启迪古汉：2016年第三季度报告全文

启迪古汉集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
启迪古汉集团股份有限公司
   2016 年第三季度报告
      2016 年 10 月
                                      启迪古汉集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人王书贵、主管会计工作负责人袁瑞芝及会计机构负责人(会计主
管人员)朱倩声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                     启迪古汉集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                        上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 592,368,775.97                     587,434,583.60                         0.84%
归属于上市公司股东的净资产
                                             218,132,634.64                     205,794,093.22                         6.00%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                     本报告期                                     年初至报告期末
                                                               增减                                          年同期增减
营业收入（元）                         61,937,640.94                   -5.51%          225,799,191.25                  0.00%
归属于上市公司股东的净利润
                                         389,929.41                   -98.07%           12,338,231.37                -60.83%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                         273,128.77                   -98.65%           11,834,953.09                -61.39%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                      --                     -18,721,173.55               -247.89%
（元）
基本每股收益（元/股）                        0.0017                   -98.12%                    0.0552              -60.85%
稀释每股收益（元/股）                        0.0017                   -98.12%                    0.0552              -60.85%
加权平均净资产收益率                            0.18%                  -9.63%                    5.82%                -9.95%
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                  年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                          -110,665.73
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 688,524.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             -11,651.64
减：所得税影响额                                                                  62,928.35
合计                                                                             503,278.28                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                   启迪古汉集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                单位：股
                                                           报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                            13,786
                                                           股股东总数（如有）
                                               前 10 名股东持股情况
                                                                       持有有限售条件          质押或冻结情况
     股东名称         股东性质      持股比例         持股数量
                                                                        的股份数量         股份状态        数量
启迪科技服务有
                   境内非国有法人        18.61%        41,561,800
限公司
衡阳市人民政府
国有资产监督管 国家                      16.99%        37,935,831                       质押               18,100,000
理委员会
中国中药公司       国有法人               3.07%            6,862,400
中国工商银行股
份有限公司－汇
添富价值精选混 其他                       2.78%            6,200,000
合型证券投资基
金
中国工商银行－
汇添富美丽 30 混
                   其他                   1.29%            2,875,689
合型证券投资基
金
交通银行股份有
限公司－长信量
                   其他                   1.20%            2,678,931
化先锋混合型证
券投资基金
张蕴               境内自然人             1.16%            2,600,000
耒阳耒能实业有
                   境内非国有法人         1.11%            2,470,981
限责任公司
中国工商银行股
份有限公司－汇
添富策略回报混 其他                       1.07%            2,399,849
合型证券投资基
金
中国工商银行股
份有限公司－汇 其他                       0.90%            2,000,000
添富医药保健混
                                                                启迪古汉集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
合型证券投资基
金
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                           股份种类
              股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                                   股份种类           数量
启迪科技服务有限公司                                                  41,561,800 人民币普通股         41,561,800
衡阳市人民政府国有资产监督管
                                                                      37,935,831 人民币普通股         37,935,831
理委员会
中国中药公司                                                           6,862,400 人民币普通股          6,862,400
中国工商银行股份有限公司－汇
添富价值精选混合型证券投资基                                           6,200,000 人民币普通股          6,200,000
金
中国工商银行－汇添富美丽 30 混
                                                                       2,875,689 人民币普通股          2,875,689
合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－长信量
                                                                       2,678,931 人民币普通股          2,678,931
化先锋混合型证券投资基金
张蕴                                                                   2,600,000 人民币普通股          2,600,000
耒阳耒能实业有限责任公司                                               2,470,981 人民币普通股          2,470,981
中国工商银行股份有限公司－汇
添富策略回报混合型证券投资基                                           2,399,849 人民币普通股          2,399,849
金
中国工商银行股份有限公司－汇
添富医药保健混合型证券投资基                                           2,000,000 人民币普通股          2,000,000
金
上述股东关联关系或一致行动的     上述股东中前二名不存在关联关系，其余八名股东之间未知是否存在关联关系，也未知
说明                             是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 不适用
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                               启迪古汉集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                          第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
  资产负债表项目     本报告期末比上 增减幅度                            变动原因说明
                     年度末增减金额   （%）
                        （元）
应收账款              -3,726,769.84     -30.77 主要为报告期收回部分应收账款所致
其他应收款             5,274,808.44    294.96 报告期内往来款增加所致
在建工程              10,016,641.45    181.11 主要为四亿支工程投入增加所致
应付职工薪酬         -23,509,118.81     -70.71 支付职工薪酬
应交税费               3,212,029.14     93.17 主要为报告期内应交增值税增加
    利润表项目       年初至报告期末 增减幅度                            变动原因说明
                     比上年同期增减   （%）
                      金额（元）
财务费用              -1,069,708.16     -54.11 银行借款及贴现利息支出减少所致
资产减值损失           1,224,970.00     41.04 主要为计提资产减值准备所致
投资收益              -1,572,851.61     -98.72 主要为上年同期出售国旅联合股票及理财产品收益影响所致
归属于母公司所有者 -19,160,591.23       -60.83 主要为中成药销售收入较上年同期有所下降；西药类产品亏损额较上年
的净利润                                       同期有所增加；被纳入报表合并范围的“古汉医药”处于亏损状态
  现金流量表项目     年初至报告期末 增减幅度                            变动原因说明
                     比上年同期增减   （%）
                      金额（元）
收到其他与经营活动 -39,903,088.13       -85.35 主要为上年同期收到政府拨款及拆迁补偿款所致
有关的现金
支付给职工以及为职 21,431,988.18        31.22 主要为支付职工社会养老保险所致
工支付的现金
支付其他与经营活动 -29,135,680.70       -36.76 主要为上年同期支付同德祥收购款所致
有关的现金
经营活动产生的现金 -31,380,140.04      -247.89 主要为经营活动现金流入减少所致
流量净额
购建固定资产、无形 -16,537,376.19       -58.23 主要为工程项目投入比上年同期减少所致
资产和其他长期资产
支付的现金
                                                                启迪古汉集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
取得借款收到的现金      32,512,910.74   108.38 主要为年初至报告期末票据贴现增加所致
筹资活动产生的现金 28,029,308.31        749.78 主要为年初至报告期末取得借款收到的现金比上年同期增加所致
流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    2015年10月8日，公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于公司非公开发行股票预案的议案》；
    2016年2月1日，公司第七届董事会临时会议审议通过《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》并于2016年2
月19日第一次临时股东大会审议通过；
    2016年5月30日，公司第七届董事会临时会议审议通过了《关于关公司非公开发行股票预案（第二次修订稿）的议案》
并于2016年6月23日公司2015年度股东大会审议通过；
    2016年6月16日，公司在巨潮资讯网上披露《关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告》；
    2016年9月26日，公司第七届董事会临时会议审议通过了《关于关公司非公开发行股票预案（第三次修订稿）的议案》
并于2016年10月17日公司2016年第二次临时股东大会审议通过；
    2016年10月14日，公司在巨潮资讯网上披露《关于非公开发行股票申请文件二次反馈意见回复的公告》；
    本次非公开发行方案尚需中国证监会审核批准。
                    重要事项概述                     披露日期                临时报告披露网站查询索引
第七届董事会第四次会议审议通过《关于公司非公
                                               2015 年 10 月 09 日   登载于巨潮资讯网（公告编号：2015-058 号）
开发行股票预案的议案》
第七届董事会临时会议审议通过《关于公司非公开
                                               2016 年 02 月 02 日   登载于巨潮资讯网（公告编号：2016-002 号）
发行股票预案（修订稿）的议案》
2016 年第一次临时股东大会审议通过《关于公司
                                               2016 年 02 月 20 日   登载于巨潮资讯网（公告编号：2016-013 号）
非公开发行股票预案（修订稿）的议案》
第七届董事会临时会议审议通过《关于关公司非公
                                               2016 年 06 月 01 日   登载于巨潮资讯网（公告编号：2016-032 号）
开发行股票预案（第二次修订稿）的议案》
《关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的
                                               2016 年 06 月 16 日   登载于巨潮资讯网（公告编号：2016-039 号）
公告》
2015 年度股东大会审议通过《关于关公司非公开
                                               2016 年 06 月 24 日   登载于巨潮资讯网（公告编号：2016-043 号）
发行股票预案（第二次修订稿）的议案》
第七届董事会临时会议审议通过《关于关公司非公
                                               2016 年 09 月 27 日   登载于巨潮资讯网（公告编号：2016-054 号）
开发行股票预案（第三次修订稿）的议案》
《关于非公开发行股票申请文件二次反馈意见回
                                               2016 年 10 月 14 日   登载于巨潮资讯网（公告编号：2016-064 号）
复的公告》
2016 年第二次临时股东大会审议通过《关于关公
                                               2016 年 10 月 18 日   登载于巨潮资讯网（公告编号：2016-066 号）
司非公开发行股票预案（第三次修订稿）的议案》
                                                            启迪古汉集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至
报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                   接待方式        接待对象类型              调研的基本情况索引
2016 年 07 月 27 日     电话沟通                 个人              公司非公开发行股票进展情况，未提供资料
2016 年 08 月 03 日     电话沟通                 个人              公司四亿支口服液项目进展情况，未提供资料
2016 年 08 月 30 日     电话沟通                 个人              公司生产经营情况，未提供资料
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                        启迪古汉集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：启迪古汉集团股份有限公司
                                       2016 年 09 月 30 日
                                                                                                  单位：元
                 项目                       期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                             58,863,970.83                       55,843,264.39
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                             86,846,653.70                       98,422,143.00
    应收账款                                                 8,386,201.23                    12,112,971.07
    预付款项                                                  816,038.17                      1,209,976.77
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                               7,063,129.61                     1,788,321.17
    买入返售金融资产
    存货                                                 67,835,126.11                       69,227,007.33
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                            229,811,119.65                    238,603,683.73
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                    启迪古汉集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
   可供出售金融资产
   持有至到期投资
   长期应收款
   长期股权投资
   投资性房地产
   固定资产                         140,462,920.47                    146,044,918.91
   在建工程                          15,547,435.53                      5,530,794.08
   工程物资
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                         188,389,865.72                    191,218,985.55
   开发支出
   商誉                               7,248,973.68
   长期待摊费用                       5,366,354.07
   递延所得税资产                     3,544,069.75                      3,978,912.98
   其他非流动资产                     1,998,037.10                      2,057,288.35
非流动资产合计                      362,557,656.32                    348,830,899.87
资产总计                            592,368,775.97                    587,434,583.60
流动负债：
   短期借款                          74,550,000.00                     63,950,000.00
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
   以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据
   应付账款                          45,703,266.36                     41,646,117.18
   预收款项                          75,336,783.84                     87,019,786.66
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                       9,740,061.80                     33,249,180.61
   应交税费                           6,659,535.94                      3,447,506.80
                            启迪古汉集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
   应付利息
   应付股利
   其他应付款                37,963,784.54                     35,525,549.78
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债
   其他流动负债
流动负债合计                249,953,432.48                    264,838,141.03
非流动负债：
   长期借款
   应付债券
     其中：优先股
           永续债
   长期应付款
   长期应付职工薪酬          52,422,201.55                     52,422,201.55
   专项应付款                30,568,012.70                     30,568,012.70
   预计负债                   2,502,500.00                      2,502,500.00
   递延收益                  32,504,156.10                     31,309,635.10
   递延所得税负债
   其他非流动负债
非流动负债合计              117,996,870.35                    116,802,349.35
负债合计                    367,950,302.83                    381,640,490.38
所有者权益：
   股本                     223,331,267.00                    223,331,267.00
   其他权益工具
     其中：优先股
           永续债
   资本公积                 152,448,006.77                    152,447,696.72
   减：库存股
   其他综合收益
   专项储备
                                                              启迪古汉集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                   45,898,527.36                       45,898,527.36
    一般风险准备
    未分配利润                                                -203,545,166.49                  -215,883,397.86
归属于母公司所有者权益合计                                    218,132,634.64                    205,794,093.22
    少数股东权益                                                 6,285,838.50
所有者权益合计                                                224,418,473.14                    205,794,093.22
负债和所有者权益总计                                          592,368,775.97                    587,434,583.60
法定代表人：王书贵                     主管会计工作负责人：袁瑞芝                       会计机构负责人：朱倩
2、母公司资产负债表
                                                                                                        单位：元
                   项目                            期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                                      378,306.90                         693,290.74
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款
    预付款项
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                106,337,000.84                       70,242,650.86
    存货
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                                  106,715,307.74                       70,935,941.60
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                              264,947,787.48                    209,716,470.09
    投资性房地产
                                      启迪古汉集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
   固定资产                            44,066,012.06                     46,763,596.96
   在建工程
   工程物资
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                            23,108,551.95                     52,467,344.07
   开发支出
   商誉
   长期待摊费用
   递延所得税资产
   其他非流动资产
非流动资产合计                        332,122,351.49                    308,947,411.12
资产总计                              438,837,659.23                    379,883,352.72
流动负债：
   短期借款
   以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据
   应付账款                             1,452,556.19                      1,452,556.19
   预收款项
   应付职工薪酬                           393,500.00                       670,005.00
   应交税费                               134,240.41                       142,647.12
   应付利息
   应付股利
   其他应付款                         261,127,860.50                    204,254,985.62
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债
   其他流动负债
流动负债合计                          263,108,157.10                    206,520,193.93
非流动负债：
   长期借款
   应付债券
                                             启迪古汉集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
     其中：优先股
             永续债
   长期应付款
   长期应付职工薪酬
   专项应付款
   预计负债                                     2,502,500.00                       2,502,500.00
   递延收益
   递延所得税负债
   其他非流动负债
非流动负债合计                                  2,502,500.00                       2,502,500.00
负债合计                                      265,610,657.10                     209,022,693.93
所有者权益：
   股本                                       223,331,267.00                     223,331,267.00
   其他权益工具
     其中：优先股
             永续债
   资本公积                                   152,448,006.77                     152,447,696.72
   减：库存股
   其他综合收益
   专项储备
   盈余公积                                    45,898,527.36                      45,898,527.36
   未分配利润                                -248,450,799.00                  -250,816,832.29
所有者权益合计                                173,227,002.13                     170,860,658.79
负债和所有者权益总计                          438,837,659.23                     379,883,352.72
3、合并本报告期利润表
                                                                                       单位：元
                 项目         本期发生额                            上期发生额
一、营业总收入                             61,937,640.94                          65,547,074.43
   其中：营业收入                          61,937,640.94                          65,547,074.43
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             60,974,849.82                          45,520,418.77
                                        启迪古汉集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    其中：营业成本                    30,710,082.32                        27,565,405.10
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           营业税金及附加               563,903.40                           901,019.84
           销售费用                   13,602,746.50                         6,096,070.21
           管理费用                   15,307,167.95                        10,580,479.22
           财务费用                     214,267.74                           440,044.40
           资产减值损失                 576,681.91                            -62,600.00
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                               0.00                         1,163,241.26
列）
           其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）      962,791.12                         21,18