成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
成都华泽钴镍材料股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司董事夏清海先生无法保证本报告内容的真实、准确、完整，理由是：1、
本人针对半年报有关问题提出的《再质疑》至今未能得到答复，尤其是关于应
收、预付、违规担保等，这些问题三季报仍然存在并没有进行充分解释;2、大
股东资金占用、业绩承诺补偿等问题一再拖延，至今仍未能取得大的实质性进
展，也没能拿出切实可行的解决办法和满意的措施，就连大股东资金占用问题
的专项审计至今都未能完成。这些在三季报中也没给出有说服力的详细解释和
说明；3、公司实际控制人和主要负责人一再因涉嫌信息披露不实等违法违规问
题受到证监会的立案调查，诚信一再遭受质疑，本人无法保证所披露季度报告
内容的真实、准确、完整和不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司
董事陈建兵先生无法保证本报告内容的真实、准确、完整，理由是：控股股东
未按期履行其盈利补偿承诺，本人近期刚担任董事一职，且不是财务经济专业
人员，对公司的答复认为不足以合理解释。公司独立董事张莹先生无法保证本
报告内容的真实、准确、完整，理由是：1、控股股东至今未履行其业绩补偿承
诺，关联方大额占用上市公司资金已超过两年，具体金额至今未能确认且未采
取有效措施进行偿还，报告中并没有考虑提取资产减值等谨慎合理的方式体现
公司存在的巨额资产损失及持续经营能力大幅下降的风险；2、本人作为公司新
任独立董事，任职时间非常有限，对公司个别情况还需进一步了解，请公司总
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经理及财务总监对往来账项余额、交易的真实性和实质性进行确认，并希望公
司加强对大额余额往来账项的清理和结算工作。公司监事杨源新先生无法保证
本报告内容的真实、准确、完整，理由是：一、报告第三节 重要事项一、报告
期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因：财务费用增加 4601 万
元，增加 206%，变动原因本期罚金支出增加。显然财务费用增加的根本原因是
控股股东及关联方违规占用公司资金造成的，这些财务费用不应该列入报告期
的财务费用支出，应由控股股东及关联方违规占用公司资金的公司承担；二、
报告第三节 重要事项二、2、2015 年 7 月 18 日，公司第八届董事会第二十二次
会议审议通过《关于公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司委托关联方陕
西星王投资控股有限公司筹资建设镍基镁基新材料综合回收利用项目暨关联交
易的议案》；2015 年 8 月 5 日，公司第八届董事会第二十三次会议审议通过《关
于关联方陕西星王投资控股有限公司向青海鑫泽新材料有限公司增资的议案》，
并于 2016 年 8 月 6 日披露了《关于委托陕西星王投资控股有限公司进行项目投
资的补充公告》，2015-08-06 该事项已经公司 2015 年第二次临时股东大会审议
通过。截止本报告期末，青海鑫泽新材料有限公司尚未收到陕西星王任何出资。
一年多的未执行项目，该项目应该终止了；三、报告第三节 重要事项二、3、
2015 年 8 月 5 日，公司第八届董事会第二十三次会议审议通过《关于公司全资
子公司陕西华泽镍钴金属有限公司与关联方陕西星王投资控股有限公司设立印
尼合资公司的议案》，并于 2015 年 8 月 6 日披露了《关于委托陕西星王投资控
股有限公司进行项目投资的补充公告》， 2015-08-06 该事项已经公司 2015 年第
二次临时股东大会审议通过。截止本报告期末，该合资公司尚未设立。一年多
的未执行项目，该项目应该终止了；四、报告第三节 重要事项二、8、2016 年
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1 月 13 日，公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于申请注销公司
孙公司西安华泽置业有限公司的议案》， 2016-01-14 目前注销工作正在办理中。
长达 9 个月未办理完注销工作，该公司是否存在其他问题，质疑；五、20、公
司于 2016 年 5 月 28 日、6 月 14 日、6 月 22 日、6 月 29 日披露了公司及公司控
股股东收到深圳中融丝路资产管理有限公司相关文件，深圳中融丝路资产管理
有限公司将主导解决关联方资金占用及控股股东股份补偿事宜。时至今日未见
实质进展及具体解决关联方资金占用及控股股东股份补偿事宜；六、报告第三
节 重要事项二、27、2016 年 7 月 11 日，公司第八届监事会第十五次会议审议
通过《关于聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）对关联方占用资金进行专
项审计的议案》，同意聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）对关联方占用资
金进行专项审计， 2016-07-12，截至本报告期末，该专项审计仍在进行中。时
至今日“专项审计”没有结果，何时能有结果，进展怎样，大信会计师的审计工
作中有什么困难，如不能解决。建议公司向公安局报案，由公安局负责查实有
关情况；七、报告第四节 财务报表一、财务报表 1、合并资产负债表：应收账
款、预付账款、其他应收款、存货、预收账款等项目没有明细项目说明，这些
项目对公司的资产真实性有巨大影响，对此本人无法判断这些项目的真实性。
其中预付账款增加 5728 万元，无法判断是否存在新的控股股东及关联方违规占
用公司资金的情况；八、公司在现有的负责人主导下的报告，本人无法判断和
保证报告的真实性、合法性。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王应虎、主管会计工作负责人韩江及会计机构负责人(会计主管
人员)刘文声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 4,201,364,688.53 5,432,360,612.11 -22.66%
归属于上市公司股东的净资产
1,168,836,706.65 1,256,868,120.70 -7.00%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 662,008,152.75 -80.63% 1,796,990,427.43 -79.99%
归属于上市公司股东的净利润
-37,459,991.43 -788.26% -90,747,747.61 -194.36%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-38,990,977.26 -855.82% -91,206,241.40 -195.32%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -938,212,701.32 601.19%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0689 -789.00% -0.1670 -194.40%
稀释每股收益（元/股） -0.0689 -789.00% -0.1670 -194.40%
加权平均净资产收益率 -3.09% -3.48% -7.48% -14.13%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 99,094.19
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,530,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,170,600.40
合计 458,493.79 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 61,020
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
质押 107,440,000
王辉 境内自然人 19.77% 107,441,716 107,441,716
冻结 107,441,716
质押 84,180,000
王涛 境内自然人 15.49% 84,191,525 84,191,525
冻结 84,191,525
北京康博恒智科 质押 44,019,469
境内非国有法人 9.87% 53,654,164 44,019,469
技有限责任公司 冻结 53,654,164
陕西飞达科技发
境内非国有法人 3.51% 19,065,170 19,065,170
展有限责任公司
深圳市聚友网络 质押 18,779,062
境内非国有法人 3.46% 18,779,062 18,779,062
投资有限公司 冻结 18,779,062
洪秋婷 境内自然人 0.99% 5,370,000
航天科技财务有
国有法人 0.91% 4,950,000 4,950,000
限责任公司
成都中益实业投
境内非国有法人 0.85% 4,612,500
资发展有限公司
孟迪丽 境内自然人 0.75% 4,086,500
中国农业银行股
份有限公司四川 国有法人 0.41% 2,227,500 2,227,500
省分行
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
北京康博恒智科技有限责任公司 9,634,695 人民币普通股 9,634,695
洪秋婷 5,370,000 人民币普通股 5,370,000
成都中益实业投资发展有限公司 4,612,500 人民币普通股 4,612,500
孟迪丽 4,086,500 人民币普通股 4,086,500
中国农业银行股份有限公司－中 1,391,501 人民币普通股 1,391,501
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证 500 交易型开放式指数证券投资
基金
深圳市蜀荆置业有限公司 1,325,000 人民币普通股 1,325,000
中国建设银行股份有限公司－华
商智能生活灵活配置混合型证券 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
投资基金
武汉长盈科技投资发展有限公司 825,000 人民币普通股 825,000
蔡秋雅 806,588 人民币普通股 806,588
中国建设银行股份有限公司－华
800,001 人民币普通股 800,001
商稳健双利债券型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的
王辉、王涛为上市公司的实际控制人且为一致行动人。
说明
公司股东洪秋婷通过普通证券账户持有 0 股，通过投资者信用账户持有 5,370,000 股，
前 10 名普通股股东参与融资融券
实际合计持有 5,370,000 股；公司股东成都中益实业投资发展有限公司通过普通证券账
业务情况说明（如有）
户持有 0 股，通过投资者信用账户持有 4,612,500 股，实际合计持有 4,612,500 股；
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2015年4月17日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于同意陕西华泽镍钴金
属有限公司投资陕西华铭房地产开发有限公司及实施联合土地开发的议案》，详细内容请见
巨潮资讯网
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http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/1200866215?anno
unceTime=2015-04-18。截至本报告期末，公司未出资。
经查，截至本报告期末，陕西星王持有的土地使用权被西安市中级人民法院查封，依然处于
查封状态。
2016年4月30日，公司2015年度报告披露公司未就上述协议进行出资。
2016年8月30日，公司2016年半年度报告披露公司未就上述增资协议进行出资。
2016年8月31日，公司收到陕西星王、陕西华铭出具的《关于解除陕西华铭房地产开发有限公
司、陕西星王企业集团有限公司与陕西华泽镍钴金属有限公司之增资协议的函》，陕西星王、
陕西华铭提出解除上述协议。
2016年10月21日，公司分别向陕西星王、陕西华铭发函《关于同意解除陕西华铭房地产开发
有限公司、陕西星王企业集团有限公司与陕西华泽镍钴金属有限公司之增资协议的函》，同
意解除上述协议。
2、2015年7月18日，公司第八届董事会第二十二次会议审议通过《关于公司全资子公司陕西
华泽镍钴金属有限公司委托关联方陕西星王投资控股有限公司筹资建设镍基镁基新材料综合
回收利用项目暨关联交易的议案》；2015年8月5日，公司第八届董事会第二十三次会议审议
通过《关于关联方陕西星王投资控股有限公司向青海鑫泽新材料有限公司增资的议案》，并
于2016年8月6日披露了《关于委托陕西星王投资控股有限公司进行项目投资的补充公告》，
详细情况请见巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/1201398820?anno
unceTime=2015-08-06该事项已经公司2015年第二次临时股东大会审议通过。截止本报告期
末，青海鑫泽新材料有限公司尚未收到陕西星王任何出资。
3、2015年8月5日，公司第八届董事会第二十三次会议审议通过《关于公司全资子公司陕西华
泽镍钴金属有限公司与关联方陕西星王投资控股有限公司设立印尼合资公司的议案》，并于
2015年8月6日披露了《关于委托陕西星王投资控股有限公司进行项目投资的补充公告》，详
细情况请见巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/1201398820?anno
unceTime=2015-08-06该事项已经公司2015年第二次临时股东大会审议通过。截止本报告期
末，该合资公司尚未设立。
4、2015年8月5日，公司第八届董事会第二十三次会议审议通过《关于授权陕西华泽镍钴金属
有限公司股东会及执行董事办理陕西华泽新材料项目用地（GX3-15-1宗地）的议案》，公司
已于2015年8月6日披露了《第八届董事会第二十三次会议决议公告》，详细情况请见巨潮资
讯网
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/1201398819?anno
unceTime=2015-08-06，截止本报告期末，相关土地手续仍在办理之中。
5、2015年10月15日，公司第八届董事会第二十五次会议审议通过《关于公司符合非公开发行
公司债券条件的议案》、《关于非公开发行公司债券票面总额不超过10亿元（含10亿元）的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行公司债券相关事项的议案》，
目前，由于公司处于立案调查期间，公司已不具备实施上述议案的条件，因此，该事项已处
于中止状态。
6、2015年11月23 日，公司接到中国证券监督管理委员会调查通知书，因公司涉嫌信息披露
不实等证券违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调
查。公司已于2015年11月24日披露了《关于收到中国证监会立案调查通知书的公告》，详细
情况请见巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/1201786341?anno
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unceTime=2015-11-24 08:06，截至本报告期末，该事项尚无结论。
7、2016年1月8日，公司收到中国证券监督管理委员会四川监管局《关于对成都华泽钴镍材料
股份有限公司控股股东王辉、王涛采取监管谈话措施的决定》[2016]1号行政监管措施决定书，
并于2016年1月9日披露了《成都华泽钴镍材料股份有限公司关于公司控股股东王辉、王涛收
到中国证券监督管理委员会四川监管局行政监管措施决定书的公告》，详细内容请见巨潮资
讯网
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/1201903743?anno
unceTime=2016-01-09公司控股股东已按照规定时间接受监管谈话。
8、2016年1月13日，公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于申请注销公司孙公
司西安华泽置业有限公司的议案》，详细情况请见巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/1201910803?anno
unceTime=2016-01-14目前注销工作正在办理中。
9、2016年3月1日，公司披露了《成都华泽钴镍材料股份有限公司关于重大资产重组停牌的公
告》，并于至少每五个交易日发布一次进展公告。2016年6月1日，公司2016年第三次临时股东
大会审议了《关于继续筹划重大资产重组暨公司股票延期复牌的议案》，该议案未获股东大会审
议通过，因此，公司本次重大资产重组事项终止。详细情况请见巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
10、2016年3月14日，王涛接到中国证券监督管理委员会调查通知书，王涛因涉嫌违反证券法
律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对王涛进行立案调查。
公司于2016年3月16日披露了《关于王涛收到中国证监会调查通知书的公告》，详细情况请见
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/1202048204?anno
unceTime=2016-03-16，截至本报告期末，该事项尚无结论。
11、2016年3月16日，公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《公司全资子公司陕西华泽
镍钴金属有限公司与关联方陕西星王投资控股有限公司共同投资设立公司暨关联交易的议
案》，详细情况请见巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/1202052054?anno
unceTime=2016-03-17,2016年8月12日，根据上述决议，公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有
限公司与关联方陕西星王投资控股有限公司共同投资设立的陕西华泽新材料有限公司已完成
工商设立登记，并取得营业执照。
12、2016年3月16日，公司财务总监郭立红接到中国证券监督管理委员会调查通知书，郭立红
因涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对
郭立红进行立案调查。公司于2016年3月19日披露了《关于财务总监郭立红收到中国证监会调
查通知书的公告》，详细情况请见巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/1202057324?anno
unceTime=2016-03-19，截至本报告期末，该事项尚无结论。
13、成都华泽钴镍材料股份有限公司于2016年3月30日收到了中国证券监督管理委员会四川监
管局《关于对资金管控相关问题的监管意见函》（川证监公司[2016]24号），公司于2016年3
月31日披露了《成都华泽钴镍材料股份有限公司关于收到中国证监会四川监管局监管意见函
的公告》，详细情况请见巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/1202110542?anno
unceTime=2016-03-31
14、因公司2015年度财务会计报告于2016年4月28日被瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具
了非标准无保留意见的《审计报告》（报告编号：瑞华审字【2016】 61010033 号），且该保留
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意见所涉及事项属于明显违反会计准则及相关信息披露规范性规定；并且，本公司关联方陕西星
王企业集团有限公司违反规定程序占用本公司资金。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第
13.3.1等相关规定，公司股票自2016年5月4日起实施其他风险警示，公司已于2016年4月30日披露
了《关于公司股票被实施其他风险警示的公告》，详细情况请见巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/1202284565?announce
Time=2016-04-30
15、2016年4月28日，公司第八届董事会第三十次会议审议通过《关于注销深圳华泽鲁证投资
管理有限公司的议案》，公司已于2016年5月5日披露了《关于注销参股公司的公告》，详细
情况请见巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/1202294886?anno
unceTime=2016-05-05目前注销工作正在办理中。
16、2016年4月30 日，公司披露了《关于关联方资金占用的情况说明及整改措施报告》，其
后，公司至少每五个交易日披露一次《关于关联方占用公司资金整改进展情况的公告》，详
细情况请见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
17、2016年5月12日，公司董事会成员王应虎、王辉、陈健、赵守国、雷华锋、宁连珠；监事
会成员朱小卫、阎建明、芦丽娜；高级管理人员赵强、金涛；离任高级管理人员陈胜利、朱
若甫、程永康、吴锋；因涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规
定，中国证监会决定对其进行立案调查。公司已于2016年5月14日披露了《关于公司董事、监
事及高级管理人员收到中国证监会调查通知书的公告》，详细情况请见巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/1202322289?anno
unceTime=2016-05-14，截至本报告期末，该事项尚无结论。
18、公司目前正在被中国证券监督管理委员会立案调查，根据中国证监会《关于改革完善并严格
实施上市公司退市制度的若干意见》和《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》的有关
规定，如本公司存在或涉嫌存在重大违反证券法律法规行为的，公司股票将被深圳证券交易所实
施暂停上市。公司已于2016年5月17日披露了《关于股票存在被实施暂停上市风险的提示性公告》，
并且，公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》11.11.3条的要求，每月至少披露一次公司股票
可能被暂停上市或终止上市的风险提示性公告。详细内容请见巨潮资讯网
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19、公司接到公司控股股东王辉、王涛函告，获悉王辉、王涛所持有本公司的股份被冻结，
公司于2016年5月25日、2016年5月26日披露了《关于公司控股股东股份冻结的公告》、《关
于公司控股股东股份和资产被冻结的风险提示性公告》。详细情况请见巨潮资讯网
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20、公司于2016年5月28日、6月14日、6月22日、6月29日披露了公司及公司控股股东收到深
圳中融丝路资产管理有限公司相关文件，深圳中融丝路资产管理有限公司将主导解决关联方资金
占用及控股股东股份补偿事宜，详细情况请见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
21、2016年6月8日，公司披露了《诉讼公告》，主要事项为山东黄河三角洲产业投资基金合
伙企业（有限合伙）与成都华泽钴镍材料股份有限公司、王辉、王应虎保证合同纠纷案，详
细情况请见巨潮资讯网
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unceTime=2016-06-08。目前，公司正在积极开展应诉工作，本案尚未开庭。
22、公司于2016年6月17日收到中国证券监督管理委员会四川监管局【2016】11号、【2016】
12号和【2016】13号行政监管措施决定书，公司已于2016年6月18日披露了《关于收到中国证
券监督管理委员会四川监管局行政监管措施决定书的公告》，详细情况请见巨潮资讯网
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成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
23、2016年6月21日，公司披露了《补充公告》，主要内容是对于在2015年年度报告中披露的
“2015年11月16日，陕西华泽镍钴金属有限公司向陕西星王企业集团有限公司开具2016年5月
16日到期的商业承兑汇票3亿元”事项进行补充说明，详细情况请见巨潮资讯网
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unceTime=2016-06-21
24、2016年6月29日，公司接到中国证券监督管理委员会调查通知书，因公司关联交易和关联
担保涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定
对公司立案调查。公司已于2016年7月1日披露了《关于收到中国证监会调查通知书的公告》，
详细情况请见巨潮资讯网
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unceTime=2016-07-01，截至本报告期末，该事项尚无结论。
25、2016年7月7日，公司披露的《关于对深交所关注函回复的公告》显示，我公司为避免华
泽冶炼厂搬迁项目无法立项进而导致项目无法完成搬迁，而采用先以陕西星王锌业股份有限
公司的名义申请立项，后变更项目实施主体的做法实际上形成了关联交易，但未履行相应的
审议程序和信息披露义务。详细情况请见巨潮资讯网
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unceTime=2016-07-07
公司于2016年8月12日收到深圳证券交易所《关于对成都华泽钴镍材料股份有限公司的监管
函》（公司部监管函【2016】第104号），监管函认为：公司为避免因项目无法立项进而导致
项目无法完成搬迁，而采用先以陕西星王锌业股份有限公司的名义申请立项，后变更项目实
施主体的做法实际上形成了关联交易，且没有经过适当的审批程序和信息披露义务。
公司于2016年10月8日收到中国证监会四川监管局《关于陕西华泽电解镍项目有关问题的监管
意见函》（川证监公司【2016】101号），该意见函认为：公司先以关联方陕西星王锌业股份
有限公司的名义申请电解镍1万吨/年项目立项，后变更项目实施主体，同时租用星王锌业1万
吨电解锌生产线厂房设备，并在此基础上改建完成1万吨电解镍项目。该做法实际上形成了关
联交易。
公司认为，随着项目搬迁和建设工作的进行，相关事项会涉及关联交易事项，并可能涉及需
要履行必要的审批程序及信息披露义务。
26、2016年7月8日，公司收到由深圳证券交易所送达的《关于对成都华泽钴镍材料股份有限
公司及相关当事人给予公开谴责处分的决定》，公司已于2016年7月9日披露了《关于收到深
圳证券交易所《关于对公司及相关当事人给予公开谴责处分的决定》的公告》，详细情况请
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unceTime=2016-07-09
27、2016年7月11日，公司第八届监事会第十五次会议审议通过《关于聘请大信会计师事务所
（特殊普通合伙）对关联方占用资金进行专项审计的议案》，同意聘请大信会计师事务所（特
殊普通合伙）对关联方占用资金进行专项审计，详细情况请见巨潮资讯网
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unceTime=2016-07-12，截至本报告期末，该专项审计仍在进行中。
28、2016年8月29日，公司第八届董事会第三十六次会议审议通过了《关于对公司全资子公司
陕西华泽镍钴金属有限公司昆明路分公司相关资产进行处置的议案》，公司已于2016年8月30
日披露了《第八届董事会第三十六次会议决议公告》。2016年9月1日，公司全资子公司陕西
华泽镍钴金属有限公司与西安万科共筑房地产开发有限公司就出售资产相关事项签订《股权
转让框架协议》，公司已于2016年9月3日披露了《关于出售资产相关事宜的公告》，详细情
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
况请见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
29、经公司2013年第二次临时股东大会选举产生的公司第八届董事会和第八届监事会任期已届
满，2016年9月23日，公司第八届董事会第三十七次会议和第八届监事会第十七次会议已审议通
过公司第九届董事会董事候选人和第九届监事会监事候选人，并提交2016年第四次临时股东大会
审议。公司已于2016年9月27日披露了《第八届董事会第三十七次会议决议公告》、《第八届监
事会第十七次会议决议公告》。2016年10月12日，经2016年第四次临时股东大会审议通过，公司
第九届董事会和第九届监事会选举成立，详细情况请见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
30、2015年10月15日，公司第八届董事会第二十五次会议审议通过《关联方广西华汇新材料
有限公司委托公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司经营暨关联交易的议案》，2015年
10月16日，公司披露了《成都华泽钴镍材料股份有限公司关于关联方广西华汇新材料有限公
司委托公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司经营暨关联交易公告》。2015年11月3日，
公司2015年第三次临时股东大会审议通过了《关联方广西华汇新材料有限公司委托公司全资
子公司陕西华泽镍钴金属有限公司经营暨关联交易的议案》，2015年10月15日，公司全资子
公司陕西华泽镍钴金属有限公司与广西华汇新材料有限公司、陕西星王企业集团有限公司签
订了《委托经营协议》，协议约定“陕西华泽镍钴金属有限公司根据本协议对托管业务进行经
营管理的期限自各方完成签署《资产盘点协议》并完成盘点交接之日起，协议长期有效”，截
至本报告期末，该《资产盘点协议》尚未签署，因此，该托管事项的托管期限尚未开始计算。
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31、成都聚友网络股份有限公司（甲方，现已更名为“成都华泽钴镍材料股份有限公司”）与王辉、
王涛（乙方）于2011年12月25日、2012年12月2日、2013年1月15日分别签署了《盈利预测补偿协
议》、《盈利预测补偿协议之补充协议》、《盈利预测补偿协议之补充协议二》。因此，王辉、
王涛应依据《盈利预测补偿协议》对上市公司进行利润补偿。截至本报告期末，该事项尚未履行。
公司股东王辉持有公司股份107,441,716股，其中质押107,440,000股，冻结107,441,716股；公司股
东王涛持有公司股份84,191,525股，其中质押84,180,000股，冻结84,191,525股。因此，该《盈利
预测补偿协议》目前无法实施。经与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司沟通，目前，开
设董事会专用账户条件尚不具备。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
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2015 年第一次临时股东大会决议公告 2015 年 04 月 18 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1200
866215?announceTime=2015-04-18
