科远股份：2016年第三季度报告全文

南京科远自动化集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
南京科远自动化集团股份有限公司
      2016 年第三季度报告
         2016 年 10 月
                                  南京科远自动化集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人刘国耀、主管会计工作负责人刘红巧及会计机构负责人(会计主
管人员)刘红巧声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                             南京科远自动化集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                               第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                        本报告期末                        上年度末               本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                               2,193,254,978.24                  1,255,647,787.23                          74.67%
归属于上市公司股东的净资产（元）           1,936,792,916.50                     980,062,383.83                         97.62%
                                                        本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                     本报告期                                      年初至报告期末
                                                               增减                                            年同期增减
营业收入（元）                       125,937,636.79                    23.09%          318,496,688.73                  18.24%
归属于上市公司股东的净利润（元）       15,450,564.38                    6.33%           53,143,324.66                  35.12%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                       14,730,684.99                    1.35%           45,819,238.28                  30.51%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）          --                     --                      6,506,292.91                 140.09%
基本每股收益（元/股）                          0.0644                  -9.55%                    0.2331                20.90%
稀释每股收益（元/股）                          0.0644                  -9.55%                    0.2331                20.90%
加权平均净资产收益率                           0.80%                   -0.71%                    3.29%                 -0.83%
                                                                                                                      单位：元
                        项目                            年初至报告期期末金额                         说明
                                                                                   主要是报告期重点实验室项目结项，递延
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按                                     收益确认收入 330 万；大型火电厂凝汽器
                                                                  8,038,247.66
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）                                       在线清洗智能装置的研发及产业化项目研
                                                                                   发进度确认收入 192 万。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                  659,616.72
减：所得税影响额                                                  1,288,610.90
     少数股东权益影响额（税后）                                        85,167.10
合计                                                              7,324,086.38                            --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                           南京科远自动化集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
                                                           报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                            17,689
                                                           股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                                持有有限售条      质押或冻结情况
           股东名称               股东性质       持股比例        持股数量
                                                                                件的股份数量    股份状态     数量
刘国耀                           境内自然人          25.46%        61,097,400      45,823,050
胡歙眉                           境内自然人          21.95%        52,689,000      39,516,750
刘建耀                           境内自然人           3.65%         8,750,000       6,562,500
平安大华基金－平安银行－深圳平
                                 其他                 3.20%         7,689,350       7,689,350
安大华汇通财富管理有限公司
中国农业银行股份有限公司－中邮
                                 其他                 2.21%         5,300,269
核心成长混合型证券投资基金
申万菱信资产－招商银行－华润深
国投－华润信托瑞华定增对冲基金 其他                   1.76%         4,229,142       4,229,142
1 号集合资金信托计划
曹瑞峰                           境内自然人           1.64%         3,933,600       2,950,200
昆仑健康保险股份有限公司－万能
                                 其他                 1.60%         3,844,675       3,844,675
保险产品
申万菱信基金－工商银行－华融国
际信托－盛世景定增基金权益投资 其他                   1.60%         3,844,675       3,844,675
集合资金信托计划
张勇                             境内自然人           1.03%         2,465,652       2,465,652
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
               股东名称                          持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类            数量
刘国耀                                                                  15,274,350 人民币普通股            15,274,350
胡歙眉                                                                  13,172,250 人民币普通股            13,172,250
中国农业银行股份有限公司－中邮核心成长
                                                                         5,300,269 人民币普通股             5,300,269
混合型证券投资基金
刘建耀                                                                   2,187,500 人民币普通股             2,187,500
胡梓章                                                                   1,992,202 人民币普通股             1,992,202
交通银行股份有限公司－农银汇理行业成长
                                                                         1,493,712 人民币普通股             1,493,712
混合型证券投资基金
                                                         南京科远自动化集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中国建设银行股份有限公司－中邮低碳经济
                                                                       1,199,812 人民币普通股        1,199,812
灵活配置混合型证券投资基金
李海康                                                                 1,100,000 人民币普通股        1,100,000
全国社保基金一一六组合                                                  999,976 人民币普通股           999,976
曹瑞峰                                                                  983,400 人民币普通股           983,400
                                           刘国耀、胡歙眉、刘建耀、胡梓章是本公司的控股股东及实际控制人。刘国
                                           耀与胡歙眉系夫妻关系，刘建耀系刘国耀之弟，胡梓章系胡歙眉之父亲。截
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                           至报告期末，四人合计持有本公司 51.89%的股权。除以上情况外，本公司未
                                           知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说
                                           无。
明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                 南京科远自动化集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                    第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）货币资金：报告期末较期初增加46,197.43万元，增幅为167.84%，主要是报告期内非公开发行股份募集资
金所致。
（2）其他应收款：报告期末较期初增加564.24万元，增幅为42.15%，主要是报告期内公司业务发展增加投标保
证金所致。
（3）其他流动资产：报告期末较期初增加40,109.02万元，增幅为19,720.98%，主要是报告期内购买保本型理财
产品所致。
（4）在建工程：报告期末较期初增加119.55万元，增幅为242.56%，主要是公司办公楼装修收尾所致。
（5）其他非流动资产：报告期末较期初增加68.99万元，增幅为145.72%，主要是报告期内子公司进项税留抵增
加所致。
（6）应付票据：报告期末较期初减少482.14万元，减幅为26.11%，主要是报告期内收到的票据用于支付货款增
加所致。
（7）预收款项：报告期末较期初增加2,196.89万元，增幅为64.81%，主要是报告期收取的项目预收款增加所致。
（8）应付职工薪酬：报告期末较期初减少2,044.57万元，减幅为80.26%，主要是报告期支付了2015年预提的年
终奖金所致。
（9）应交税费：报告期末较期初减少650.31万元，减幅为39.63%，主要是报告期支付了2015年计提的企业所得
税。
（10）递延收益：报告期末较期初减少458万，减幅为27.10%，主要是报告期内重点实验室等项目结项递延收益
确认收入所致。
（11）资本公积：报告期末较期初增加87,479.53万元，增幅为169.95%，主要是报告期内非公开发行股份所致。
（12）营业税金及附加：报告期内营业税金及附加较去年同期增加75.46万元，增幅为31.30%，主要是报告期营
业收入增加所致。
（13）财务费用：报告期内财务费用较去年同期减少428.14万元，减幅为80.65%，主要是报告期内利息收入增
加所致。
（14）营业外收入：报告期内营业外收入较去年同期增加875.49万元，增幅58.17%，主要是报告期内软件退税
增加以及政府补助增加所致。
（15）营业外支出：报告期内营业外支出较去年同期减少14.58万元，减幅为97.34%，主要是报告期内未及时取
得捐赠票据所致。
（16）所得税费用：报告期所得税费用较去年同期增加187.09万元，增幅为42.28%，主要是报告期内母公司利
润增加所致。
（17）归属于母公司所有者的净利润：报告期内归属于母公司所有者的净利润较去年同期增加1,466.38万元，增
幅为35.12%，主要是报告期内销售额增加,毛利增加1,890.83万元，软件退税增加488万元、政府补助增加387.5
万元以及利息收入增加428.15万元，而销售管理费用仅增加1,536.28万元所致。
（18）经营活动产生的现金流量净额：报告期内经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加2,273.66万元，增
幅为140.09%，主要是本年一直把回款作为重点工作来抓，报告期内回款情况有所好转，报告期回款较去年同期
增幅达到16.26%，同时软件退税以及财务利息收入都较去年同期有所增加所致。
（19）投资活动产生的现金流量净额：报告期内投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少41%，减少400.65
万元，主要是报告期内公司购买短期保本理财产品所致。
                                                            南京科远自动化集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
（20） 筹资活动产生的现金流量净额：报告期内筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加93,059.77万元，
主要是报告期内非公开发行股票募集资金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
      承诺事由            承诺方   承诺类型                  承诺内容                  承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                              对于发行人（公司）正在或已经进行生产开
                                              发的产品、经营的业务以及研究的新产品、
                                              新技术，承诺方保证现在和将来不生产、开
                                              发任何对发行人（公司）生产的产品构成直
                                   实际控制
                                              接竞争的同类产品，亦不直接经营或间接经                     正常履行
                     刘国耀;胡     人关于避
首次公开发行或再融                            营与发行人（公司）业务、新产品、新技术 2007 年 07 长期。   中，没有
                     歙眉;胡梓     免同业竞
资时所作承诺                                  有竞争或可能有竞争的企业、业务、新产品、月 28 日           违反承诺
                     章;刘建耀     争的承
                                              新技术。承诺方也保证不利用其股东（实际                     情形。
                                   诺。
                                              控制人）的地位损害发行人（公司）及其它
                                              股东的正当权益。同时承诺方将促使承诺方
                                              全资拥有或其拥有 50%股权以上或相对控股
                                              的下属子公司遵守上述承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行     是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明
未完成履行的具体原 不适用。
因及下一步的工作计
划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
                                                        南京科远自动化集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                   30.00%   至                        60.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                 7,965.54   至                       9,803.74
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                          6,127.34
                                            得益于公司传统业务市场占有率的提高以及前期产业布局的新产品利润贡
业绩变动的原因说明
                                            献不断提升，由此带来公司业绩的整体增长。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                       南京科远自动化集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                           第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南京科远自动化集团股份有限公司
                                             2016 年 09 月 30 日
                                                                                                       单位：元
                 项目                              期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                                   737,221,988.29                  275,247,686.18
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                    57,811,202.44                     67,474,643.67
    应收账款                                                   352,556,012.96                  303,776,364.86
    预付款项                                                    27,738,079.08                     23,184,187.85
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                  19,029,719.20                     13,387,306.13
    买入返售金融资产
    存货                                                       163,413,982.47                  146,326,309.11
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                               403,124,070.16                      2,033,825.51
流动资产合计                                                  1,760,895,054.60                 831,430,323.31
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     南京科远自动化集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                          5,500,000.00                     4,500,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                               338,523,055.38                    336,505,692.96
    在建工程                                  1,688,421.25                      492,882.46
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                63,742,370.82                     60,093,097.20
    开发支出                                  5,973,792.38                     7,572,378.59
    商誉                                      5,439,119.12                     5,439,119.12
    长期待摊费用
    递延所得税资产                          10,329,743.47                      9,140,814.91
    其他非流动资产                            1,163,421.22                      473,478.68
非流动资产合计                             432,359,923.64                    424,217,463.92
资产总计                                  2,193,254,978.24                 1,255,647,787.23
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                13,645,860.08                     18,467,333.72
    应付账款                               147,323,436.40                    151,807,215.65
    预收款项                                55,864,371.92                     33,895,433.40
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                              5,027,445.65                    25,473,144.61
    应交税费                                  9,907,926.68                    16,411,009.11
                             南京科远自动化集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                        3,453,986.98                     2,714,393.94
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                       235,223,027.71                    248,768,530.43
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                        12,319,752.34                     16,900,000.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                      12,319,752.34                     16,900,000.00
负债合计                           247,542,780.05                    265,668,530.43
所有者权益：
    股本                           239,991,649.00                    204,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                      1,389,533,988.37                   514,738,679.89
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
                                                       南京科远自动化集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                     39,457,208.24                    39,457,208.24
    一般风险准备
    未分配利润                                                  267,810,070.89                 221,866,495.70
归属于母公司所有者权益合计                                     1,936,792,916.50                980,062,383.83
    少数股东权益                                                   8,919,281.69                    9,916,872.97
所有者权益合计                                                 1,945,712,198.19                989,979,256.80
负债和所有者权益总计                                           2,193,254,978.24              1,255,647,787.23
法定代表人：刘国耀                     主管会计工作负责人：刘红巧                    会计机构负责人：刘红巧
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                   项目                             期末余额                           期初余额
流动资产：
    货币资金                                                    704,821,226.47                 260,498,178.65
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                     48,952,040.93                    66,469,417.07
    应收账款                                                    375,670,203.84                 313,008,271.53
    预付款项                                                     23,908,716.08                    15,422,373.62
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                   15,953,723.96                     9,907,651.88
    存货                                                        132,290,116.01                 121,600,662.86
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                400,000,000.00
流动资产合计                                                   1,701,596,027.29                786,906,555.61
非流动资产：
    可供出售金融资产                                               4,500,000.00                    4,500,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                 91,617,616.46                    86,617,616.46
    投资性房地产
                                       南京科远自动化集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    固定资产                                 317,713,517.60                    314,743,118.62
    在建工程                                    1,688,421.25                      492,882.46
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                  59,278,298.36                     57,041,161.93
    开发支出                                    5,973,792.38                     5,164,764.95
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                              9,392,270.20                     8,302,199.08
    其他非流动资产                              1,163,421.22                      420,430.47
非流动资产合计                               491,327,337.47                    477,282,173.97
资产总计                                    2,192,923,364.76                 1,264,188,729.58
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                  13,645,860.08                     18,467,333.72
    应付账款                                 160,849,178.55                    178,139,201.99
    预收款项                                  38,900,551.16                     28,410,215.28
    应付职工薪酬                                4,434,180.03                    20,373,157.83
    应交税费                                  10,251,608.47                     14,363,833.26
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                                   697,776.95                       894,833.22
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                 228,779,155.24                    260,648,575.30
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
                                     南京科远自动化集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                    11,519,752.34                   16,900,000.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                  11,519,752.34                   16,900,000.00
负债合计                                       240,298,907.58                  277,548,575.30
所有者权益：
    股本                                       239,991,649.00                  204,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                                 1,389,533,988.37                  510,808,071.69
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                    39,457,208.24                   39,457,208.24
    未分配利润