博创科技(300548)_公司公告_博创科技：2016年第三季度报告全文新浪财经

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博创科技：2016年第三季度报告全文（下载公告）
公告日期:2016-10-27
博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告 2016-006 2016 年 10 月博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文第一节重要提示本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人朱伟、主管会计工作负责人郑志新及会计机构负责人(会计主管人员)范雪兰声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文第二节公司基本情况一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元） 609,859,570.15 357,183,001.18 70.74% 归属于上市公司股东的净资产 538,719,401.73 299,845,193.22 79.67% （元）本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减营业总收入（元） 78,744,784.44 5.60% 229,339,321.97 33.24% 归属于上市公司股东的净利润 19,857,062.76 28.84% 51,858,952.41 60.96% （元）归属于上市公司股东的扣除非经 20,128,522.47 27.95% 50,797,513.01 63.97% 常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额 -- -- 43,430,033.32 2,096.70% （元）基本每股收益（元/股） 0.3209 28.88% 0.8367 60.90% 稀释每股收益（元/股） 0.3209 28.88% 0.8367 60.90% 加权平均净资产收益率 6.41% 17.40% 16.19% 41.89% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用单位：元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -573,725.69 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 47,449.16 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 1,754,397.09 一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 20,631.68 减：所得税影响额 187,312.84 合计 1,061,439.40 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、重大风险提示 1、行业需求受宏观经济影响的风险公司产品主要用于光通信网络基础设施，行业的需求主要来自于电信运营商的设备投资。报告期内全球主要电信运营商的投资基本保持稳定，各国陆续加大宽带网络设施投入导致对光电子器件的需求保持稳定增长，但若未来出现宏观经济增长放缓或停滞的情况，主要电信运营商的设备投资计划或者投资方向可能会发生改变，从而影响对光电子器件的需求，进而对公司经营业绩和财务状况产生不利影响。 2、主要产品价格下降的风险由于技术、工艺的进步和产品应用规模加大，以及上游芯片和其他原材料价格下降，光电子器件产品成本有所下降；另一方面由于产品竞争较为激烈，公司为争取更高市场份额采取了一定的主动降价措施。未来，集成光电子器件行业的市场竞争可能会进一步激烈，公司面临产品降价进而影响经营业绩的风险。 3、管理不力出现产品质量问题的风险公司产品需要使用的原材料较多，生产工艺环节复杂，并且对技术人员的工艺水平要求较高，如果由于某个环节出现问题导致产品质量出现瑕疵，可能导致公司产品因为质量问题发生退货，并可能影响公司与下游光通信设备商、电信运营商的稳定合作关系，进而影响公司的品牌形象和产品竞争力。 4、应收账款管理风险目前赊销依然是行业内主流销售模式，应收账款将随着公司销售的发生而长期存在，且随着公司业务规模的扩大和销售收入的增长，应收账款金额将可能相应增长。若未来宏观经济及光器件产业整体经营环境下滑，或客户的财务状况发生重大不利变化，或因其他原因导致应收账款不能及时收回或发生坏账，将会影响公司资金的周转或导致公司的直接损失。三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数 38,864 股股东总数（如有）前 10 名股东持股情况持有有限售条件质押或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量 ZHU WEI(朱伟) 境外自然人 20.32% 16,800,000 16,800,000 天通控股股份有境内非国有法人 13.31% 11,000,000 11,000,000 限公司东方通信股份有境内非国有法人 11.77% 9,730,000 9,730,000 限公司丁勇境内自然人 8.99% 7,430,000 7,430,000 博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文上海禹杉股权投资中心（有限合境内非国有法人 3.39% 2,800,000 2,800,000 伙）海宁创溢建设投境内非国有法人 3.11% 2,570,000 2,570,000 资有限公司 SENKO Advanced 境外法人 2.54% 2,100,000 2,100,000 Components （China）Limited WANG XIAOHONG（王境外自然人 2.18% 1,800,000 1,800,000 晓虹） JIANG RONGZHI（江蓉境外自然人 2.18% 1,800,000 1,800,000 芝）福信投资有限公境内非国有法人 1.56% 1,290,000 1,290,000 司前 10 名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量中国工商银行股份有限公司企业年金计划－中国建设银行股份有 3,220 人民币普通股 3,220 限公司上海铁路局企业年金计划－中国 3,128 人民币普通股 3,128 工商银行股份有限公司交通银行股份有限公司－浙商聚 3,027 人民币普通股 3,027 潮灵活配置混合型证券投资基金中国能源建设集团有限公司企业年金计划－中国银行股份有限公 2,300 人民币普通股 2,300 司江苏省电力公司（国网）企业年金 1,840 人民币普通股 1,840 计划－招商银行股份有限公司中国电信集团公司企业年金计划 1,840 人民币普通股 1,840 －中国银行股份有限公司中国南方航空集团公司企业年金 1,840 人民币普通股 1,840 计划－中国银行股份有限公司神华集团有限责任公司企业年金计划－中国建设银行股份有限公 1,840 人民币普通股 1,840 司博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文中国移动通信集团公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公 1,840 人民币普通股 1,840 司中国联合网络通信集团有限公司企业年金计划－招商银行股份有 1,840 人民币普通股 1,840 限公司 1、为保证公司控制权的持续、稳定，ZHU WEI(朱伟)和丁勇于 2012 年 9 月 10 日签署了关于一致行动的协议书，双方在协议有效期内作为一致行动人行使股东权利、承担股东义务，参与公司的重大决策；在决定公司日常运营管理事项时，共同行使公司股东权利，特别是行使提案权、表决权时采取一致行动。同时，双方还约定协议自双方签署之日起生效，至公司股票上市之日起满 36 个月内，双方不得退出一致行动及解除本协议，上述股东关联关系或一致行动的也不得辞去董事职务。双方如提出辞去公司董事、监事或高级管理人员职务的，在确认说明其辞职对公司无重大影响的前提下，由董事会决议通过后（在董事、高级管理人员提出辞职的情形下），或由监事会决议通过后（在监事提出辞职的情形下）方可辞去。在此之后，在公司运营一个会计年度后且年报显示其辞职对于公司的稳定经营无重大影响时，方可退出一致行动及解除本协议。 2、ZHU WEI(朱伟)与 WANG XIAOHONG(王晓虹)系夫妻关系，丁勇与 JIANG RONGZHI(江蓉芝)系夫妻关系。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用单位：股本期解除限售股本期增加限售股股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期数数 ZHU WEI（朱伟) 16,800,000 0 0 16,800,000 首发限售承诺 2019-10-12 天通控股股份有 11,000,000 0 0 11,000,000 首发限售承诺 2019-10-12 限公司东方通信股份有 9,730,000 0 0 9,730,000 首发限售承诺 2019-10-12 限公司丁勇 7,430,000 0 0 7,430,000 首发限售承诺 2019-10-12 上海禹杉股权投资中心（有限合 2,800,000 0 0 2,800,000 首发限售承诺 2017-10-12 伙）博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文海宁创溢建设投 2,570,000 0 0 2,570,000 首发限售承诺 2017-10-12 资有限公司 SENKO Advanced 2,100,000 0 0 2,100,000 首发限售承诺 2017-10-12 Components （China）Limited WANG XIAOHONG（王 1,800,000 0 0 1,800,000 首发限售承诺 2019-10-12 晓虹） JIANG RONGZHI（江蓉 1,800,000 0 0 1,800,000 首发限售承诺 2019-10-12 芝）福信投资有限公 1,290,000 0 0 1,290,000 首发限售承诺 2017-10-12 司深圳力合创赢股权投资基金合伙 1,280,000 0 0 1,280,000 首发限售承诺 2017-10-12 企业（有限合伙）嘉兴思博咨询有 1,200,000 0 0 1,200,000 首发限售承诺 2017-10-12 限公司上海双阳投资中 1,200,000 0 0 1,200,000 首发限售承诺 2017-10-12 心（有限合伙）深圳市泽万丰电 1,000,000 0 0 1,000,000 首发限售承诺 2017-10-12 子有限公司合计 62,000,000 0 0 62,000,000 -- -- 博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文第三节管理层讨论与分析一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明（1）报告期末，货币资金余额为32,273.26万元，较期初增加269.92%，主要系报告期内公司发行新股，募集资金到账所致；（2）报告期末，应收票据余额为3,032.18万元，较期初增加247.60%，主要系报告期内公司收到客户的银行承兑汇票增加所致；（3）报告期末，预付款项余额为27.08万元，较期初减少93.11%，主要系预付上市费用转销所致；（4）报告期末，其他应收款余额为31.46万元，较期初减少75.33%，主要系报告期内应收出口退税款减少所致；（5）报告期末，长期待摊费用余额为146.29万元，较期初减少33.41%，主要系报告期内公司租入固定资产装修费、商业保险费摊销所致；（6）报告期末，其他非流动资产余额为161.14万元，较期初增加52.12%，主要系报告期内预付工程、设备款增加所致；（7）报告期末，预收账款余额为6.47万元，较期初增加112.6%，主要系报告期内公司销售预收款增加所致；（6）报告期末，应交税费余额为176.77万元，较期初减少60.87%，主要系报告期内期末应交增值税、所得税变动所致；（7）报告期末，其他应付款余额为1,205.93万元，较期初增加496.67%，主要系公司待支付的上市发行费用增加所致；（8）报告期末，股本余额为8,267.00万元，较期初增加33.34%，主要系报告期内公司发行新股，股本增加所致；（9）报告期末，资本公积余额为22,474.93万元，较期初增加388.35%，主要系报告期内发行新股，股本溢价所致。 2、利润表项目大幅变动情况与原因说明（1）年初至本报告期末，营业收入为22,933.93万元，较上年同期增加33.24%，主要系DWDM器件市场需求增加，该类产品销量大幅增加，同时光有源器件销量大幅增加所致；（2）年初至本报告期末，营业税金及附加为218.61万元，较上年同期增加157.93%，主要系随着公司当期销售额的波动，相应计缴的营业税金及附加变动所致；（3）年初至本报告期末，净利润为5185.90万元，较上年同期增加60.96%，主要系报告期内销售收入大幅增加，相应的利润增加所致。 3、现金流量表项目大幅变动情况与原因说明（1）经营活动产生的现金流量净额为4,343万元，较上年同期增加2096.70%，主要系报告期内销售收入增长、客户回款增加所致；（2）筹资活动产生的现金流量净额为19,927.25万元，较上年同期增加1159.96%，主要系公开发行新股募集资金所致。二、业务回顾和展望报告期内驱动业务收入变化的具体因素报告期内，公司实现营业收入7874.48万元，比去年同期上升5.60%；归属于母公司股东净利润1985.71万元，比去年同期上升28.84%。总体看来，公司经营业绩较去年同期大幅度提升，主要得益于三个因素：第一、全球光通信行业市场发展势头良好，为公司经营发展提供了良好的外部环境；第二、公司主要客户华为等通信设备商的订单需求增加；第三、公司去年下半年引入的新产品光有源器件在本期产销大幅增加。预计2016年四季度公司业绩将继续保持稳定、持续的增长态势。重大已签订单及进展情况 □ 适用 √ 不适用博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用重要研发项目的进展及影响 □ 适用 √ 不适用报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施 □ 适用 √ 不适用报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用年度经营计划在报告期内的执行情况 □ 适用 √ 不适用对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 □ 适用 √ 不适用博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文第四节重要事项一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股权激励承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺主动向公司申报本人所直接和间接持有的公司股份及其变动情况；自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让 ZHU WEI(朱或者委托他伟)、丁勇及人管理其本 ZHU WEI(朱人直接或者伟)的配偶间接持有的 WANG 公司本次发股份锁定和 2016 年 09 月至承诺履行首次公开发行或再融资时所作承诺 XIAOHONG( 行前股份，也正常履行减持承诺 22 日完毕王晓虹)、丁勇不由公司回的配偶购本人直接 JINAG 或者间接持 RONGZHI(江有的公司本蓉芝) 次发行前股份；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价（指复权价格，下同）均低于本次发行的发博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本人持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期；在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。主动向公司申报本人所直接和间接持有的公司股份及其变动情况；自公潘建清、王忠司首次公开雄、虞永超、股份锁定和发行股票并 2016 年 09 月至承诺履行正常履行段义鹏、黄俊减持承诺上市之日起 22 日完毕明、郑志新 12 个月内，不转让或者委托他人管理其在本次发行前直接或间接持有的公司的股份，博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文也不由公司回购该部分股份；上述锁定期满后，在任职期间每年转让的股份不超过本人所直接和间接持有公司股份总数的 25%。上海禹杉股权投资中心（有限合伙）、海宁创溢建设投资有限公司、自公司首次 SENKO 公开发行股 Advanced 票并上市之 Components 日起 12 个月（China）内，不转让或 Limited、福信者委托他人投资有限公股份锁定承管理其直接 2016 年 09 月至承诺履行正常履行司、深圳力合诺或间接持有 22 日完毕创赢股权投的公司公开资基金合伙发行股票前企业（有限合已发行的股伙）、嘉兴思份，也不由公博咨询有限司回购该部公司、上海双分股份。阳投资中心（有限合伙）、深圳市泽万丰电子有限公司自公司首次公开发行股票并在创业天通控股股板上市之日份有限公司、股份锁定承 2016 年 09 月至承诺履行起 36 个月内，正常履行东方通信股诺 22 日完毕不转让或者份有限公司委托他人管理本企业本次发行前所博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文持有的博创科技股份，也不由博创科技回购该部分股份。为维护公众投资者的利益，公司及其控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员承诺，如果首次公开发行上市后三年内公司股价（指收盘价）出现低于上一年度末经审计的每股净资产（若因除权除息等事项博创科技股稳定公司股致使上述股 2016 年 09 月至承诺履行正常履行份有限公司价承诺票收盘价与 22 日完毕公司上一会计年度末经审计的每股净资产不具可比性的，上述每股净资产应做相应调整，下同）的情况时，其将依据法律、法规及公司章程的规定，在不影响公司上市条件的前提下将启动股价稳定的措施。 ZHU WEI(朱为维护公众稳定公司股 2016 年 09 月至承诺履行伟)、丁勇、潘投资者的利正常履行价承诺 22 日完毕建清、王忠益，公司及其博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文雄、XIE PING 控股股东、实 PETER(谢际控制人、董
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公告日期:2016-10-27

博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
博创科技股份有限公司
 2016 年第三季度报告
       2016-006
    2016 年 10 月
                                         博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人朱伟、主管会计工作负责人郑志新及会计机构负责人(会计主管
人员)范雪兰声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
                                                                       博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                      上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 609,859,570.15                   357,183,001.18                        70.74%
归属于上市公司股东的净资产
                                             538,719,401.73                   299,845,193.22                        79.67%
（元）
                                                       本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                    本报告期                                     年初至报告期末
                                                              增减                                         年同期增减
营业总收入（元）                       78,744,784.44                 5.60%           229,339,321.97                 33.24%
归属于上市公司股东的净利润
                                       19,857,062.76                 28.84%           51,858,952.41                 60.96%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       20,128,522.47                 27.95%           50,797,513.01                 63.97%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                     --                     43,430,033.32              2,096.70%
（元）
基本每股收益（元/股）                        0.3209                  28.88%                    0.8367               60.90%
稀释每股收益（元/股）                        0.3209                  28.88%                    0.8367               60.90%
加权平均净资产收益率                           6.41%                 17.40%                    16.19%               41.89%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位：元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                        说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                        -573,725.69
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免                                        47,449.16
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                              1,754,397.09
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                            20,631.68
减：所得税影响额                                                               187,312.84
合计                                                                          1,061,439.40                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                                       博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、行业需求受宏观经济影响的风险
    公司产品主要用于光通信网络基础设施，行业的需求主要来自于电信运营商的设备投资。报告期内全球主要电信运营商
的投资基本保持稳定，各国陆续加大宽带网络设施投入导致对光电子器件的需求保持稳定增长，但若未来出现宏观经济增长
放缓或停滞的情况，主要电信运营商的设备投资计划或者投资方向可能会发生改变，从而影响对光电子器件的需求，进而对
公司经营业绩和财务状况产生不利影响。
2、主要产品价格下降的风险
    由于技术、工艺的进步和产品应用规模加大，以及上游芯片和其他原材料价格下降，光电子器件产品成本有所下降；另
一方面由于产品竞争较为激烈，公司为争取更高市场份额采取了一定的主动降价措施。未来，集成光电子器件行业的市场竞
争可能会进一步激烈，公司面临产品降价进而影响经营业绩的风险。
3、管理不力出现产品质量问题的风险
    公司产品需要使用的原材料较多，生产工艺环节复杂，并且对技术人员的工艺水平要求较高，如果由于某个环节出现问
题导致产品质量出现瑕疵，可能导致公司产品因为质量问题发生退货，并可能影响公司与下游光通信设备商、电信运营商的
稳定合作关系，进而影响公司的品牌形象和产品竞争力。
4、应收账款管理风险
    目前赊销依然是行业内主流销售模式，应收账款将随着公司销售的发生而长期存在，且随着公司业务规模的扩大和销售
收入的增长，应收账款金额将可能相应增长。若未来宏观经济及光器件产业整体经营环境下滑，或客户的财务状况发生重大
不利变化，或因其他原因导致应收账款不能及时收回或发生坏账，将会影响公司资金的周转或导致公司的直接损失。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                            单位：股
                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                38,864
                                                               股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件        质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例        持股数量
                                                                       的股份数量      股份状态         数量
ZHU WEI(朱伟) 境外自然人                  20.32%        16,800,000        16,800,000
天通控股股份有
                    境内非国有法人        13.31%        11,000,000        11,000,000
限公司
东方通信股份有
                    境内非国有法人        11.77%         9,730,000         9,730,000
限公司
丁勇                境内自然人             8.99%         7,430,000         7,430,000
                                                              博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
上海禹杉股权投
资中心（有限合 境内非国有法人        3.39%        2,800,000      2,800,000
伙）
海宁创溢建设投
                   境内非国有法人    3.11%        2,570,000      2,570,000
资有限公司
SENKO
Advanced
                   境外法人          2.54%        2,100,000      2,100,000
Components
（China）Limited
WANG
XIAOHONG（王 境外自然人              2.18%        1,800,000      1,800,000
晓虹）
JIANG
RONGZHI（江蓉 境外自然人             2.18%        1,800,000      1,800,000
芝）
福信投资有限公
                   境内非国有法人    1.56%        1,290,000      1,290,000
司
                                    前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                     股份种类
             股东名称                  持有无限售条件股份数量
                                                                             股份种类           数量
中国工商银行股份有限公司企业
年金计划－中国建设银行股份有                                         3,220 人民币普通股                3,220
限公司
上海铁路局企业年金计划－中国
                                                                     3,128 人民币普通股                3,128
工商银行股份有限公司
交通银行股份有限公司－浙商聚
                                                                     3,027 人民币普通股                3,027
潮灵活配置混合型证券投资基金
中国能源建设集团有限公司企业
年金计划－中国银行股份有限公                                         2,300 人民币普通股                2,300
司
江苏省电力公司（国网）企业年金
                                                                     1,840 人民币普通股                1,840
计划－招商银行股份有限公司
中国电信集团公司企业年金计划
                                                                     1,840 人民币普通股                1,840
－中国银行股份有限公司
中国南方航空集团公司企业年金
                                                                     1,840 人民币普通股                1,840
计划－中国银行股份有限公司
神华集团有限责任公司企业年金
计划－中国建设银行股份有限公                                         1,840 人民币普通股                1,840
司
                                                                        博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中国移动通信集团公司企业年金
计划－中国工商银行股份有限公                                                   1,840 人民币普通股                 1,840
司
中国联合网络通信集团有限公司
企业年金计划－招商银行股份有                                                   1,840 人民币普通股                 1,840
限公司
                                     1、为保证公司控制权的持续、稳定，ZHU WEI(朱伟)和丁勇于 2012 年 9 月 10 日签署
                                     了关于一致行动的协议书，双方在协议有效期内作为一致行动人行使股东权利、承担股
                                     东义务，参与公司的重大决策；在决定公司日常运营管理事项时，共同行使公司股东权
                                     利，特别是行使提案权、表决权时采取一致行动。同时，双方还约定协议自双方签署之
                                     日起生效，至公司股票上市之日起满 36 个月内，双方不得退出一致行动及解除本协议，
上述股东关联关系或一致行动的         也不得辞去董事职务。双方如提出辞去公司董事、监事或高级管理人员职务的，在确认
说明                                 其辞职对公司无重大影响的前提下，由董事会决议通过后（在董事、高级管理人员提出
                                     辞职的情形下），或由监事会决议通过后（在监事提出辞职的情形下）方可辞去。在此
                                     之后，在公司运营一个会计年度后且年报显示其辞职对于公司的稳定经营无重大影响
                                     时，方可退出一致行动及解除本协议。
                                     2、ZHU WEI(朱伟)与 WANG XIAOHONG(王晓虹)系夫妻关系，丁勇与 JIANG
                                     RONGZHI(江蓉芝)系夫妻关系。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位：股
                                     本期解除限售股 本期增加限售股
     股东名称       期初限售股数                                       期末限售股数     限售原因     拟解除限售日期
                                           数              数
ZHU WEI（朱伟)          16,800,000                 0               0       16,800,000 首发限售承诺   2019-10-12
天通控股股份有
                        11,000,000                 0               0       11,000,000 首发限售承诺   2019-10-12
限公司
东方通信股份有
                         9,730,000                 0               0        9,730,000 首发限售承诺   2019-10-12
限公司
丁勇                     7,430,000                 0               0        7,430,000 首发限售承诺   2019-10-12
上海禹杉股权投
资中心（有限合           2,800,000                 0               0        2,800,000 首发限售承诺   2017-10-12
伙）
                                        博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
海宁创溢建设投
                    2,570,000   0   0      2,570,000 首发限售承诺   2017-10-12
资有限公司
SENKO
Advanced
                    2,100,000   0   0      2,100,000 首发限售承诺   2017-10-12
Components
（China）Limited
WANG
XIAOHONG（王        1,800,000   0   0      1,800,000 首发限售承诺   2019-10-12
晓虹）
JIANG
RONGZHI（江蓉       1,800,000   0   0      1,800,000 首发限售承诺   2019-10-12
芝）
福信投资有限公
                    1,290,000   0   0      1,290,000 首发限售承诺   2017-10-12
司
深圳力合创赢股
权投资基金合伙      1,280,000   0   0      1,280,000 首发限售承诺   2017-10-12
企业（有限合伙）
嘉兴思博咨询有
                    1,200,000   0   0      1,200,000 首发限售承诺   2017-10-12
限公司
上海双阳投资中
                    1,200,000   0   0      1,200,000 首发限售承诺   2017-10-12
心（有限合伙）
深圳市泽万丰电
                    1,000,000   0   0      1,000,000 首发限售承诺   2017-10-12
子有限公司
合计               62,000,000   0   0     62,000,000       --              --
                                                                博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                   第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
（1）报告期末，货币资金余额为32,273.26万元，较期初增加269.92%，主要系报告期内公司发行新股，募集资金到账所致；
（2）报告期末，应收票据余额为3,032.18万元，较期初增加247.60%，主要系报告期内公司收到客户的银行承兑汇票增加所
致；
（3）报告期末，预付款项余额为27.08万元，较期初减少93.11%，主要系预付上市费用转销所致；
（4）报告期末，其他应收款余额为31.46万元，较期初减少75.33%，主要系报告期内应收出口退税款减少所致；
（5）报告期末，长期待摊费用余额为146.29万元，较期初减少33.41%，主要系报告期内公司租入固定资产装修费、商业保
险费摊销所致；
（6）报告期末，其他非流动资产余额为161.14万元，较期初增加52.12%，主要系报告期内预付工程、设备款增加所致；
（7）报告期末，预收账款余额为6.47万元，较期初增加112.6%，主要系报告期内公司销售预收款增加所致；
（6）报告期末，应交税费余额为176.77万元，较期初减少60.87%，主要系报告期内期末应交增值税、所得税变动所致；
（7）报告期末，其他应付款余额为1,205.93万元，较期初增加496.67%，主要系公司待支付的上市发行费用增加所致；
（8）报告期末，股本余额为8,267.00万元，较期初增加33.34%，主要系报告期内公司发行新股，股本增加所致；
（9）报告期末，资本公积余额为22,474.93万元，较期初增加388.35%，主要系报告期内发行新股，股本溢价所致。
2、利润表项目大幅变动情况与原因说明
（1）年初至本报告期末，营业收入为22,933.93万元，较上年同期增加33.24%，主要系DWDM器件市场需求增加，该类产品
销量大幅增加，同时光有源器件销量大幅增加所致；
（2）年初至本报告期末，营业税金及附加为218.61万元，较上年同期增加157.93%，主要系随着公司当期销售额的波动，相
应计缴的营业税金及附加变动所致；
（3）年初至本报告期末，净利润为5185.90万元，较上年同期增加60.96%，主要系报告期内销售收入大幅增加，相应的利润
增加所致。
3、现金流量表项目大幅变动情况与原因说明
（1）经营活动产生的现金流量净额为4,343万元，较上年同期增加2096.70%，主要系报告期内销售收入增长、客户回款增加
所致；
（2）筹资活动产生的现金流量净额为19,927.25万元，较上年同期增加1159.96%，主要系公开发行新股募集资金所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
    报告期内，公司实现营业收入7874.48万元，比去年同期上升5.60%；归属于母公司股东净利润1985.71万元，比去年同
期上升28.84%。总体看来，公司经营业绩较去年同期大幅度提升，主要得益于三个因素：第一、全球光通信行业市场发展
势头良好，为公司经营发展提供了良好的外部环境；第二、公司主要客户华为等通信设备商的订单需求增加；第三、公司去
年下半年引入的新产品光有源器件在本期产销大幅增加。预计2016年四季度公司业绩将继续保持稳定、持续的增长态势。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
                                                                     博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                          第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺来源                承诺方        承诺类型      承诺内容       承诺时间     承诺期限     履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
                                                              主动向公司
                                                              申报本人所
                                                              直接和间接
                                                              持有的公司
                                                              股份及其变
                                                              动情况；自公
                                                              司股票上市
                                                              之日起 36 个
                                                              月内，不转让
                                 ZHU WEI(朱                   或者委托他
                                 伟)、丁勇及                  人管理其本
                                 ZHU WEI(朱                   人直接或者
                                 伟)的配偶                    间接持有的
                                 WANG                         公司本次发
                                                 股份锁定和                  2016 年 09 月 至承诺履行
首次公开发行或再融资时所作承诺 XIAOHONG(                      行前股份，也                              正常履行
                                                 减持承诺                    22 日        完毕
                                 王晓虹)、丁勇                不由公司回
                                 的配偶                       购本人直接
                                 JINAG                        或者间接持
                                 RONGZHI(江                   有的公司本
                                 蓉芝)                        次发行前股
                                                              份；发行人上
                                                              市后 6 个月
                                                              内如发行人
                                                              股票连续 20
                                                              个交易日的
                                                              收盘价（指复
                                                              权价格，下
                                                              同）均低于本
                                                              次发行的发
                                  博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                          行价，或者上
                          市后 6 个月
                          期末收盘价
                          低于本次发
                          行的发行价，
                          本人持有的
                          发行人股票
                          将在上述锁
                          定期限届满
                          后自动延长 6
                          个月的锁定
                          期；在延长锁
                          定期内，不转
                          让或者委托
                          他人管理本
                          人直接或者
                          间接持有的
                          发行人公开
                          发行股票前
                          已发行的股
                          份，也不由发
                          行人回购本
                          人直接或者
                          间接持有的
                          发行人公开
                          发行股票前
                          已发行的股
                          份。
                          主动向公司
                          申报本人所
                          直接和间接
                          持有的公司
                          股份及其变
                          动情况；自公
潘建清、王忠              司首次公开
雄、虞永超、 股份锁定和   发行股票并      2016 年 09 月 至承诺履行
                                                                     正常履行
段义鹏、黄俊 减持承诺     上市之日起      22 日        完毕
明、郑志新                12 个月内，不
                          转让或者委
                          托他人管理
                          其在本次发
                          行前直接或
                          间接持有的
                          公司的股份，
                                    博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             也不由公司
                             回购该部分
                             股份；上述锁
                             定期满后，在
                             任职期间每
                             年转让的股
                             份不超过本
                             人所直接和
                             间接持有公
                             司股份总数
                             的 25%。
上海禹杉股
权投资中心
（有限合
伙）、海宁创
溢建设投资
有限公司、                   自公司首次
SENKO                        公开发行股
Advanced                     票并上市之
Components                   日起 12 个月
（China）                    内，不转让或
Limited、福信                者委托他人
投资有限公      股份锁定承   管理其直接     2016 年 09 月 至承诺履行
                                                                       正常履行
司、深圳力合 诺              或间接持有     22 日        完毕
创赢股权投                   的公司公开
资基金合伙                   发行股票前
企业（有限合                 已发行的股
伙）、嘉兴思                 份，也不由公
博咨询有限                   司回购该部
公司、上海双                 分股份。
阳投资中心
（有限合
伙）、深圳市
泽万丰电子
有限公司
                             自公司首次
                             公开发行股
                             票并在创业
天通控股股
                             板上市之日
份有限公司、 股份锁定承                    2016 年 09 月 至承诺履行
                             起 36 个月内，                            正常履行
东方通信股      诺                         22 日         完毕
                             不转让或者
份有限公司
                             委托他人管
                             理本企业本
                             次发行前所
                                    博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             持有的博创
                             科技股份，也
                             不由博创科
                             技回购该部
                             分股份。
                             为维护公众
                             投资者的利
                             益，公司及其
                             控股股东、实
                             际控制人、董
                             事及高级管
                             理人员承诺，
                             如果首次公
                             开发行上市
                             后三年内公
                             司股价（指收
                             盘价）出现低
                             于上一年度
                             末经审计的
                             每股净资产
                             （若因除权
                             除息等事项
博创科技股      稳定公司股   致使上述股     2016 年 09 月 至承诺履行
                                                                       正常履行
份有限公司      价承诺       票收盘价与     22 日        完毕
                             公司上一会
                             计年度末经
                             审计的每股
                             净资产不具
                             可比性的，上
                             述每股净资
                             产应做相应
                             调整，下同）
                             的情况时，其
                             将依据法律、
                             法规及公司
                             章程的规定，
                             在不影响公
                             司上市条件
                             的前提下将
                             启动股价稳
                             定的措施。
ZHU WEI(朱                   为维护公众
                稳定公司股                  2016 年 09 月 至承诺履行
伟)、丁勇、潘                投资者的利                                正常履行
                价承诺                      22 日        完毕
建清、王忠                   益，公司及其
                                                                   博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                 雄、XIE PING            控股股东、实
                                 PETER(谢                际控制人、董

附件：公告原文

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