恒天海龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
恒天海龙股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人孙健、主管会计工作负责人庄旭升及会计机构负责人(会计主管
人员)庄旭升声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 843,774,882.72 827,559,147.66 1.96%
归属于上市公司股东的净资产
267,224,937.63 266,011,839.08 0.46%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 125,036,520.15 -79.45% 363,853,614.43 -77.44%
归属于上市公司股东的净利润
347,540.09 100.52% 1,213,098.55 100.49%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
379,496.66 100.58% 1,495,511.71 100.58%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 14,401,332.31 -60.15%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0004 100.51% 0.0014 100.49%
稀释每股收益（元/股） 0.0004 100.51% 0.0014 100.49%
加权平均净资产收益率 0.13% 7,529.74% 0.45% 280.26%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
133,600.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -621,020.67
少数股东权益影响额（税后） -205,007.51
合计 -282,413.16 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 57,272
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
兴乐集团有限公
境内非国有法人 23.15% 200,000,000 0 质押 200,000,000
司
中国恒天集团有
国有法人 10.19% 88,050,247
限公司
中信建投证券股
份有限公司约定 国有法人 1.48% 12,810,000
购回专用账户
张佑生 境内自然人 1.26% 10,900,001
山西信托股份有
限公司－信海七 国有法人 0.64% 5,500,000
号集合资金信托
重庆国际信托股
份有限公司－兴
国有法人 0.60% 5,151,814
国 3 号集合资金
信托
华融国际信托有
限责任公司－华
融盛世景新策
国有法人 0.46% 4,000,000
略 1 号证券投资
集合资金信托计
划
黄愉华 境内自然人 0.44% 3,782,553
张平 境内自然人 0.37% 3,188,277
刘东霞 境内自然人 0.27% 2,294,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
兴乐集团有限公司 200,000,000 人民币普通股 200,000,000
中国恒天集团有限公司 88,050,247 人民币普通股 88,050,247
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中信建投证券股份有限公司约定
12,810,000 人民币普通股 12,810,000
购回专用账户
张佑生 10,900,001 人民币普通股 10,900,001
山西信托股份有限公司－信海七
5,500,000 人民币普通股 5,500,000
号集合资金信托
重庆国际信托股份有限公司－兴
5,151,814 人民币普通股 5,151,814
国 3 号集合资金信托
华融国际信托有限责任公司－华
融盛世景新策略 1 号证券投资集 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
合资金信托计划
黄愉华 3,782,553 人民币普通股 3,782,553
张平 3,188,277 人民币普通股 3,188,277
刘东霞 2,294,000 人民币普通股 2,294,000
上述股东关联关系或一致行动的 前十名股东中，公司未知股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东
说明 持股变动信息管理办法》中规定的一致行动人。
（1）张佑生先生共持有恒天海龙股份有限公司 23,710,001 股股份，其中通过融资融券
投资者信用账户持有公司 10,110,000 股股份，占恒天海龙股份有限公司总股本的 1.17%。
（2）黄愉华先生共持有恒天海龙股份有限公司 3,782,553 股股份，其中通过融资融券投
前 10 名普通股股东参与融资融券 资者信用账户持有公司 2,795,479 股股份，占恒天海龙股份有限公司总股本的 0.32%。3）
业务情况说明（如有） 张平先生共持有恒天海龙股份有限公司 3,188,277 股股份，其中通过融资融券投资者信
用账户持有公司 700,000 股股份，占恒天海龙股份有限公司总股本的 0.08%。（4）刘东
霞女士共持有恒天海龙股份有限公司 2,294,000 股股份，其中通过融资融券投资者信用
账户持有公司 2,294,000 股股份，占恒天海龙股份有限公司总股本的 0.27%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
公司前十名股东中，股东张佑生先生在报告期内进行了约定购回交易，约定购回初始交易所涉股份数量为7,510,000股，占公
司总股本的0.87%；报告期内购回交易所涉股份数量为5,300,000股，比例为0.61%；截止报告期末张佑生先生共持有公司股
票数量为23,710,001股，占公司总股本的2.74%。其中约定购回的股份数量为12,810,000股，比例为1.48%。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
公司根据
《上市公司
重大资产重
组管理办法》
等相关规定，
不进行重大
承诺自终止 2016 年 06 月
公司 资产重组承 3 个月 已履行完毕。
本次重大资 22 日
诺
产重组公告
之日起至少 3
个月内不再
筹划重大资
产重组事项。
关于所提供
信息真实性、
准确性和完
整性的承诺；
关于本次重
资产重组时所作承诺 大资产重组
不涉及重组
禁止期的说
恒天纤维集 明；关于与上
团有限公司; 市公司不存
恒天海龙股 在关联关系
2015 年 11 月 正在正常履
份有限公司; 其他承诺 的承诺；关于 9999-12-31
02 日 行过程中。
大连尚龙投 拟出售资产
资控股有限 权属情况的
公司 承诺；关于职
工安置相关
承诺；关于提
供债务交割
支持相关事
项的承诺。承
诺详情请参
看本公司于
2015 年 12
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月 22 日发布
于巨潮资讯
网的挂网公
告《恒天海龙
股份有限公
司董事会关
于重大资产
出售相关承
诺事项的公
告》。公告编
号：2015-149。
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 07 月 01 日-09 月 30 日 电话沟通 个人 了解公司经营业绩、资产重组相关情况
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：恒天海龙股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 106,175,089.51 93,117,474.41
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 18,956,194.00 4,828,437.00
应收账款 124,614,302.60 104,352,872.20
预付款项 16,596,275.34 11,840,812.86
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 10,015,253.40 2,094,448.90
买入返售金融资产
存货 45,789,848.52 57,242,069.25
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 322,146,963.37 273,476,114.62
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 1,100,000.00 1,100,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 423,958,475.57 456,875,128.10
在建工程 2,719,371.29 151,320.00
工程物资 260,198.59 260,198.59
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 87,877,866.56 89,984,379.01
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 5,712,007.34 5,712,007.34
其他非流动资产
非流动资产合计 521,627,919.35 554,083,033.04
资产总计 843,774,882.72 827,559,147.66
流动负债：
短期借款 53,800,000.00 53,800,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 10,000,000.00
应付账款 36,728,385.09 46,216,007.52
预收款项 2,590,836.14 1,692,421.42
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,216,950.38 10,027,816.89
应交税费 1,924,821.20 410,649.76
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应付利息 1,724,690.50
应付股利
其他应付款 64,544,863.58 57,470,525.98
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 178,530,546.89 169,617,421.57
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 8,722,572.96 9,260,359.90
递延收益 9,827,200.00 9,827,200.00
递延所得税负债 11,700,770.68 11,986,933.43
其他非流动负债
非流动负债合计 30,250,543.64 31,074,493.33
负债合计 208,781,090.53 200,691,914.90
所有者权益：
股本 863,977,948.00 863,977,948.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 697,688,282.20 697,688,282.20
减：库存股
其他综合收益
专项储备
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盈余公积 212,588,236.99 212,588,236.99
一般风险准备
未分配利润 -1,507,029,529.56 -1,508,242,628.11
归属于母公司所有者权益合计 267,224,937.63 266,011,839.08
少数股东权益 367,768,854.56 360,855,393.68
所有者权益合计 634,993,792.19 626,867,232.76
负债和所有者权益总计 843,774,882.72 827,559,147.66
法定代表人：孙健 主管会计工作负责人：庄旭升 会计机构负责人：庄旭升
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 2,759,250.00
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,759,250.00
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 267,591,870.00 267,591,870.00
投资性房地产
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固定资产
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 267,591,870.00 267,591,870.00
资产总计 270,351,120.00 267,591,870.00
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬
应交税费
应付利息
应付股利
其他应付款 203,031,399.47 193,676,554.14
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 203,031,399.47 193,676,554.14
非流动负债：
长期借款
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 8,722,572.96 9,260,359.90
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 8,722,572.96 9,260,359.90
负债合计 211,753,972.43 202,936,914.04
所有者权益：
股本 863,977,948.00 863,977,948.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 578,373,067.64 578,373,067.64
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 212,588,236.99 212,588,236.99
未分配利润 -1,596,342,105.06 -1,590,284,296.67
所有者权益合计 58,597,147.57 64,654,955.96
负债和所有者权益总计 270,351,120.00 267,591,870.00
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 125,036,520.15 608,316,225.31
其中：营业收入 125,036,520.15 608,316,225.31
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 121,585,189.57 672,138,670.84
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其中：营业成本 103,346,640.21 591,329,635.09
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 | 恒天海龙：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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