深圳兆日科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
深圳兆日科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
深圳兆日科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人魏恺言、主管会计工作负责人陈自力及会计机构负责人(会计主
管人员)李景声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 885,687,117.61 891,022,918.83 -0.60%
归属于上市公司股东的净资产
853,719,027.63 844,576,116.30 1.08%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 49,004,166.21 -9.14% 133,789,008.58 -7.72%
归属于上市公司股东的净利润
6,818,549.52 -38.06% 21,745,759.34 -33.71%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
6,354,138.43 -42.26% 20,602,733.44 -37.19%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 3,439,288.00 -66.04%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0203 -38.11% 0.0647 -33.71%
稀释每股收益（元/股） 0.0203 -38.11% 0.0647 -33.71%
加权平均净资产收益率 0.80% -0.53% 2.56% -1.41%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,307.50
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
1,466,835.62 理财产品收益
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -120,382.95
减：所得税影响额 201,949.97
少数股东权益影响额（税后） -830.70
合计 1,143,025.90 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、新产品市场推广风险
公司纸纹防伪产品及对公移动支付相关新产品与公司现有产品差异较大，虽然产品研发建立在充分的市场调研和可行
性论证基础上，但市场及行业政策是在不断变化中的，如票据电子化的发展以及央行对于纸质票据和票据电子化发展的宏观
指导意见，可能会对公司纸纹防伪产品的推广带来一定的负面影响；另外，公司新产品将首先在渠道建设较为完善的银行系
统商用推广，银行客户由于风险意识、内部决策程序等因素的影响，在接受和采纳新产品、新技术的过程中，存在一定的不
确定性和反复性；后续推广速度、推广效果、发展规模仍依赖于多重因素影响，因此，公司新产品仍存在一定的市场推广风
险。
2、行业需求下滑及市场竞争风险
公司现有主营产品电子支付密码系统在市场渗透率已经达到一定规模的基础上，市场竞争仍有进一步加剧的风险，与
此同时，原有产品的行业需求也随之面临下滑风险。
公司目前处于业务转型及市场开拓的关键期，面对行业需求下滑及市场竞争加剧的局面，一方面，公司将不断提升精细
化管理水平，并提高产品研发、供应及销售的协同营运能力及效率，促进综合成本下降；另一方面，公司将继续采取更灵活、
积极的营销策略，扩大现有产品市场份额，并力争早日通过新产品贡献业绩增长；此外，公司将加大技术创新，深入研究客
户需求，对产品不断进行完善和提升，以满足日新月异的市场需求，强化公司的竞争优势和领先地位。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 38,643
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
新疆晁骏股权投
境内非国有法人 24.78% 83,258,952 质押 12,808,000
资有限公司
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张晓泽 境内自然人 4.88% 16,394,400 质押 16,394,400
中央汇金资产管
国有法人 2.91% 9,783,600
理有限责任公司
洪长江 境内自然人 2.07% 6,957,900
魏恺言 境内自然人 2.03% 6,806,577 5,104,932
蒋丽娜 境内自然人 1.64% 5,510,940
张天一 境内自然人 1.55% 5,200,500
孙薇 境内自然人 1.13% 3,786,600
姜丽荣 境内自然人 1.04% 3,500,000
天安财产保险股
份有限公司－保 其他 0.98% 3,299,832
赢1号
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
新疆晁骏股权投资有限公司 83,258,952 人民币普通股 83,258,952
张晓泽 16,394,400 人民币普通股 16,394,400
中央汇金资产管理有限责任公司 9,783,600 人民币普通股 9,783,600
洪长江 6,957,900 人民币普通股 6,957,900
蒋丽娜 5,510,940 人民币普通股 5,510,940
张天一 5,200,500 人民币普通股 5,200,500
孙薇 3,786,600 人民币普通股 3,786,600
姜丽荣 3,500,000 人民币普通股 3,500,000
天安财产保险股份有限公司－保
3,299,832 人民币普通股 3,299,832
赢1号
魏恺言 1,701,645 人民币普通股 1,701,645
魏恺言是新疆晁骏股权投资有限公司的控股股东、实际控制人。蒋丽娜使用“蒋丽娜”及
上述股东关联关系或一致行动的
“张晓泽”两个证券账户买入兆日科技股票，认定蒋丽娜及张晓泽为一致行动人。除此之
说明
外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
（1）公司股东洪长江通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
6,957,900 股，合计持有 6,957,900 股。
（2）公司股东蒋丽娜通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
参与融资融券业务股东情况说明 5,510,940 股，合计持有 5,510,940 股。
（如有） （3）公司股东张天一通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
5,160,000 股，通过个人账户持有 40,500 股，合计持有 5,200,500 股。
（4）公司股东孙薇通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
3,786,600 股，合计持有 3,786,600 股。
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（5）公司股东姜丽荣通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
3,500,000 股，合计持有 3,500,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、本期末公司货币资金科目余额为34,297.00万元，较期初余额减少39.28%，主要是因为报告期末公司有16,600.00万元货
币资金用以购买银行理财产品计入其他流动资产科目中核算。本期末公司其他流动资产的余额较年初余额增加16,539.30万
元理由同上。
2、本期末公司应收账款余额为2,274.16万元，较期初余额增加211.98%，主要是受公司银行客户年末结算的特点所导致，公
司各季度末应收账款余额一般均高于年度末应收账款余额。
3、本期末公司无形资产余额为3,216.11万元，较期初余额增加4,413.89%，主要是因为本报告期内公司部分开发支出达到预
定用途，转为无形资产。本期末公司开发支出余额为3,400.97万元，较年初余额减少1,344.58万元理由同上。
4、本期末公司递延所得税资产余额为926.12万元，较期初余额增加31.30%，主要是因为公司内部交易未实现利润增加，可
抵扣暂时性差异金额增加所致。
5、本期末公司应付职工薪酬余额为371.82万元，较期初余额减少69.56%，主要是因为期初员工应付未付的年终奖金在年初
发放所致。
6、本期末公司应交税费余额为748.34万元，较期初余额增加77.50%，主要是因为本报告期末公司计提的企业所得税比年初
增加所致。
7、本期末公司应付股利余额为0元，期初余额为1,680万元，减少的主要原因为本报告期内公司发放应付的少数股东股利。
8、本期末公司其他应付款余额为74.90万元，较期初余额减少80.09%，主要是因为报告期内公司计提的销售服务费等减少所
致。
9、本期末公司资本公积余额为38,784.62万元，较期初余额增加251.72万元，主要是因为本报告期内公司持股5%以上的股东
短线交易收益由董事会收归公司所有，计入资本公积科目。
10、报告期内，归属于母公司所有者的净利润、每股收益下降33.71%，原因见“二、业务回顾和展望”之“报告期内驱动业
务收入变化的具体因素”。
11、报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降66.04%，主要是因为报告期内，公司销售收入下降，应收账款
增加，销售商品提供劳务收到的现金减少。
12、报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降787.91%，主要是受报告期内公司存款结构、购买理财产品等
资金结构变化的影响。
13、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期负增长162.53%，主要是因为本期分配的股利比上年同期增加。
备注：本期指自2016年1月1日至2016年9月30日。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年前三季度，公司实现营业收入13,378.90万元，比去年同期减少7.72%；销售费用1,589.17万元,同比增长13.60%；
管理费用3,899.68万元，同比增长13.87%；实现归属于母公司所有者的净利润2,174.58万元，与上年同期相比减少33.71%。
2016年以来，传统电子支付密码系统行业渗透率进一步上升，行业需求面临下滑，市场竞争进一步加剧，公司原有电子
支付密码系统产品的销售数量及营业收入有所下滑；新产品尚在推广初期，贡献了少量业绩。目前，公司正处于业务转型升
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级及市场开拓的关键期，面对市场竞争，公司加大新技术新产品的研发创新及营销推广投入，报告期内公司销售费用及管理
费用有所增加。传统行业需求下滑及公司在新产品研发创新及营销推广的投入使得公司2016年前三季度净利润下降。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
公司现阶段重要研发项目为“全新电子支付密码系统（对公移动支付系统）”和“第二代纸纹防伪产品”的产品化优化
升级，目前进展如下：
1、全新电子支付密码系统
公司全新支付密码系统项目在原有研发体系基础上进行了大幅升级、修改，目前，除传统电子支付密码器的全部功能外，
全新支付密码系统项目在对公移动支付安全领域的技术和产品不断完善，并陆续为公司贡献少量业绩。
2、第二代纸纹防伪产品
公司第二代纸纹防伪产品融合了纸纹防伪技术及市面上其他票据鉴别技术，是目前市场上技术领先的高端金融票据鉴别
设备；自在全国多家商业银行商用推广以来，市场反响良好，部分银行表达了采购意愿，现公司已进行批量生产，短期内有
望实现批量供货。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司在2015年年度报告中披露了如下经营计划：
1）加快推进全新电子支付密码系统各个模块的完善与优化，继续完善MSTP移动云通讯平台的基础建设，改进企业T信
与对公移动支付系统的用户体验，面向银行客户加快推广多功能密码器。
2）大力推广金融票据纸纹防伪系统，不断提升纸纹防伪产品在银行间的渗透率，并根据市场需求逐步推动票据大数据
业务。
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3）逐步将公司积累的纸纹防伪技术、信息安全和移动互联技术向商品防伪和其他非金融领域拓展。
截至本报告期末，公司对公移动支付安全产品体系更加完善与丰富，多功能密码器及对公移动支付系统其它相关产品
的市场推广工作进展顺利，已为公司贡献少量业绩。
公司纸纹防伪产品的推广工作进展顺利，现公司已进行批量生产，短期内有望实现批量供货；此外，公司已经启动纸纹
防伪技术在其他票证、奢侈品和普通商品防伪领域的应用研发及产业化工作。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
重要风险因素及应对措施见“第二节 公司基本情况 二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
自公告发布
之日起六个
月内（即自
2016 年 2
月 18 日起
股份减持承 至 2016 年 8 2016 年 02 月
魏恺言 6 个月 履行完毕
诺 月 23 日 18 日
止），本人不
减持其直接
或间接持有
的兆日科技
的股票。
股份锁定期
届满后，在本
其他对公司中小股东所作承诺
人任职期间，
每年转让的
发行人股份
不超过本人
直接或间接
魏恺言;孙林 股份减持承 持有的发行 2012 年 06 月
长期 正常履行
英;陈自力 诺 人股份总数 18 日
的百分之二
十五；在离职
后半年内，不
转让直接或
间接持有的
发行人股份；
在发行人首
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次公开发行
股票上市之
日起六个月
内申报离职
的，自申报离
职之日起十
八个月内不
转让直接或
间接持有的
发行人股份；
在首次公开
发行股票上
市之日起第
七个月至第
十二个月之
间申报离职
的，自申报离
职之日起十
二个月内不
转让直接或
间接持有的
发行人股份。
“在本承诺函
签署之日，本
人/本公司未
生产、开发任
何与发行人
及其下属子
公司生产的
产品及构成
竞争或可能
构成竞争的
新疆晁骏股 关于同业竞
产品，未直接 2011 年 04 月
权投资有限 争方面的承 长期 正常履行
或间接经营 15 日
公司;魏恺言 诺
任何与发行
人及其下属
子公司经营
的业务构成
竞争或可能
构成竞争的
业务，也未参
与投资任何
与发行人及
其下属子公
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司生产的产
品或经营的
业务构成竞
争或可能构
成竞争的其
他企业。自本
承诺函签署
之日起，本人
/本公司将不
生产、开发任
何与发行人
及其下属子
公司生产的
产品构成竞
争或可能构
成竞争的产
品，不直接或
间接经营任
何与发行人
及其下属子
公司经营的
业务构成竞
争或可能构
成竞争的业
务，也不参与
投资任何与
发行人及其
下属子公司
生产的产品
或经营的业
务构成竞争
或可能构成
竞争的其他
企业。自本承
诺函签署之
日起，如本人
/本公司进一
步拓展产品
和业务范围，
本人/本公司
将不与发行
人及其下属
子公司拓展
后的产品或
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业务相竞争；
若与发行人
及其下属子
公司拓展后
产品或业务
产生竞争，则
本人/本公司
将以停止生
产或经营相
竞争的业务
或产品的方
式，或者将相
竞争的业务
纳入到发行
人经营的方
式，或者将相
竞争的业务
转让给无关
联关系的第
三方的方式
避免同业竞
争。在本人/
本公司与发
行人存在关
联关系期间，
本承诺函为
有效之承诺。
如上述承诺
被证明是不
真实或未被
遵守，本人/
本公司将向
发行人赔偿
一切直接和
间接损失，并
承担相应的
法律责任。”
承诺是否按时履行 是
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二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 58,748.85
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|---|
| 公告日期:2016-10-26 |
|
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| 附件：公告原文 |
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