，
收购报告书或权益变动报告书中所 中国冶金科 2007 年 12 月 登之日，上述
也不投资由 长期有效
作承诺 工集团 28 日 承诺人均严
中冶集团控
格履行了承
股的与锌业
诺。
股份形成同
业竞争关系
的企业。若中
冶集团及所
控制的企业
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
违反了上述
承诺，由此给
锌业股份造
成的一切损
失由中冶集
团承担。2. 保
证锌业股份
的独立性：为
保证上市公
司人员独立，
中冶集团承
诺如下：（1）
保证上市公
司的总经理、
副总经理、财
务总监、董事
会秘书等高
级管理人员
均专职在上
市公司任职
并领取薪酬，
不在中冶集
团、中冶集团
之全资附属
企业或控股
公司担任经
营性职务；
（2）保证上
市公司的劳
动、人事及工
资管理与中
冶集团之间
完全独立。
（3）中冶集
团向上市公
司推荐董事、
监事、经理等
高级管理人
员人选均通
过合法程序
进行，不干预
上市公司董
事会和股东
大会行使职
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
权作出人事
任免决定。为
保证上市公
司资产独立
完整，中冶集
团承诺如下：
（1）保证上
市公司具有
独立完整的
资产。（2）保
证上市公司
不存在资金、
资产被本公
司占用的情
形。（3）保证
上市公司的
住所独立于
中冶集团。为
保证上市公
司财务独立，
中冶集团承
诺如下：（1）
保证上市公
司建立独立
的财务部门
和独立的财
务核算体系。
（2）保证上
市公司具有
规范、独立的
财务会计制
度。（3）保证
上市公司独
立在银行开
户，不与中冶
集团共用银
行账户。（4）
保证上市公
司的财务人
员不在中冶
集团兼职。
（5）保证上
市公司依法
独立纳税。
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
（6）保证上
市公司能够
独立作出财
务决策，中冶
集团不干预
上市公司的
资金使用。为
保证上市公
司机构独立，
中冶集团承
诺如下：（1）
保证上市公
司建立健全
股份公司法
人治理结构，
拥有独立、完
整的组织机
构。（2）保证
上市公司的
股东大会、董
事会、独立董
事、监事会、
总经理等依
照法律、法规
和公司章程
独立行使职
权。为保证上
市公司业务
独立，中冶集
团承诺如下：
（1）保证上
市公司拥有
独立开展经
营活动的资
产、人员、资
质和能力，具
有面向市场
独立自主持
续经营的能
力。（2）保证
中冶集团除
通过行使股
东权利之外，
不对上市公
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
司的业务活
动进行干预。
（3）保证中
冶集团及中
冶集团的其
他控股子公
司或中冶集
团的其他关
联公司避免
从事与上市
公司具有实
质性竞争的
业务。（4）保
证尽量减少
中冶集团及
中冶集团其
他控股子公
司或为中冶
集团的其他
关联公司与
上市公司的
关联交易；无
法避免的关
联交易则按
照\"公开、公
平、公正\"的原
则依法进行。
中冶集团与
锌业股份在
原材料供应
方面的关联
交易保证按
照市场化原
则和公允价
格进行公平
操作，并按照
相关法律法
规以及规范
性文件的规
定履行交易
程序及信息
披露义务。除
上述关联交
易外，中冶集
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
团将尽量规
避与上市公
司之间的关
联交易；在进
行确有必要
且无法规避
的关联交易
时，保证按市
场化原则和
公允价格进
行公平操作，
并按相关法
律法规以及
规范性文件
的规定履行
交易程序及
信息披露义
务.
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
1、以资抵债
实施后，葫芦
岛有色将严
格按照《国务
院关于推进
资本市场改
革开放和稳
定发展的若
干意见》、《关 正在履行，截
于规范上市 至本公告刊
中冶葫芦岛
公司与关联 2006 年 04 月 登之日，上述
其他对公司中小股东所作承诺 有色金属集 长期有效
方资金往来 11 日 承诺人均严
团有限公司
及上市公司 格履行了承
对外担保若 诺。
干问题的通
知》等文件的
有关规定，不
利用控股股
东的决策优
势，违规占用
锌业股份的
资金，不从事
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
损害锌业股
份及其他锌
业股份股东
的合法权益。
2、葫芦岛有
色及其全资
及控股子公
司与锌业股
份之间的正
常关联交易，
将遵照相关
法律、法规和
中国证监会
及深圳证券
交易所的相
关规定，遵循
公平、公正、
公开、等价有
偿的原则，严
格按公司章
程及关联交
易办法的规
定执行。3、
葫芦岛有色
若发生利用
控股权侵占
上市公司利
益时，将根据
实际损失进
行赔偿，不能
确定损失金
额时，则根据
占用资金额
度和占用时
间，按同期银
行贷款利率
的两倍进行
赔偿。
为了保证公 正在履行，截
司在资产、人 至本公告刊
中冶葫芦岛
员、财务、机 2014 年 04 月 登之日，上述
有色金属集 长期有效
构、业务五个 11 日 承诺人均严
团有限公司
方面的独立 格履行了承
性，有色集团 诺。
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
于 2014 年 4
月 23 日作出
《中冶葫芦
岛有色金属
集团有限公
司关于保证
锌业股份独
立性的承诺
函》，承诺如
下：\"一、为保
证上市公司
人员独立，承
诺如下：1、
保证上市公
司的总经理、
副总经理、财
务总监、董事
会秘书等高
级管理人员
均专职在上
市公司任职
并领取薪酬，
不在本公司、
本公司之全
资附属企业
或控股公司
担任经营性
职务。2、保
证上市公司
的劳动、人事
及工资管理
与本公司之
间完全独立。
3、本公司向
上市公司推
荐董事、监
事、经理等高
级管理人员
人选均通过
合法程序进
行，不干预上
市公司董事
会和股东大
会行使职权
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
作出人事任
免决定。二、
为保证上市
公司资产独
立完整，承诺
如下：1、保
证上市公司
具有独立完
整的资产。2、
保证上市公
司不存在资
金、资产被本
公司占用的
情形。3、保
证上市公司
的住所独立
于本公司。
三、为保证上
市公司财务
独立，承诺如
下：1、保证
上市公司建
立独立的财
务部门和独
立的财务核
算体系。2、
保证上市公
司具有规范、
独立的财务
会计制度。3、
保证上市公
司独立在银
行开户，不与
本公司共用
银行账户。4、
保证上市公
司的财务人
员不在本公
司兼职。5、
保证上市公
司依法独立
纳税。6、保
证上市公司
能够独立作
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
出财务决策，
本公司不干
预上市公司
的资金使用。
四、为保证上
市公司机构
独立，承诺如
下：1、保证
上市公司建
立健全公司
法人治理结
构，拥有独
立、完整的组
织机构。 2、
保证上市公
司的股东大
会、董事会、
独立董事、监
事会、总经理
等依照法律、
法规和公司
章程独立行
使职权。五、
为保证上市
公司业务独
立，承诺如
下：1、保证
上市公司拥
有独立开展
经营活动的
资产、人员、
资质和能力，
具有面向市
场独立自主
持续经营的
能力。2、保
证本公司除
通过股东大
会行使股东
权利之外，不
对上市公司
的业务活动
进行干预。3、
保证本公司
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
及本公司的
其他控股子
公司或本公
司的其他关
联公司避免
从事与上市
公司具有实
质性竞争的
业务。4、保
证尽量减少
本公司及本
公司其他控
股子公司或
本公司的其
他关联公司
与上市公司
的关联交易；
无法避免的
关联交易则
按照\"公开、公
平、公正\"的原
则依法进行。
为了避免与
公司存在同
业竞争、并且
规范与公司
的关联交易，
有色集团于
2014 年 4 月
23 日作出《中
冶葫芦岛有 正在履行，截
色金属集团 至本公告刊
中冶葫芦岛
有限公司关 2014 年 04 月 登之日，上述
有色金属集 长期有效
于与锌业股 23 日 承诺人均严
团有限公司
份避免同业 格履行了承
竞争、规范关 诺。
联交易的承
诺》，承诺如
下：\"截至本承
诺出具日，中
冶葫芦岛有
色金属集团
有限公司（以
下简称\"本公
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
司\"）持有葫芦
岛锌业股份
有限公司（以
下简称\"锌业
股份\"）
332,602,026
股，占锌业股
份总股本的
23.59%，为锌
业股份控股
股东。经自
查，在本公司
作为锌业股
份控股股东
期间，与锌业
股份不存在
同业竞争，并
严格履行了
2006 年本公
司与锌业股
份签订的《以
资抵债协议》
中关于规范
关联交易的
承诺，现说明
如下：一、同
业竞争及避
免措施。本公
司的经营范
围包括有色
金属冶炼、加
工及综合利
用产品销售，
危险化学品
生产、碳化硅
制品、高纯产
品生产销售
等；本公司控
股子公司葫
芦岛东方铜
业有限公司
（以下简称\"
东方铜业\"）的
经营范围包
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
括生产销售
粗铜、精铜、
硫酸及其副
产品的深加
工。锌业股份
经营范围为
锌、铜、铅冶
炼及深加工
产品、硫酸、
硫酸铜、镉、
铟等综合利
用产品加工、
重有色金属
及制品加工、
碳化硅制品、
非贵重矿产
品购销；主营
业务为锌、铅
冶炼及相关
产品的生产
和销售。虽然
本公司的经
营范围中包
括有色金属
冶炼、加工，
碳化硅制品
等；东方铜业
的经营范围
中包括铜、硫
酸的生产销
售；但实际业
务中，公司只
有餐饮类制
品、货物运
输、境外期货
业务；东方铜
业主产品铜
及副产品硫
酸处于停产
状态（已停产
4 年多），目前
只有制氧业
务。因此，本
公司与锌业
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
股份不存在
同业竞争。为
了从根本上
避免和消除
形成同业竞
争的可能，本
公司承诺，现
在和将来本
公司不从事
与锌业股份
形成同业竞
争关系的业
务，也不投资
由本公司控
股的与锌业
股份形成同
业竞争关系
的企业。若本
公司及所控
制的企业违
反了上述承
诺，由此给锌
业股份造成
的一切损失
由本公司承
担。二、规范
关联交易。在
2006 年本公
司与锌业股
份签订的《以
资抵债协议》
中，本公司承
诺：（一）以
资抵债实施
后，本公司将
严格按照《国
务院关于推
进资本市场
改革开放和
稳定发展的
若干意见》、
《关于规范
上市公司与
关联方资金
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
往来及上市
公司对外担
保若干问题
的通知》等文
件的有关规
定，不利用控
股股东的决
策优势违规
占用锌业股
份的资金，不
损害锌业股
份及其他公
司股东的合
法权益。（二）
本公司及其
关联方与锌
业股份之间
的正常关联
交易，将遵照
相关法律、法
规和中国证
监会及深交
所的相关规
定，遵循公
平、公正、公
开、等价有偿
的原则，严格
按公司章程
及关联交易
办法的规定
执行。（三）
本公司若发
生利用控股
权侵占锌业
股份利益时，
将根据实际
损失进行赔
偿，不能确定
损失金额时，
则根据占用
资金额度和
占用时间，按
同期银行贷
款利率的两
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
倍进行赔偿。
本公司作为
锌业股份控
股股东期间，
与锌业股份
存在一定的
销售、采购辅
助材料、提供
劳务、授权专
有技术、商标
使用权等关
联交易。本公
司严格履行
上述承诺，在
与锌业股份
进行关联交
易时遵循公
允的价格和
条件，并按相
关法律法规
以及规范性
文件的规定
履行交易程
序及信息披
露义务，没有
对锌业股份
造成利益的
损害。为规范
将来可能产
生的关联交
易，本公司承
诺：除必要的
关联交易外，
本公司将尽
量规避与锌
业股份之间
的关联交易；
在进行确有
必要且无法
规避的关联
交易时，保证
按市场化原
则和公允价
格进行公平
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
操作，并按相
关法律法规
以及规范性
文件的规定
履行交易程
序及信息披
露义务。若本
公司及所控
制的企业违
反了上述承
诺，由此给锌
业股份造成
的一切损失
由本公司承
担。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 无
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 06 月 07 日 电话沟通 个人 日常生产经营状况
2016 年 09 月 05 日 电话沟通 个人 日常生产经营状况
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
| 锌业股份：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-26 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |