鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
鼎捷软件股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-10103
2016 年 10 月
1
鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人孙蔼彬、主管会计工作负责人陈建勇及会计机构负责人(会计主
管人员)赵晓甬声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,709,058,756.42 1,550,707,884.67 10.21%
归属于上市公司股东的净资产
1,157,696,364.86 1,127,942,230.67 2.64%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业总收入（元） 282,621,025.62 2.89% 805,803,113.61 5.18%
归属于上市公司股东的净利润
9,717,261.97 46.38% 30,106,928.67 3.41%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
9,063,386.27 24.85% 29,799,525.23 17.28%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 6,322,292.11 -86.65%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.04 33.33% 0.12 9.09%
稀释每股收益（元/股） 0.04 33.33% 0.12 9.09%
加权平均净资产收益率 0.85% 0.27% 2.63% 0.09%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
-387,586.19
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
152,973.39
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 609,574.62
减：所得税影响额 65,485.83
少数股东权益影响额（税后） 2,072.55
合计 307,403.44 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（一）、境外股东和子公司住所地法律、法规发生变化导致的风险
《台湾人民与大陆地区人民关系条例》、《在大陆地区从事投资或技术合作许可办法》与《在大陆地区从事投资或技术合
作审查原则》针对中国台湾籍自然人、法人到大陆地区投资的范围加以限制，分为禁止类与一般类。本公司所处于的ERP
软件行业属于一般类项目，不受上述法规关于投资范围的限制。同时，本公司的子公司台湾鼎新目前是本公司合并报表中营
业收入和利润的主要来源，其对台湾地区以外的母公司进行利润分配及汇出的行为受台湾地区《公司法》的约束。如果台湾
地区在大陆地区投资方面的经贸政策发生变化，对在大陆地区投资范围加以限制或向大陆地区分配利润采取较为严格的限制
措施，或者证券期货监管政策发生变化，将会对本公司的生产经营产生不利影响。
（二）、无实际控制人风险
本公司股权结构相对分散，单一股东的持股比例均为30%以下。由于公司股权相对分散，使得公司上市后有可能成为被
收购对象，如果公司被收购，会导致公司控制权发生变化，可能会给公司业务或经营管理等带来一定影响。另外，公司所有
重大决策必须民主讨论，由公司股东充分协商后确定，虽然避免因单个股东滥用控制权或决策失误而导致公司出现重大损失
的可能性，但存在决策效率较低的风险。
（三）、业绩增长放缓的风险
公司客户主要集中在制造业和流通行业，宏观经济的波动会影响公司客户自身的经营状况和对未来的预期，从而影响客
户在IT咨询、ERP系统建设方面的投资预算。如果公司未来不能有效协助企业客户供给侧改革带来的企业转型升级的挑战，
公司将面临宏观经济不景气带来的成长性风险。
（四）、人力成本上升风险
ERP软件行业属于知识密集型产业，不仅需要较多的软件研发人员，还需要大量的实施和咨询服务人员，行业内企业对
人才的竞争推高了行业内的整体薪酬水平。公司最主要的经营成本是人力成本，占经营成本的50%以上，但是如果市场因素
使单位人力成本的上升速度快于人均产值的增长速度，则公司仍将面临人均利润率水平下降的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 14,692
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
Digital China
Software（BVI） 境外法人 17.74% 46,727,639 46,727,639
Limited
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EQUITY
DYNAMIC
境外法人 16.84% 44,370,988
ASIA
LIMITED
TOP
PARTNER
境外法人 8.50% 22,383,160 22,383,160
HOLDING
LIMITED
STEP BEST
HOLDING 境外法人 6.61% 17,402,564 17,402,564
LIMITED
MEGABILLIO
N
境外法人 5.18% 13,652,608
INVESTMEN
T LIMITED
WHITESUN
T2C PRIVATE
境外法人 4.93% 12,990,599
EQUITY
FUND,L.P.
TALENT
GAIN
境外法人 3.85% 10,154,327 10,154,327
DEVELOPME
NTS LIMITED
MEGA
PARTNER
境外法人 3.37% 8,865,684 8,865,684
HOLDING
LIMITED
COSMOS
LINK
境外法人 3.20% 8,437,909 8,437,909
HOLDING
LIMITED
FULL CYCLE
RESOURCES 境外法人 2.01% 5,307,092
LIMITED
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
EQUITY DYNAMIC ASIA
44,370,988 人民币普通股 44,370,988
LIMITED
MEGABILLION INVESTMENT 13,652,608 人民币普通股 13,652,608
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LIMITED
WHITESUN T2C PRIVATE
12,990,599 人民币普通股 12,990,599
EQUITY FUND,L.P.
FULL CYCLE RESOURCES
5,307,092 人民币普通股 5,307,092
LIMITED
中国农业银行股份有限公司－
宝盈转型动力灵活配置混合型 4,500,000 人民币普通股 4,500,000
证券投资基金
鸿阳证券投资基金 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
中国建设银行股份有限公司－
融通领先成长混合型证券投资 1,500,000 人民币普通股 1,500,000
基金（LOF）
中国建设银行股份有限公司－
融通互联网传媒灵活配置混合 1,490,855 人民币普通股 1,490,855
型证券投资基金
全国社保基金四零六组合 912,526 人民币普通股 912,526
中国银行股份有限公司－长盛
电子信息产业混合型证券投资 775,050 人民币普通股 775,050
基金
1、Digital China Software (BVI) Limited 和 Talent Gain Developments Limited 同为中国
香港上市公司神州数码控股有限公司（股份代码：00861，HK）间接控制的持股公司；
Top Partner Holding Limited、Step Best Holding Limited、Mega Partner Holding Limited
和 Cosmos Link Holding Limited 均系台湾鼎新的创始股东、高管团队和骨干成员及上
上述股东关联关系或一致行动
述人员的亲属的持股公司，具有一致行动关系，签署了一致行动协议；Full Cycle
的说明
Resources Limited 以有限合伙人身份认购 Whitesun T2C Private Equity Fund,L.P. 500 万
美元之份额，占全部认购份额的 9.67%。
2、公司未知其余前 10 名无限售流通股股东之间，前 10 名无限售流通股股东和前 10
名股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
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单位：股
本期解除限售 本期增加限售 拟解除限售日
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因
股数 股数 期
Digital China
2017 年 1 月 26
Software（BVI） 46,727,639 46,727,639 首发承诺
日
Limited
TOP
PARTNER 2017 年 1 月 26
22,383,160 22,383,160 首发承诺
HOLDING 日
LIMITED
STEP BEST
2017 年 1 月 26
HOLDING 17,402,564 17,402,564 首发承诺
日
LIMITED
TALENT
GAIN 2017 年 1 月 26
10,154,327 10,154,327 首发承诺
DEVELOPME 日
NTS LIMITED
MEGA
PARTNER 2017 年 1 月 26
8,865,684 8,865,684 首发承诺
HOLDING 日
LIMITED
COSMOS
LINK 2017 年 1 月 26
8,437,909 8,437,909 首发承诺
HOLDING 日
LIMITED
新蔼企业管理
2017 年 1 月 26
咨询（上海） 194,520 194,520 首发承诺
日
有限公司
昭忠企业管理
2017 年 1 月 26
咨询（上海） 194,520 194,520 首发承诺
日
有限公司
文绍企业管理
2017 年 1 月 26
咨询（上海） 176,836 176,836 首发承诺
日
有限公司
旭禄企业管理
2017 年 1 月 26
咨询（上海） 176,836 176,836 首发承诺
日
有限公司
宇泰企业管理
2017 年 1 月 26
咨询（上海） 159,153 159,153 首发承诺
日
有限公司
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合连企业管理
2017 年 1 月 26
咨询（上海） 159,153 159,153 首发承诺
日
有限公司
鸿宪企业管理
2017 年 1 月 26
咨询（上海） 159,153 159,153 首发承诺
日
有限公司
文梦企业管理
2017 年 1 月 26
咨询（上海） 159,153 159,153 首发承诺
日
有限公司
玄隆企业管理
2017 年 1 月 26
咨询（上海） 141,471 141,471 首发承诺
日
有限公司
承勇企业管理
2017 年 1 月 26
咨询（上海） 132,627 132,627 首发承诺
日
有限公司
自授予日起满
股权激励限售 12 个月后，在
0 2,470,000 2,470,000 股权激励限售
股 未来 36 个月
内分三期解锁
合计 115,624,705 0 2,470,000 118,094,705 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表
1. 预付款项：増加约人民币849.74万元（+47.02%），预付上海新大楼房产相关税款；
2. 应收利息：減少约人民币86.96万元（-64.65%），原因为定存产生之应收利息減少；
3. 其他流动资产：增加约人民币9,219.43万元（+78.75%）因为増加资金报酬，承作保本型金融商品投资；
4. 长期股权投资：減少约人民币56.7万元（-38.37%）因权益法认列联营公司投资损失；
5. 固定资产：增加约36,632.52万元（+416.44%），因为上海研发中心及运营服务中心已购置完成；
6. 在建工程：減少约17,459.68万元（-63.09%），因为上海研发中心及运营服务中心已购置完成，并由在建工程转入固定
资产、建置台湾台中软件园区工程；
7. 其他非流动资产：減少约999.76万元（-48.28%），因为建置台湾台中软件园区工程预付工程款部分转入在建工程；
8. 短期借款：增加约7,972.57万元（+90.21%），以融通营运与投资资金需求；
9. 其他应付款：增加约人民币4,207.77万元（+1751.94%），因发行限制性股票所所产生的其他应付款；
10. 股本：増加约人民币6,269.38万元（+31.23%），主因2015年度利润分配方案以资本公积金向全体股东每10股转增3股，
资本公积转列股本人民币6,022.38万元；
11. 库存股：因发行限制性股票，故増加约人民币4,107.80万元（+100%）；
12. 其他综合收益：増加约人民币1,685.53万元，因汇率波动所产生。
（二）、利润表
1、财务费用：因募集资金定存产生之利息收入减少，故增加约人民币666.34万元（+66.32%）；
2、公允价值变动收益：减少100%，因已收回公允价值变动投资；
3、投资收益：增加约人民币170.61万元（+186.00%），因理财商品投资收益增加；
4、营业外收入：減少约人民币1,082.22万元（-45.93%），因增值税即征即退及政府补助款收入減少；
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
第三季单季度，公司实现营业收入282,621,025.62元，同比增加2.89%；扣除非经常性损益后的净利润9,063,386.27元，
同比增加24.85%；累计前三季度，公司实现营业收入805,803,113.61元，同比增加5.18%；扣除非经常性损益后的净利润
29,799,525.23元，同比增加17.28%。报告期内，整体朝向良性发展，公司围绕年度经营计划，同时为推进产业互联的进展，
积极开展各项工作：
1、智能制造方面，为更能有力支撑公司布局，在组织方面，重组公司战略级智能制造专案组织，以统筹全公司智能制
造长期、中期、短期的发展。
（1）在持续深耕制造业信息化的基础上，推出了“迈向工业4.0成熟度模型评量平台”，协助客户定位自身智能制造并有
助于订定智能制造发展路径；同时，持续发展进入市场验证的智能化应用方案，计划推出35个方案包，已完成24个，更有方
向性地协助企业客户推进“中国制造2025”。
（2）台湾地区已先完成新老客户群工业4.0成熟度评量体系的初盘，初盘结果，企业客户需求按成熟度分为：打底占56%、
精进占42%、智慧占2%，显见智能制造方案的市场潜力巨大，以工业4.0议题催化商机策略，有效创造营收。
（3）为了快速响应企业客户智能制造的需求，推出厂内智能物流方案，可协助企业优化从采购进货、领料、生产、出
货、入库盘点到售后等全厂内物流作业流程，提升厂内物流智能化水平。已实现签约45套，进一步放量推动1->N的量化复制，
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快速响应智能制造以实现短平快的销售诉求；此外，也预计逐步发展其他可快速交付的小型智能车间方案（SmartMES），预
计于明年面市。
（4）为有序推进智能制造发展路径，逐步落实公司战略布局，期藉由打造智能制造示范基地做为中国制造2025的具体实
践。9月，公司全资子公司上海鼎捷网络科技有限公司与中山市中泰龙办公用品有限公司共同投资设立鼎泰科技有限公司
（拟），共同打造家具行业智能制造示范基地，并以此传统工厂转型而成的智能工厂试点，发挥各自的行业优势，共同建立
专门针对家具行业的软件及智能制造解决方案，解决家具行业在面向大规模订制发展瓶颈，成为家具行业智能制造的整合者
和规划者，未来可为制造业企业提供智能工厂顶层设计蓝图规划、软硬件一体化实施等工业4.0解决方案的系统集成公司。
（5）公司积极以建立鼎捷软件智能制造专家品牌为市场活动规划的主轴，以品牌型高端活动推动智能制造整合者与规划
者的形象，建设行业+智能制造专家的品牌内涵。除了与工业和信息化部信息化和软件服务业司、各地经济和信息化委员会
合作，在北京、福建、温州、上海等地成功举办“国产工业软件优秀解决方案展示对接”系列活动之外，并策划“智能制造场
景展示说明会”，从智能制造的关键能力出发，由智慧工厂整体效率改善、生产效能精进，呈现智能制造实践路径，为企业
打造专属的智能化转型蓝图，从7月开始已经在苏州、深圳、东莞等地成功举办，并陆续在国内推广展开，以活动带动商机
策略初见生效，商机与签约较上半年明显增加。9月，公司参加了以“新制造、新动能、新经济”为主题的2016中国（杭州）
智能制造大会，与众多学者、企业同行就开展智能制造典型案例研讨，并针对人工智能、物联网、工业大数据和工业互联网
等技术与制造业跨界融合的技术应用进行交流。
（6）工业化和信息化是“中国制造2025”的主线，3月，公司成为工业和信息化部认证的两化融合管理体系贯标咨询服务
机构、6月成为中国两化融合应用推广联盟副理事长单位，推动我国制造模式从“中国制造”向“中国智造”转变。8月，荣获“上
海服务业企业100强”称号，进一步奠定了公司在智能制造领域的权威厂商形象，提升了市场的能见度。
2、全渠道零售方面，公司于4月22日推出全渠道零售战略暨互联中台，正式向外界描绘了终端、平台、应用三体结合的
鼎捷互联网+全景战略图，并首度详细解读了鼎捷全渠道零售三维度战略主张：由实到虚的全线客户体验、由内而外的全程
价值环、从单变多的全面多业态。
全渠道零售解决方案推出至今，即从数据共享、持续创新、架构重组这三大企业的核心需求出发，围绕重点经营的烘培、
餐饮团膳、综合零售等行业，提供对应的资料一致性、上下游产业互相开放、架构安全保护等解决方案支持，并将此嵌入到
互联中台的底层技术中，从而为企业迈向全渠道布局提供牢固的技术支撑快速强化产品行业特色与行业应用，已经收获天和
商场、集美家居等客户，中大型客户群相较于去年同期大幅成长；未来，将持续聚焦优势行业，完成T100在综合零售、连锁
零售、餐饮的三位一体的布局。
面对互联网+、智能设备、支付方式、消费模式多元多变的市场环境，公司于8月推出了针对餐饮行业的“管理转型 延伸
品牌价值”的主题活动”，强调流通业全线全程串接供应链、无缝串接线上线下、前后台信息通融的必要性。依托为客户架构
新一代的技术平台“鼎捷中台系统”，与客户的商品中心、营销中心、物流中心、结算中心、会员中心、O2O移动端应用、物
联网和集团财务等共享服务领域创造出新的价值；并结合云计算、大数据分析、移动互联网等技术，为客户解决主数据集中
管理、多业态下的业务协同管理和O2O移动应用等问题，帮助客户打造包括门店运营能力、电商渠道管理能力、物流高效配
送能力、工厂高效生产能力、总部精准营销能力等在内的核心竞争能力。
3、智能互联方面，公司持续加大对企业互联的投入，优先着力于推动中小企业制造资源与互联网平台的全面对接，实
现制造能力的在线发布、协同和交易、打破企业界限，共享技术、设备和服务，提升中小企业快速响应和柔性高效的供给能
力。子公司智互联（深圳）科技有限公司于6月开始，在上海、广州、深圳、杭州、中山等多地，同步启动针对老客举办鼎
捷互联网+云供应链管理平台-即享新品体验沙龙，取得多家企业的热烈回响，现试运营阶段将快速完善产品以及强化用户体
验，预计第四季度正式对外发布。
未来，公司将继续深化行业智能应用价值路线，推动产品与解决方案升级；建立高端客户经营机制，深化中大型客户经
营；建立高端客户经营专案、持续发展进入市场验证的智能化应用方案，为“中国制造2025”的中心思想及深化制造业与互联
网融合发展努力不懈。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
本报告期内，仍然针对公司2016年经营计划持续推动各项工作，并无发生重大变更因素。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
公司承诺不为激励对象依本
激励计划获取有关限制性股 承诺人遵
不提供财务资助、
股权激励承诺 公司 票提供贷款以及其他任何形 长期有效 守了上述
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| 公告日期:2016-10-26 |
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