2016 年第三季度报告
公司代码：600277 公司简称：亿利洁能
债券代码：122143 债券简称：12 亿利 01
债券代码：122159 债券简称：12 亿利 02
债券代码：122332 债券简称：14 亿利 01
债券代码：136405 债券简称：14 亿利 02
亿利洁能股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 15
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人田继生、主管会计工作负责人艾宏刚及会计机构负责人（会计主管人员）李华保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 22,704,298,564.62 20,725,118,973.57 9.55
归属于上市公司 9,539,751,288.26 9,213,109,614.15 3.55
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 606,246,763.87 914,554,344.58 -33.71
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 6,718,788,138.46 5,660,053,972.65 18.71
归属于上市公司 217,553,491.86 105,368,643.06 106.47
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股东的净利润
归属于上市公司 109,474,053.60 80,355,660.22 36.24
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 1.17 1.16 增加 0.68 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.1041 0.050 108.2
（元/股）
稀释每股收益 0.1041 0.050 108.2
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -714,547.11 151,607,840.43
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 934,894.51 10,686,400.00
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
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资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业 -12,572,929.44 -74,698,057.95
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的 394,775.00 1,354,000.00
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 40,283,569.70 44,185,337.05
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他营业外收入和支出
其他符合非经常性损 2,200,000.00 488,405.10
益定义的损益项目
处置以公允价值计量 15,557,632.89
且其变动计入当期损 -
益的金融资产、金融负
债和可供出售金融资
产取得的投资收益
所得税影响额 -10,791,154.48 -40,393,067.95
少数股东权益影响额 -74,789.43 -709,051.31
（税后）
合计 19,659,818.75 108,079,438.26
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 85,254
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） (%) 售条件股 股份 数量
份数量 状态
亿利资源集团 境内非国有
1,239,616,348 59.32 0 质押 1,238,300,000
有限公司 法人
彭国华 43,000,000 2.06 0 无 0 境内自然人
博时资本－民
生银行－博时
资本－众赢志 25,379,691 1.21 0 无 0 未知
成 12 号专项资
产管理计划
鹏华资产－平
安银行－鹏华
16,420,364 0.79 0 无 0 未知
资产鲲鹏 5 号资
产管理计划
中国建设银行
股份有限公司
－汇添富环保 10,000,000 0.48 0 无 0 未知
行业股票型证
券投资基金
余婧 8,020,634 0.38 0 无 0 境内自然人
招商证券股份
6,000,000 0.29 0 无 0 未知
有限公司
王玥人 5,352,849 0.26 0 无 0 境内自然人
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中国农业银行
股份有限公司
－中证 500 交易 4,540,600 0.22 0 无 0 未知
型开放式指数
证券投资基金
李少玉 4,505,257 0.22 0 无 0 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
亿利资源集团有限公司 1,239,616,348 人民币普通股 1,239,616,348
彭国华 43,000,000 人民币普通股 43,000,000
博时资本－民生银行－博时
资本－众赢志成 12 号专项资 25,379,691 人民币普通股 25,379,691
产管理计划
鹏华资产－平安银行－鹏华
16,420,364 人民币普通股 16,420,364
资产鲲鹏 5 号资产管理计划
中国建设银行股份有限公司
－汇添富环保行业股票型证 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
券投资基金
余婧 8,020,634 人民币普通股 8,020,634
招商证券股份有限公司 6,000,000 人民币普通股 6,000,000
王玥人 5,352,849 人民币普通股 5,352,849
中国农业银行股份有限公司
－中证 500 交易型开放式指数 4,540,600 人民币普通股 4,540,600
证券投资基金
李少玉 4,505,257 人民币普通股 4,505,257
上述股东关联关系或一致行 公司控股股东亿利资源集团有限公司陆续通过“鹏华资产鲲鹏 5
动的说明 号资产管理计划”和“博时资本-众赢志成 12 号专项资产管理计
划”累计增持了本公司股份 41,800,055 股，按照《上市公司收购
管理办法》等规定，上述股东中，“博时资本－民生银行－博时
资本－众赢志成 12 号专项资产管理计划”和“鹏华资产－平安银
行－鹏华资产鲲鹏 5 号资产管理计划”与公司控股股东亿利资源
集团有限公司构成一致行动人。除上述两位股东外，公司与上述
其他股东之间不存在关联关系。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 期末余额/本期金 年初余额/上期金额 变动率 变动说明
额
应收利息 -80% 本期收回上期利
203,666.67 1,019,897.25 息所致
其他应收款 260% 转让医药分公司
1,035,338,990.77 287,381,612.34 所致
可供出售金融资产 -100% 本期收回可供出
400,000.00 300,000,000.00 售金融资产投资
在建工程 36% 项目投资所致
1,121,751,637.39 827,480,614.70
生产性生物资产 -100% 本期处置医药分
71,217,005.18 公司所致
短期借款 62% 借款增加
3,404,050,000.00 2,096,750,000.00
应付票据 -57% 票据到期承兑
842,400,000.00 1,953,813,407.49
预收款项 158% 销售预收款
546,866,928.67 212,050,498.48
应付股利 -100% 本期支付上期股
1,077,100.00 利
其他应付款 -70% 支付往来款
176,322,472.59 593,283,622.77
应付债券 39% 发行债券所致
3,592,075,194.63 2,592,294,257.23
长期应付款 152% 融资租赁所致
511,804,905.36 203,477,448.24
公允价值变动收益 108% 持有的交易性金
-74,698,057.95 -35,948,955.70 融资产市值下降所
致
投资收益 95% 转让医药企业所
84,335,326.39 43,310,971.19 致
营业外收入 64% 转让医药分公司
130,174,740.08 79,604,902.37 所致
支付其他与经营活 113% 支付往来款
动有关的现金 1,508,417,084.91 706,525,437.31
收回投资收到的现 100% 主要本期收回可
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金 315,100,000.00 供出售金融资产投
资
取得投资收益收到 -57% 本期联营企业分
的现金 18,963,331.65 44,500,695.31 红减少
处置子公司及其他 -100% 转让医药企业所
营业单位收到的现 -36,262,748.60 致
金净额
收到其他与投资活 86% 业绩补偿款所致
动有关的现金 168,686,300.00 90,624,100.00
购建固定资产、无 42% 项目投资所致
形资产和其他长期 177,963,083.92 125,653,577.00
资产支付的现金
投资支付的现金 -86% 本期收回可供出售
117,669,595.00 830,000,000.00 金融资产投资和未
增加长期股权投资
取得子公司及其他 -100% 上期收购公司所
营业单位支付的现 49,147,941.26 致
金净额
支付其他与投资活 46% 主要委贷所致
动有关的现金 79,752,648.09 54,586,495.28
吸收投资收到的现 100% 少数股东投入资
金 15,220,000.00 本
取得借款收到的现 177% 本期银行借款增
金 3,414,050,000.00 1,230,940,000.00 加所致
收到其他与筹资活 213% 票据保证金减少收
动有关的现金 1,043,259,131.25 333,746,183.71 回和融资租赁收款
所致
支付其他与筹资活 450% 主要票据到期承
动有关的现金 1,536,346,950.64 279,544,844.38 兑所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
非公开发行股票事项：
3.2.1 非公开发行股票事项
（1）公司第六届董事会第二十三次会议及 2015 年第四次临时股东大会审议通过了《关于公
司非公开发行股票预案的议案》,第六届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司非公开发行
股票预案（修订稿）的议案》；公司第六届董事会第三十五次会议和 2016 年第五次临时股东大会
审议通过了《关于公司非公开发行股票预案（二次修订稿）的议案》。报告期内，根据证券发行
监管政策和实际情况，2016 年 7 月 14 日公司第六届董事会第三十六次会议审议通过了《关于调
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整公司非公开发行股票发行对象的议案》，对本次发行对象进行了相应调整，调整发行对象为包
括亿利资源集团有限公司（以下简称“亿利集团”）在内的不超过 10 名（含 10 名）特定对象。
除亿利集团外，其他发行对象为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、保险
机构投资者、信托投资公司、财务公司、合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他
法人、自然人或其他合格的投资者。最终发行对象将在本次非公开发行获得中国证监会核准批文
后，根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优先等原则确定。基金管理公司以多个投资账户持
有股份的，视为一个发行对象。上述特定对象均以现金方式、以相同价格认购本次非公开发行的
股票，亿利集团将不参与市场竞价过程，并接受市场询价结果，其认购价格与其他发行对象的认
购价格相同。亿利集团承诺拟认购不低于本次非公开发行最终确定的发行股份总数的 9.87%（含
9.87%）。本次调整已经公司 2015 年第四次临时股东大会授权，无需提交股东大会审议。上述内
容详见公司《第六届董事会第三十六次会议决议公告》（公告 2016-079）、《亿利洁能非公开发
行股票预案（三次修订稿）》。
（2）报告期内，公司 2016 年 8 月 24 日第六届董事会第四十次会议通过了《关于调整公司非
公开发行股票发行数量和募集资金投向的议案》，对本次发行数量和募集资金投向进行了相应调
整，调整本次非公开发行股票数量不超过 65,000 万股（含本数），最终发行股数以本次非公开发
行募集资金总额（不超过（含）450,000 万元）除以发行价格确定，并以中国证监会核准的发行
数量为准。本次调整已经公司 2015 年第四次临时股东大会授权，无需提交股东大会审议。上述内
容详见公司《第六届董事会第四十次会议决议公告》（公告 2016-097），《亿利洁能非公开发行
股票预案（四次修订稿）》。
（3）报告期内，2016 年 9 月 28 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
发行审核委员会对亿利洁能股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票申请进行了审核，
根据会议审核结果，公司本次非公开发行股票的申请获得审核通过。公司将在收到中国证监会予
以核准的正式文件后另行公告。详见公司《关于非公开发行股票申请获得中国证监会发审会审核
通过的公告》（公告 2016-106）
3.2.2 发行绿色债券事项
《关于公司拟申请发行绿色债券的议案》已经公司第六届董事会第三十次会议、公司 2016
年第二次临时股东大会审议通过。详见公告 2016-017、2016-021。报告期内，本次发行绿色债券
事项根据内蒙古自治区发展和改革委员会内发改财经函【2016】287 号文件要求，目前申报材料
已提交鄂尔多斯市东胜区人民政府审核，公司将根据相关机构审批的进展情况及时披露有关信息。
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3.2.3 公司控股子公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌事项
报告期内，公司于 2016 年 9 月 30 日收到控股子公司北京亿兆华盛股份有限公司（以下简称
“亿兆华盛”）的通知，亿兆华盛于 2016 年 9 月 29 日上报了在全国中小企业股份转让系统挂牌
申请的相关材料并收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司下发的 JGA16090282 号《受理通
知书》，通知亿兆华盛报送的股票转让方式确定的申请材料，经审查符合《全国中小企业股份转
让系统股票转让方式确定及变更指引(试行)》的相关要求，予以受理。上述内容详见《关于控股
子公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌获得受理的公告》（公告 2016-107）。本次亿兆华
盛申请在全国中小企业股份转让系统挂牌事项尚须全国中小企业股份转让系统有限责任公司核准，
公司将密切关注上述事项的后续进展情况，及时履行信息披露义务。
3.2.4 报告期后股权转让暨关联交易事项
为进一步专注于清洁高效能源业务，加快公司战略转型步伐，优化公司资产结构，清理低效
资产，持续提高专业化运作效率和加强集约化管理，公司拟将持有的金威运销 100%股权、天津亿
利 100%股权、亿德盛源 100%股权以及亿利新材料 67.02%的股权转让给公司控股股东亿利集团。
公司聘请了具有执行证券、期货业务资格的致同会计师事务所（特殊普通合伙）和中瑞国际资产
评估（北京）有限公司以 2016 年 7 月 31 日为审计、评估基准日对标的公司进行了审计、评估，
且分别出具了《审计报告》和《资产评估报告》，本次交易标的的交易价格是以上述《审计报告》
和《资产评估报告》的审计、评估结果为依据，经双方协商确定。金威运销 100%股权、天津亿利
100%股权、亿德盛源 100%股权以及亿利新材料 67.02%的股权交易价格分别拟定为 15,383.96 万元、
9,957.02 万元、7,599.16 万元和 35,638.86 万元,共计 68,579.00 万元。上述内容详见《第六届
董事会第四十三次会议决议公告》（公告 2016-109）、《关于股权转让暨关联交易的公告》（公
告 2016-115）。本次股权转让事项已经公司于 2016 年 10 月 24 日召开的第六届董事会第四十三
次会议审议批准，尚需提交公司股东大会审议。公司将密切关注上述事项的后续进展情况，及时
履行信息披露义务。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承 是 是 如未
承 承 如未能及时
承 诺 否 否 能及
诺 诺 履行应说明
诺 承诺内容 时 有 及 时履
背 类 未完成履行
方 间 履 时 行应
景 型 的具体原因
及 行 严 说明
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期 期 格 下一
限 限 履 步计
行 划
与 股 亿 保证持有的原非流通股股份自股权分置改革方案 20 否 是
股 份 利 实施后的首个交易日起，在十二个月内不上市交 06
改 限 资 易或者转让；在上述十二个月禁售期满后，通过 年
相 售 源 证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售 1
关 集 数量占股份总数的比例在十二个月内不超过百分 月
的 团 之五，在二十四个月内不超过百分之十。通过证 24
承 券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到股份 日
诺 总数百分之一时，应当自该事项发生之日起两个
工作日内做出公告，但公告期间无须停止出售股
份。
与 解 亿 在公司 2008 年向特定对象发行股份购买资产暨 20 否 是
重 决 利 重大资产重组过程中，控股股东亿利资源集团于 07
大 关 资 2007 年 10 月 8 日承诺：对于亿利资源集团及其 年
资 联 源 关联方将来与本公司可能发生的关联交易，亿利 10
产 交 集 资源集团将遵循市场公允定价的原则，遵守相关 月
重 易 团 法律法规和监管规则，确保相关关联交易的公平、 8
组 公正、公允，不损害中小股东的合法权益 日
相 其 亿 在本公司 2008 年向特定对象发行股份购买资产 20 否 是
关 他 利 暨重大资产重组过程中，公司控股股东亿利资源 07
的 资 集团有限公司于 2007 年 10 月 8 日承诺：在本公 年
承 源 司本次发行股票收购资产暨重大资产重组后，亿 10
诺 集 利资源集团有限公司将按照有关法律法规的要 月
团 求，保证亿利资源集团及其附属公司、企业在人 8
员、资产、财务、机构和业务等方面与上市公司 日
的独立。
其 亿 在公司 2008 年向特定对象发行股份购买资产暨 20 否 是
他 利 重大资产重组过程中，公司控股股东亿利资源集 07
资 团于 2007 年 12 月 25 日向本公司出具《关于未来 年
源 不占用上市公司资金及不要求上市公司提供担保 12
集 的承诺》，承诺：在本公司本次资产购买完成后， 月
团 亿利资源集团及其关联人不会发生占用上市公司 25
资金、资产的情形，也不会发生要求上市公司为 日
亿利资源集团及其关联人提供担保的情形。
其 亿 2008 年 4 月 24 日，公司控股股东亿利资源集团 20 否 是
他 利 出具了《关于与亿利能源资金往来的说明及承 08
资 诺》，承诺：亿利资源集团及其控制的其他关联 年
源 方在今后经营过程中坚决杜绝并不再发生与本公 4
集 司非经营性资金往来的行为。若亿利资源集团及 月
团 其控制的其他关联方与本公司之间已发生的非经 24
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营性资金往来，对本公司及其广大投资者造成任 日
何损失及不良后果，亿利资源集团承担将由此造
成的一切法律责任及法律后果，包括但不限于向
本公司承担担由此而产生的全部民事赔偿责任。
解 亿 亿利资源集团拟投资建设的三晌梁工业园区能源 20 否 是
决 利 化工品配送中心项目未来不会从事煤炭流通业 12
同 资 务。 年
业 源
竞 集 月
争 团
日
解 亿 为进一步规范亿利资源集团未来投资方向，彻底 20 否 是
决 利 有效的避免同业竞争，公司实际控制人王文彪先 13
同 资 生作出以下承诺：本人作为亿利能源的实际控制 年
业 源 人，将严格督促亿利资源集团继续遵守并落实 3
竞 集 2012 年 11 月 22 日出具的《关于避免同业竞争的 月
争 团 承诺函》的相关承诺事项。并承诺只要本人继续 25
作为亿利能源的实际控制人，本人及本人属下除 日
亿利能源以外的控股子公司（包括本人控股的任
何企业单位）将不直接或间接投资对亿利能源或
其附属企业主营业务有竞争或可能构成竞争的项
目、业务或活动，如违反承诺，本人将补偿亿利
能源因此遭受的一切直接和间接的损失。
其 亿 根据国土资源部《关于调整矿业权价款确认（备 20 否 是
他 利 案）和储量评审备案管理权限的通知》等有关规 13
资 定的要求，伊金霍洛旗东博煤炭有限责任公司下 年
源 属东博煤矿于积极办理国土资源部储量评审、备 3
集 案工作。2011 年 11 月 25 日，北京中矿联咨询中 月
团 心向东博煤矿出具了《<内蒙古自治区伊金霍洛旗 25
东博煤矿煤炭资源储量核实报告>矿产资源储量 日
评审意见书》（中矿联储评字【2011】43 号）。
国土资源部于 2012 年 5 月 23 日下发了《关于<
内蒙古自治区伊金霍洛旗东博煤矿煤炭资源储量
核实报告>矿产资源储量评审备案证明》（国土资
储备字【2012】84 号）。东博煤矿截至 2011 年
10 月 31 日，经备案的煤炭总资源储量为 7,676
万吨。鉴于，国土资源部备案储量较内蒙古国土
资源厅备案储量增加了 1,456 万吨。为充分保障
亿利能源广大中小投资者利益，亿利资源集团有
限公司特作出以下承诺：若东博煤矿因国土资源
部储量备案增加而需补交资源价款，亿利资源集
团将无偿为东博煤矿承担全部需补交的资源价
款。若东博煤矿因未补交或延期补交资源价款而
受到相关政府部门处罚，本公司将无偿承担相应
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2016 年第三季度报告
罚款。
其 其 亿 基于对亿利洁能未来发展前景的信心，为促进亿 20 是 是 亿利资源集
他 他 利 利洁能持续、稳定、健康发展和维护广大股东利 16
