2016 年第三季度报告
公司代码：600405 公司简称：动力源
北京动力源科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
陈际红 独立董事 工作原因 苗兆光
朱莲美 独立董事 工作原因 苗兆光
1.3 公司负责人何振亚、主管会计工作负责人胡一元及会计机构负责人（会计主管人员）何继红
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 2,563,858,924.89 2,281,025,401.44 12.40
归属于上市公司 824,672,568.27 800,034,860.86 3.08
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 33,618,008.42 -13,395,277.18 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 880,872,572.28 699,986,131.33 25.84
归属于上市公司 23,148,398.55 3,501,414.06 561.12
股东的净利润
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归属于上市公司 18,322,675.63 -2,624,232.05 不适用
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 2.85 0.47 增加 2.38 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.053 0.008 562.50
（元/股）
稀释每股收益 0.053 0.008 562.50
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -549,308.02 -585,352.47
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 1,679,090.47 6,094,518.10
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
除上述各项之外的其 -995,418.19 -303,011.09
他营业外收入和支出
所得税影响额 314,455.70 -381,750.93
少数股东权益影响额 1,427.64 1,319.31
（税后）
合计 450,247.60 4,825,722.92
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 114,595
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有 质押或冻结情况 股东性
（全称） 量 (%) 限售条 股份状 数量 质
件股份 态
数量
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何振亚 47,819,718 10.92 0 47,800,000 境内自
质押
然人
周卫军 13,099,275 2.99 0 境内自
无
然人
吴琼 10,400,000 2.3 0 4,950,000 境内自
质押
然人
台林 9,950,000 2.27 0 境内自
无
然人
中国建设银行股份有限公司 2,809,185 0.64 0 其他
－富国中证新能源汽车指数 无
分级证券投资基金
黄海 2,560,000 0.58 0 境内自
无
然人
北京市融成源投资有限公司 1,667,165 0.38 0 无 其他
中国建设银行股份有限公司 1,241,046 0.28 0 其他
－交银施罗德国证新能源指 无
数分级证券投资基金
高德忠 1,167,700 0.27 0 境内自
无
然人
李荫峰 900,000 0.21 500,000 境内自
无
然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类
何振亚 47,819,718 人民币普通股
周卫军 13,099,275 人民币普通股
吴琼 10,400,000 人民币普通股
台林 9,950,000 人民币普通股
中国建设银行股份有限公 2,809,185
司－富国中证新能源汽车 人民币普通股
指数分级证券投资基金
黄海 2,560,000 人民币普通股
北京市融成源投资有限公 1,667,165
人民币普通股
司
中国建设银行股份有限公 1,241,046
司－交银施罗德国证新能 人民币普通股
源指数分级证券投资基金
高德忠 1,167,700 人民币普通股
陈鸿年 728,070 人民币普通股
上述股东关联关系或一致 公司股东何振亚、吴琼、周卫军、台林、黄海之间不存在关联
行动的说明 关系，也不存在一致行动情况。公司未知其他股东之间是否存在关
联关系及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理变法》规
定的一致行动人。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）应收票据报告期末数为 11,549,066.77 元，比期初数减少 65.95%，其主要原因是：本
期母公司收到的银行承兑汇票背书转让增加所致。
（2）预付款项报告期末数为 101,799,162.31 元，比期初数增加 148.31%，其主要原因是：
公司新购研发楼预付款及预付节能项目设备及工程款增加所致。
（3）其他流动资产报告期末数为 11,284,748.01 元，比期初数增加 251.82%，其主要原因
是：留抵税金增加所致。
（4）可供出售金融资产报告期末数为 6,811,159.51 元，比期初数增加 100%，其主要原因
是：本期母公司对联营单位成都波倍科技有限公司减资所致。
（5）开发支出报告期末数为 30,882,586.70 元，比期初数增加 45.78%，其主要原因是：本
期研发支出资本化项目投资增加所致。
（6）长期待摊费用报告期末数为 2,997,175.45 元，比期初数增加 636.27%，其主要原因是：
本期子公司安徽长期待摊绿化费和母公司长期待摊平安租赁服务费增加所致。
（7）一年内到期的非流动负债报告期末数为 164,574,063.28 元, 比期初数增加 127.45%，
其主要原因是：母公司一年内到期的长期借款和长期应付款中售后回租租金增加所致。
（8）长期借款报告期末数为 64,833,830.22 元, 比期初数减少 45.97%，其主要原因是：本
期母公司长期借款转为一年内到期的借款增加所致。
（9）递延收益报告期末数为 13,270,000.00 元, 比期初数增加 87.69%，其主要原因是：母
公司本期与资产相关的政府补助增加所致。
（10）其他综合收益报告期末数为 95,477.04 元, 比期初数增加 221.95%，其主要原因是：
本期子公司香港动力源外币报表折算差额增加所致。
（11）营业税金及附加报告期发生数为 3,846,915.94 元，比上期数增加 184.74%，其主要
原因是：报告期母公司及子公司安徽动力源计缴流转税增加所致。
（12）财务费用报告期发生数为 33,411,257.61 元，比上期数增加 60.61%，其主要原因是：
报告期母公司及子公司安徽动力源流动资金贷款增加导致利息增加和融资租赁售后回租业务的未
确认融资费用增加所致。
（13）资产减值损失报告期发生数为-1,804,200.14 元，比上期数增加 2,005,237.80 元，
其主要原因是：报告期公司本期转回已计提的坏账准备数小于上年同期所致。
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（14）投资收益报告期发生数为 266,660.96 元，比上期增加 410,197.33 元，其主要原因是：
报告期母公司转让部分成都波倍科技有限公司股权所致。
（15）营业外收入报告期发生数为 24,102,564.50 元，比上期数增加 88.28%，其主要原因
是：报告期母公司及子公司安徽动力源收到政府补贴比上年同期增加所致。
（16）营业外支出报告期发生数为 3,161,839.68 元，比上年数增加 110.25%，其主要原因
是：本期子公司迪赛因产品质量责任发生赔偿款所致。
（17） 所得税费用报告期发生数为 2,319,563.50 元，比上期数增加 64.73%，其主要原因
是：报告期子公司安徽动力源计提当期所得税增加所致。
（18）少数股东损益报告期发生数为 141,522.84 元，比上期数增加 45.77%，其主要原因是：
子公司北京科耐特科技有限公司本期净利润较上期增加所致。
（19）收到的税费返还年初至本报告期发生数为 17,831,220.69 元，比上年同期增加 144.65%，
其主要原因是：报告期母公司收到软件退税款较上年同期增加所致。
（20）支付的各项税费年初至本报告期发生数为 36,321,1596.56 元，比上年同期增加 61.23%，
其主要原因是：报告期公司缴纳增值税及子公司安徽动力源缴纳所得税增加所致。
（21）购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金年初至本报告期发生数为
99,460,436.13 元，比上年同期数增加 37.99%，其主要原因是：报告期母公司新增研发楼投资，
以现金支付所致。
（22）收到其他与筹资活动有关的现金年初至本报告期发生数为 10,934,043.14 元，比上期
减少 68.14%元，其主要原因是：报告期母公司收到期初退回的银行承兑汇票保证金较上期减少所
致。
（23）分配股利、利润或偿付利息所支付的现金本期发生数为 44,941,413.87 元，比上年同
期增加 102.40%，其主要原因是：母公司报告期内分配股利增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、根据公司 2015 年度股东大会审议通过的利润分配方案，2016 年 7 月，公司向全体股东每
10 股派发现金红利 0.4 元（含税）,具体内容详见公司 2016 年 7 月 12 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《北京动力源科技股份有限公司 2015 年度利润分配实施公告》。
2、公司配股事项于 2016 年 6 月 17 日经中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过，
公司尚待领取中国证监会的核准批复。具体内容详见公司 2016 年 6 月 18 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《北京动力源科技股份有限公司关于配股申请获得中国证监会发行
审核委员会审核通过的公告》。
3、公司分别于2016年8月3日、2016年8月19日召开的第六届董事会第三次会议及2016年第五
次临时股东大会上审议通过了《关于公司非公开发行公司债券方案的议案》等相关议案，具体内
容详见公司分别于2016年8月4日、2016年8月20日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn）上披
露的《公司第六届董事会第三次会议决议公告》、《公司2016年第五次临时股东大会决议公告》
及其他相关披露文件。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否及
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 时严格
履行
所持有的公司非流通股股份自获得上市
流通权之日起，在十二个月内不上市交易或者
控股股东及 转让；在上述期限届满后，通过证券交易所挂
与股改相关
股份限售 实际控制人 牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份 是
的承诺
何振亚先生 总数的比例在十二个月内不得超过百分之五，
在二十四个月内不得超过百分之十，且出售价
格不低于 8.00 元人民币。
（1）承诺不无偿或以不公平条件向其他
单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损
害公司利益；（2）承诺对本人的职务消费行
为进行约束；（3）承诺不动用公司资产从事
与履行职责无关的投资、消费活动；（4）承
诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬
控股股东及
与再融资相 制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
其他 实际控制人 是
关的承诺 （5）承诺若公司后续推出股权激励政策，拟
何振亚先生
公布的公司股权激励的行权条件与公司填补
回报措施的执行情况相挂钩。（6）承诺不越
权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
若本人违反该等承诺并给公司或者投资
者造成损失的，本人将依法承担相应的法律责
任。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
北京动力源科技股份有限
公司名称
公司
法定代表人 何振亚
日期 2016 年 10 月 24 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:北京动力源科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 201,031,246.46 197,044,956.00
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 11,549,066.77 33,914,527.98
应收账款 1,048,949,521.75 872,425,657.03
预付款项 101,799,162.31 40,997,345.09
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 36,890,699.09 31,566,307.03
买入返售金融资产
存货 341,002,566.38 322,942,874.20
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 11,284,748.01 3,207,525.23
流动资产合计 1,752,507,010.77 1,502,099,192.56
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 6,811,159.51
持有至到期投资
长期应收款 13,591,063.16 12,687,557.43
长期股权投资 8,544,498.55
投资性房地产
固定资产 544,741,083.12 486,748,553.89
在建工程 145,823,255.26 186,430,186.58
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 50,602,750.83 49,177,768.57
开发支出 30,882,586.70 21,184,393.81
商誉
长期待摊费用 2,997,175.45 407,075.69
递延所得税资产 15,902,840.09 13,746,174.36
其他非流动资产
非流动资产合计 811,351,914.12 778,926,208.88
资产总计 2,563,858,924.89 2,281,025,401.44
流动负债：
短期借款 402,980,000.00 322,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 201,106,964.73 162,372,327.25
应付账款 670,670,726.46 571,511,599.95
预收款项 26,467,319.59 23,154,631.77
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 16,403,268.51 20,982,189.39
应交税费 11,768,370.27 9,942,460.50
应付利息 544,000.00 575,718.75
应付股利
其他应付款 102,658,025.55 81,556,358.97
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 164,574,063.28 72,356,898.02
其他流动负债
流动负债合计 1,597,172,738.39 1,264,952,184.60
非流动负债：
长期借款 64,833,830.22 120,000,000.00
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款 62,209,336.67 87,409,427.47
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 13,270,000.00 7,070,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 140,313,166.89 214,479,427.47
负债合计 1,737,485,905.28 1,479,431,612.07
所有者权益
股本 437,942,802.00 437,942,802.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 182,593,073.85 164,213,873.86
减：库存股 64,208,500.00 64,770,500.00
其他综合收益 95,477.04 29,656.09
专项储备
盈余公积 34,371,811.93 34,371,811.93
一般风险准备
未分配利润 233,877,903.45 228,247,216.98
归属于母公司所有者权益合计 824,672,568.27 800,034,860.86
少数股东权益 1,700,451.34 1,558,928.51
所有者权益合计 826,373,019.61 801,593,789.37
负债和所有者权益总计 2,563,858,924.89 2,281,025,401.44
法定代表人：何振亚主管会计工作负责人：胡一元会计机构负责人：何继红
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:北京动力源科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 151,513,930.15 154,553,019.97
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 8,455,862.12 28,950,642.98
应收账款 925,124,197.42 757,393,082.51
预付款项 82,253,654.39 35,949,447.60
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应收利息
应收股利
其他应收款 104,519,591.94 86,709,179.05
存货 175,880,859.41 138,457,048.77
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8,792,949.10
流动资产合计 1,456,541,044.53 1,202,012,420.88
非流动资产：
可供出售金融资产 6,811,159.51
持有至到期投资
长期应收款 9,406,131.40 8,765,387.33
长期股权投资 161,239,900.00 169,784,398.55
投资性房地产
固定资产 431,326,199.44 390,535,238.39
在建工程 145,295,921.96 186,344,876.67
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 30,097,243.49 32,939,495.50
开发支出 27,456,778.24 17,765,031.77
商誉
长期待摊费用 1,312,941.18
递延所得税资产 9,207,479.77 9,769,668.40
其他非流动资产
非流动资产合计 822,153,754.99 815,904,096.61
资产总计 2,278,694,799.52 2,017,916,517.49
流动负债：
短期借款 266,000,000.00 198,500,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 162,763,687.49 116,796,549.25
应付账款 735,593,708.82 612,188,509.47
预收款项 20,208,652.67 20,609,945.77
应付职工薪酬 10,607,179.22 16,125,870.00
应交税费 3,700,900.48 6,337,184.20
应付利息
应付股利
| 动力源2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-26 |
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| 附件：公告原文 |
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