2016 年第三季度报告
公司代码：600614 900907 公司简称：鼎立股份 鼎立 B 股
上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
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目录
一、 重要提示....................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化...................................................................................................3
三、 重要事项....................................................................................................................................... 6
四、 附录............................................................................................................................................. 12
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一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张朋起、主管会计工作负责人孙潇桐 及会计机构负责人（会计主管人员）王
挺保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)
总资产 8,591,216,569.65 8,304,949,114.88 3.45
归属于上市公司股东的净资产 4,715,121,024.05 4,533,983,433.55 4.00
年初至报告期末 上年初至上年报告
比上年同期增减(%)
（1-9 月） 期末（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 -35,499,870.62 -307,708,067.46 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告
比上年同期增减（%）
（1-9 月） 期末（1-9 月）
营业收入 1,681,472,898.02 1,298,691,160.89 29.47
归属于上市公司股东的净利润 195,650,326.13 70,348,426.44 178.12
归属于上市公司股东的扣除非 189,353,754.20 34,607,762.65 447.14
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 4.23 2.37 增加 1.86 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.112 0.046 143.48
稀释每股收益（元/股） 0.112 0.046 143.48
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 17,821.80 18,602.80
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收
返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 2,863,973.72 6,225,955.02
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成
本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项
资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部
分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产
公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益
进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -112,931.77 167,107.74
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -140,569.55 -791,768.30
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少数股东权益影响额（税后） 701,502.80 676,674.67
合计 3,329,797.00 6,296,571.93
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 64,302
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
鼎立控股集团 200,276,020 11.43 199,930,000 境内非国
质押
股份有限公司 有法人
曹亮发 173,403,324 9.89 138,722,660 20,000,000 境内自然
质押
人
张朋起 152,999,169 8.73 19,999,169 133,000,000 境外自然
质押
人
深圳市前海朋 50,629,792 2.89 50,629,792 50,000,000 境内非国
杰投资合伙企 质押 有法人
业（有限合伙）
北京申子和股 31,212,344 1.78 31,212,344 30,000,000 境内非国
权投资合伙企 质押 有法人
业（有限合伙）
宋雪云 31,212,344 1.78 31,212,344 31,212,344 境内自然
质押
人
中国建设银行 30,009,735 1.71 其他
股份有限公司
－融通领先成
未知
长混合型证券
投资基金
（LOF）
中国证券金融 29,886,872 1.71 其他
未知
股份有限公司
宝盈基金－平 18,000,000 1.03 其他
安银行－宝盈
奥狮定增 1 号 未知
特定多客户资
产管理计划
中央汇金资产 15,926,600 0.91 其他
管理有限责任 未知
公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
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鼎立控股集团股份有限公司 200,276,020 人民币普通股 200,276,020
张朋起 133,000,000 人民币普通股 133,000,000
曹亮发 34,680,664 人民币普通股 34,680,664
中国建设银行股份有限公司－融通领先 30,009,735 30,009,735
人民币普通股
成长混合型证券投资基金（LOF）
中国证券金融股份有限公司 29,886,872 人民币普通股 29,886,872
宝盈基金－平安银行－宝盈奥狮定增 1 18,000,000 18,000,000
人民币普通股
号特定多客户资产管理计划
中央汇金资产管理有限责任公司 15,926,600 人民币普通股 15,926,600
无锡 TCL 创业投资合伙企业（有限合伙） 12,910,860 人民币普通股 12,910,860
中国建设银行股份有限公司－融通互联 10,699,913 10,699,913
人民币普通股
网传媒灵活配置混合型证券投资基金
香港中央结算有限公司 10,113,748 人民币普通股 10,113,748
上述股东关联关系或一致行动的说明 深圳市前海朋杰投资合伙企业（有限合伙）、北京申
子和股权投资合伙企业（有限合伙）、宋雪云、张朋
起为一致行动人。其余公司未知上述股东之间是否存
在关联关系或一致行动。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
序号 科目 期末余额（本年数） 年初余额(上年同期数） 变动 原因
本期减少，主要是上年末购买的金融
1 交易性金融资产 - 2,023,300.00 -100.00%
资产，本期赎回所致。
本期减少，主要是票据到期及转付所
2 应收票据 1,947,403.00 5,257,214.00 -62.96%
致。
本期增加，主要是军工、拖拉机板块
3 应收账款 264,722,711.53 100,176,855.68 164.26%
信用期内的账款增加所致。
4 其他应收款 115,462,057.20 89,807,789.60 28.57% 本期增加，主要是支付往来款所致。
本期减少，主要是本期使用了较多的
5 其他流动资产 45,716,823.37 106,768,446.88 -57.18%
留底进项税所致。
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本期增加，主要是本期厂房建设新增
6 工程物资 1,425,829.81 -
物质采购所致。
本期增加，主要是丰越环保新增余热
7 长期待摊费用 20,964,164.74 11,642,231.03 80.07%
发电项目所致。
本期增加，主要是预付的工程款及设
8 其他非流动资产 90,377,002.72 60,554,801.76 49.25%
备款增加所致。
本期减少，主要是因为本期丰越环保
9 应付账款 231,929,580.17 368,658,036.05 -37.09%
支付货款所致。
本期增加，主要是环保业务本期预收
10 预收款项 86,253,605.82 21,736,075.14 296.82% 的货款增加，尚未符合收入确认条件
所致。
本期增加，主要是是因为本期利润增
11 应交税费 55,017,825.52 35,487,424.67 55.03% 加，从而计提的企业所得税增加所
致。
本期增加，主要是因为本期尚未支付
12 应付股利 5,538,331.70 2,205,571.50 151.11%
的分红款所致。
一年内到期的非 本期减少，主要是鹏起实业归还了长
13 2,279,124.00 -100.00%
流动负债 期借款所致。
本期增加，主要是由于本期丰越环保
14 其他流动负债 84,712,931.05 6,075,894.88 1294.25%
进行了保函业务所致。
本期增加，主要是本期增加政府补助
15 专项应付款 3,300,000.00 2,000,000.00 65.00%
所致。
本期增加，主要是本期应缴增值税较
16 营业税金及附加 4,778,293.92 950,858.58 402.52%
多，因此产生了较多的附加税费。
本期没有发生主要是对黄金租赁业
17 公允价值变动收益 -4,405,698.65 -100.00%
务进行了套期保值所致。
本期较上年同期减少主要是因为上
18 投资收益 -5,681,511.83 44,489,756.32 -112.77%
年同期处置了宁波药材的股权所致。
本期较上年同期减少主要是因为上
19 营业外收入 6,465,548.83 11,131,127.04 -41.91%
年同期丰越环保收到技改收入所致。
本期较上年同期减少主要是上年转
20 营业外支出 415,847.37 2,706,489.24 -84.64% 让的宁波药材公司当期有较多的损
失。
本期较上年同期增加主要是丰越环
21 所得税费用 48,672,754.21 15,342,323.37 217.25% 保利润总额增加以及较上年同期新
增的鹏起实业公司利润较多所致。
本期为负，主要是因为信用期内的应
收款增加，较上年同期流出减少主要
经营活动产生的现
22 -35,499,870.62 -307,708,067.46 -88.46% 是因为上年同期丰越环保因新厂建
金流量净额
成需铺货，因此采购了较多的原材料
所致。
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本期为负，主要是因为丰越环保及洛
投资活动产生的现 阳鹏起厂房建设支出，较去年同期流
23 -172,648,944.03 -451,905,547.14 -61.80%
金流量净额 出减少，主要是因为上年同期支付了
收购丰越环保公司的股权款所致。
本期为正，主要是因为本期因开银票
支付的较多保证金所致，较去年同期
筹资活动产生的现
24 142,090,411.69 689,886,531.07 -79.40% 减少，主要因为是上年同期收到了收
金流量净额
购丰越环保的定向增发募集资金所
致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）2016 年 8 月 8 日，公司大股东鼎立控股集团与张朋起先生签署《股份转让协议》，鼎
立控股集团将其持有的鼎立股份 133,000,000 股（全部为无限售流通股，占上市公司股本总额的
7.59%）协议转让给张朋起先生，本次股权转让于 2016 年 8 月 11 日完成股份过户登记手续。本次
转让完成后，张朋起先生持有公司股份将增至 152,999,169 股，占公司总股本的 8.73%。鉴于张
朋起、宋雪云、北京申子和股权投资合伙企业（有限合伙）和深圳市前海朋杰投资合伙企业（有
限合伙）为一致行动人。本次股权转让后，张朋起及其一致行动人合计持有鼎立股份 15.18%股权，
成为公司第一大股东。而原控股股东鼎立控股集团持股比例由 19.01%减少到 11.43%，不再是公司
控股股东。
（2）公司股票于 2016 年 4 月 25 日下午起连续停牌筹划资产重组事项，拟以发行股份方式收
购成都宝通天宇电子科技有限公司（以下简称“宝通天宇”）100%股权。宝通天宇主要从事射频
及微波组产品的研发、生产和销售，能够为客户提供专业化、定制化和个性化的产品服务，是一
家具备创新自主研发能力的企业。公司主要产品包括射频微波产品、软件无线电及数字通信产品
和电源产品三大类，广泛应用于国防军工、地空通信、卫星导航和空管电子等领域。
2016 年 9 月 28 日，公司以通讯表决方式召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于
终止发行股份购买资产事项的议案》。根据国防科工局《涉军企事业单位改制重组上市及上市后
资本运作军工事项审查工作管理暂行办法》（科工计[2016]209 号，以下简称“《军工事项审查
管理办法》”）的相关规定，本次资产收购事项需要取得国家国防科工局的事前审查同意。鉴于
收购事项取得国防科工局批复的时间存在不确定性，公司因本次发行股份购买资产事项已连续停
牌约 5 个月，为维护全体股东利益，公司经慎重考虑并与交易对方初步协商一致，终止本次发行
股份购买资产交易，改为以现金方式收购宝通天宇 51%股权。
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2016 年 10 月 13 日，公司向河南国防科工局提交了《洛阳鹏起实业有限公司之母公司上海鼎
立科技发展（集团）股份有限公司调整重组框架方案的请示》并获受理，相关审查工作在正常进
行中。公司将积极推进本次收购能顺利完成。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是
是
否
否
及 如未能及时
有 如未能及时
承诺 承诺 承诺时间 时 履行应说明
承诺方 承诺内容 履 履行应说明
背景 类型 及期限 严 未完成履行
行 下一步计划
格 的具体原因
期
履
限
行
1、鼎立控股集团所控制的其他企业将遵循市
与重 场交易的公开、公平、公正的原则，按照公
2014 年 4
大资 鼎立控 允、合理的市场价格进行关联交易，并依据
解决 月 11 日起
产重 股集团 有关法律、法规及规范性文件的规定履行关
关联 开始履行， 否 是
组相 股份有 联交易决策程序，依法履行信息披露义务。
交易 为长期承
关的 限公司 鼎立控股集团及所控制的其他企业将不通过
诺
承诺 与上市公司的关联交易取得任何不正当利益
或使上市公司承担任何不正当的义务
将来不以任何方式（包括但不限于投资、并
购、联营、合资、合伙、承包或租赁经营、
购买上市公司股票或参股），在中国境内/
与重 鼎立控
境外直接或间接从事与鼎立股份相同、相似 2014 年 4
大资 股集团
解决 或在任何方面构成竞争的业务；不向其他业 月 11 日起
产重 股份有
同业 务与鼎立股份相同、类似或在任何方面构成 开始履行， 否 是
组相 限公司、
竞争 竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人 为长期承
关的 曹亮发| 鼎立股份2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-27 |
|
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| 附件：公告原文 |
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