广州智光电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
广州智光电气股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
广州智光电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人芮冬阳、主管会计工作负责人吴文忠及会计机构负责人(会计主管人员)卢
斌桥声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 4,101,496,442.29 3,061,015,739.16 3,061,015,739.16 33.99%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,691,438,165.65 1,149,287,576.08 1,149,287,576.08 134.18%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业收入（元） 327,733,529.03 -4.93% 920,309,567.01 0.06%
归属于上市公司股东的净利润（元） 25,326,490.96 8.96% 90,551,852.19 53.39%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
20,303,892.66 121.00% 74,106,434.62 144.88%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -71,438,051.42 -446.39%
基本每股收益（元/股） 0.0584 -67.39% 0.2647 36.16%
稀释每股收益（元/股） 0.0584 -67.39% 0.2647 36.16%
加权平均净资产收益率 -0.16% -3.00% 5.41% -1.93%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
2015 年 10 月，公司发行股份完成对广州岭南电缆股份有限公司股权的并购，公司及控股子公司广东智光用电投资有限公
司合计持有其 100%的股权。重大资产重组后，根据同一控制下企业合并相关准则对上年同财务数据进行追溯调整或重述。
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 52,036.27
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
22,365,046.88
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 142,413.26
减：所得税影响额 3,397,391.44
少数股东权益影响额（税后） 2,716,687.40
合计 16,445,417.57 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把
《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
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目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损
益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 32,425
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
广州市金誉实业投
境内非国有法人 19.30% 76,036,804 76,036,804 质押 9,380,000
资集团有限公司
融通资本-广州农商
银行-广州农村商业 其他 2.56% 10,102,564 10,102,564
银行股份有限公司
卢洁雯 境内自然人 2.38% 9,377,758 9,377,758
中船财务有限责任
国有法人 2.08% 8,205,128 8,205,128
公司
华融国际信托有限
境内非国有法人 2.08% 8,205,128 8,205,128
责任公司
东方证券股份有限
国有法人 2.08% 8,205,128 8,205,128
公司
广州市益迅发展有
境内非国有法人 1.81% 7,127,096 7,127,096
限公司
李永喜 境内自然人 1.68% 6,620,893 6,620,893
芮冬阳 境内自然人 1.54% 6,081,120 4,560,840
中国工商银行－广
发策略优选混合型 其他 1.49% 5,850,223
证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国工商银行－广发策略优选混合型 5,850,223 人民币普通股 5,850,223
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证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发主
3,781,274 人民币普通股 3,781,274
题领先灵活配置混合型证券投资基金
王卫宏 2,780,003 人民币普通股 2,780,003
中国农业银行股份有限公司－交银施
罗德数据产业灵活配置混合型证券投 2,766,913 人民币普通股 2,766,913
资基金
刘勇 2,737,278 人民币普通股 2,737,278
唐弟连 2,724,230 人民币普通股 2,724,230
中国工商银行股份有限公司－汇添富
2,457,994 人民币普通股 2,457,994
外延增长主题股票型证券投资基金
中国人寿保险股份有限公司－分红－
2,432,185 人民币普通股 2,432,185
个人分红-005L-FH002 深
中国工商银行股份有限公司－广发制
1,648,102 人民币普通股 1,648,102
造业精选混合型证券投资基金
陈伟 1,624,640 人民币普通股 1,624,640
（1）公司前 10 名股东中，李永喜先生是公司董事长，并于公司控股股东广州市金
誉实业投资集团有限公司任董事长、总裁。（2）李永喜先生、卢洁雯女士与广州市
金誉实业投资集团有限公司系一致行动人。（3）其他股东，相互之间不存在关联关
系，不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。（4）公司前 10 名无限售
流通股东中，“中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金”、“中国工商银行
上述股东关联关系或一致行动的说明 股份有限公司－广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金”与“中国工商银行股
份有限公司－广发制造业精选混合型证券投资基金”同属于广发基金。（5）除“（4）”
已列明的关系之外，公司前 10 名无限售条件普通股股东之间，不存在关联关系，不
属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。（6）除“（1）”、“（2）”和“（4）”
已列明的关系外，公司前 10 名股东和前 10 名无限售流通股东之间，不存在关联关
系，不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业 广州市金誉实业投资集团有限公司通过普通证券账户持有 53,256,804 股，通过投资
务情况说明（如有） 者信用账户持股 22,780,000 股，合计持有 76,036,804 股。
注：因报告期内公司完成了非公开发行股票，公司新增股份数 77,784,615 股，并于 2016 年 9 月 26 日在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司办理完毕新增股份登记。上述前 10 名股东持股情况，为新增股份登记后截至 2016 年 9 月 30 日
的公司前 10 名股东持股情况。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目大幅度变动的情况及原因
单位：元
项目 期末数 期初数 增减幅度
货币资金 582,008,873.97 359,751,411.93 61.78%
应收票据 36,264,103.33 57,720,970.35 -37.17%
其他流动资产 663,596,815.22 94,041,637.17 605.64%
长期应收款 429,566.80 3,325,128.81 -87.08%
投资性房地产 8,301,199.86 0.00 100.00%
开发支出 13,078,101.26 2,577,427.95 407.41%
长期待摊费用 6,403,491.67 2,216,301.03 188.93%
其他非流动资产 4,002,127.00 6,782,391.74 -40.99%
短期借款 158,860,000.00 570,451,827.28 -72.15%
预收款项 40,577,967.42 24,670,574.73 64.48%
应付利息 8,719,556.78 13,184,858.48 -33.87%
一年内到期的非流动负债 390,623,263.10 159,139,064.17 145.46%
长期借款 88,500,000.00 168,490,989.09 -47.47%
应付债券 0.00 189,396,590.15 -100.00%
长期应付款 65,668,870.50 102,963,886.19 -36.22%
资本公积 1,927,176,603.27 521,751,342.69 269.37%
说明：
1、货币资金较期初增长61.78%，主要原因是本报告期内公司非公开发行股票募集资金增加所致；
2、应收票据较期初下降37.17%，主要原因是公司以收到的承兑票据方式支付购买货物或劳务款项增加所致；
3、其他流动资产较期初增加56,955.52万元，主要原因是本报告期内公司购买理财产品增加所致；
4、长期应收款较期初下降87.08%，主要原因是公司长期应收款回款增加所致；
5、投资性房地产为830.12万元，主要原因是控股子公司持有为赚取租金或资本增值的房产增加所致；
6、开发支出较期初增长407.41%，主要原因是公司因研发投入符合资本化投入项目增加所致；
7、长期待摊费用较期初增长188.93%，主要原因是固定资产改良支出增加所致；
8、其他非流动资产较期初下降40.99%，主要原因是其他非流动资产结转至在建工程或固定资产金额增加所致；
9、短期借款较期初下降72.15%，主要原因是公司偿还银行短期借款金额增加所致；
10、预收款项较期初增长64.48%，主要原因是公司销售回款预收增加所致；
11、应付利息较期初下降33.87%，主要原因是公司支付公司债券利息所致；
12、一年内到期的非流动负债较期初增长145.46%，主要原因是公司将一年内到期的长期借款、应付债券和长
期应付款金额重分类所致；
13、长期借款较期初下降47.47%，主要原因是公司偿还长期银行借款增加和将一年内到期长期借款金额重分
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类减少所致；
14、应付债券较期初下降100.00%，主要原因是公司将一年内到期应付债券金额重分类减少所致
15、长期应付款较期初下降36.22%，主要原因是公司将一年内到期长期应付款金额重分类减少所致；
16、资本公积较期初增长269.37%，主要原因是本报告期内公司非公开发行股票资本溢价增加所致。
二、利润表项目大幅度变动的情况及原因
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 增减幅度
资产减值损失 3,162,670.20 -4,144,636.54 -176.31%
投资收益 835,706.63 -710,609.71 -217.60%
营业利润 85,952,371.12 65,307,033.32 31.61%
营业外收入 31,460,779.09 21,664,488.55 45.22%
营业外支出 46,485.55 330,811.13 -85.95%
利润总额 117,366,664.66 86,640,710.74 35.46%
净利润 105,004,866.78 76,333,587.48 37.56%
归属于母公司所有者的净利润 90,551,852.19 59,033,922.30 53.39%
说明：
1、资产减值损失较上年同期增加730.73万元，主要原因是公司按应收款项账龄结构同比计提坏账准备增加所
致；
2、投资收益较上年同期净增加154.63万元，主要原因是控股子公司因对外股权投资按权益比例计算所分享的
收益增加所致；
3、营业利润较上年同期增长31.61%，主要原因是营业规模扩大，毛利增加所致；
4、营业外收入较上年同期增长45.22%，主要原因是公司递延收益政府补助确认增加所致；
5、营业外支出较上年同期降低85.95%，主要原因是上年同期公司对外捐赠增加所致；
6、利润总额、净利润和归属于母公司所有者的净利润分别较上年同期增长35.46%、37.56%和53.39%，主要原
因是销售规模增长、毛利和营业外收入增加所致。
三、现金流量表项目大幅度变动的情况及原因
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 增减幅度
经营活动现金流入小计 702,900,851.61 692,145,853.76 1.55%
经营活动现金流出小计 774,338,903.03 671,522,126.44 15.31%
经营活动产生的现金流量净额 -71,438,051.42 20,623,727.32 -446.39%
投资活动现金流入小计 112,100,300.00 5,694,422.96 1868.60%
投资活动现金流出小计 744,387,176.91 128,139,396.53 480.92%
投资活动产生的现金流量净额 -632,286,876.91 -122,444,973.57 416.38%
筹资活动现金流入小计 1,900,430,530.22 627,409,234.32 202.90%
筹资活动现金流出小计 939,682,417.00 528,752,464.68 77.72%
筹资活动产生的现金流量净额 960,748,113.22 98,656,769.64 873.83%
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现金及现金等价物净增加额 257,023,184.89 -3,164,476.61 -8222.14%
说明：
1、经营活动产生的现金流量净额为-7,143.81万元，主要原因是公司采购支付的现金较上年同期增加所致；
2、投资活动现金流入小计为11,210.03万元，主要原因是公司购买理财产品资金赎回增加所致；
3、投资活动现金流出小计为74,438.72万元，投资活动产生的现金流量净额为-63,228.69万元，主要原因是公司
利用暂时闲置募集资金购买理财产品金额增加所致；
4、筹资活动现金流入较上年同期增长202.90%，主要原因是公司非公开发行股票吸收投资资金增加所致；
5、筹资活动现金流出较上年同期增长77.72%，主要原因是公司分配现金股利、偿还银行贷款和长期应付款融
资租赁租金款项支付增加所致；
6、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长873.83%，主要原因是公司非公开发行股票募集资金增加所
致；
7、现金及现金等价物净增加额为25,702.32万元，主要原因是公司非公开发行股票募集资金增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司完成了非公开发行股票：
公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）77,784,615股募集配套资金，每股发行价格为人民币19.50元，募集
资 金 总 额 为 人 民 币 1,516,799,992.50 元 ， 扣 除 相 关 发 行 费 用 人 民 币 25,822,246.90 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
1,490,977,745.60元。具体发行情况详见2016年10月11日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《非公开发行股票之
发行情况报告暨上市公告书》。
根据《广州智光电气股份有限公司非公开发行股票预案（修订稿）》，公司本次非公开发行股票募集资金总额扣除相
关发行费用后的募集资金净额按照轻重缓急拟投资以下项目：
序号 项目名称 募集资金拟投入金额（万元）
1 电力需求侧线下用电服务及智能用电云平台项目 106,000.00
2 综合能源系统技术研究实验室项目 15,680.00
3 偿还银行贷款及补充流动资金 30,000.00
合计 151,680.00
本次募集资金投资项目的实施，将进一步巩固和提升公司在综合能源领域的核心竞争力，同时带动公司主营业务的协
同增长。并将在未来几年内有效支撑公司的战略转型升级与发展。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告
期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
一、业绩补偿、减值测试和补偿安排：1、交易对方承诺岭南电缆利润补偿
期 2015 年度、2016 年度和 2017 年度实现的净利润合计数不低于 12,000 万
元。2、岭南电缆利润补偿期实现净利润合计数低于承诺净利润合计数，则
交易对方应在《专项审核报告》和《减值测试报告》在指定媒体披露后向上
市公司、智光用电投资支付补偿。补偿金额按照如下方式计算：应补偿总金
额=(利润补偿期各年度岭南电缆承诺净利润合计数－利润补偿期各年度岭
南电缆实现净利润合计数)÷利润补偿期各年度岭南电缆承诺净利润合计数
×本次交易总对价。上市公司获得的补偿金额=应补偿总金额×99%；智光用
电投资获得的补偿金额=应补偿总金额×1%。3、如交易对方需向上市公司支
付补偿的，则先以交易对方因本次交易取得的股份进行补偿，不足的部分由
广州市金誉实业投资集 交易对方以现金补偿。应补偿股份数量=上市公司获得的补偿金额÷发行价格
收购报告书或权益变 团有限公司、广州市美宣 业绩承诺及 (或调整后的发行价格)。4、智光电气在利润补偿期内实施转增或股票股利 2015 年 10 月 2015 年度至
严格履行
动报告书中所作承诺 贸易有限公司、广州市益 补偿安排 分配的，交易对方补偿股份数量相应调整。上市公司在利润补偿期内已分配 09 日 2017 年度
迅发展有限公司、卢洁雯 的现金股利应作相应返还，计算公式为：返还金额=截至补偿前每股已分配
现金股利(税前)×应补偿股份数量。5、交易对方内部按照本次交易各自取
得股份对价金额占本次交易股份总对价的比例分担对上市公司的股份补偿
金额。6、如广州益迅需向智光用电投资支付补偿的，广州益迅应在《专项
审核报告》和《减值测试报告》在指定媒体披露后向智光用电投资支付现金
补偿款。7、交易对方内部就其应承担的补偿事宜互负连带责任。8、在利润
补偿期届满后三个月内，智光电气聘请具有证券期货相关业务从业资格的会
计师事务所对标的资产进行减值测试，并出具《减值测试报告》。如标的资
产期末减值额>因业绩承诺未达到应补偿总金额，则交易对方应就差额部分
对智光电气另行补偿。无论如何，标的资产减值补偿与盈利承诺补偿合计不
应超过本次交易的总对价。在计算上述期末减值额时，需考虑利润补偿期内
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智光电气对岭南电缆进行增资、减资、接受赠予以及利润分配的影响。二、
业绩补偿义务的实施方式如下：1、智光电气应当在《专项审核报告》和《减
值测试报告》出具之后的 7 个工作日内，召开董事会按照本协议确定的方法
计算交易对方内部每名补偿义务人的补偿金额及股份数，并以书面方式通知
交易对方。交易对方根据董事会决议实施补偿，交易对方补偿的股份经上市
公司董事会审议后由上市公司以 1 元总价回购。2、智光用电投资应当在《专
项审核报告》和《减值测试报告》出具之后的 7 个工作日内，确定广州益迅
应补偿的现金金额，并以书面方式通知广州益迅。广州益迅应当在收到上述
通知之日起 30 日内向智光用电投资支付补偿金额，广州益迅未能按照前款
约定日期支付现金补偿的，每逾期一日，应当以应付未付金额为基数按照中
国人民银行公布的同期日贷款利率计算违约金。
关于避免同业竞争的承诺函：鉴于广州智光电气股份有限公司(以下简称“智
光电气“)向广州岭南电缆股份有限公司(以下简称“岭南电缆”)的股东以
发行股份及支付现金方式购买岭南电缆 100%股权(以下简称“本次交易”)，
为切实保障智光电气及广大中小股东利益，本公司特作出如下承诺:第一条，
截至本函出具之日，本公司在中国境内外任何地区未以任何方式直接或间接
经营（包括但不限于自行或与他人合资、合作、联合经营）、投资与智光电
关于同业竞 气、岭南电缆构成或可能构成竞争的业务或企业。第二条，本次交易完成后，
广州市金誉实业投资集
争、关联交 本公司持有智光电气股票期间，本公司承诺本公司及本公司控制的企业：
团有限公司、广州市美宣 2015 年 05 月
资产重组时所作承诺 易、资金占 (一)不会直接或间接经营任何与智光电气及其下属子公司经营的业务构成 长期有效 严格履行
贸易有限公司、广州市益 10 日
用方面的承 竞争或可能构成竞争的业务；（二）不会投资任何与智光电气及其下属| 智光电气：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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