2016 年第三季度报告
公司代码：603421 公司简称：鼎信通讯
青岛鼎信通讯股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 14
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人曾繁忆、主管会计工作负责人陈萍 及会计机构负责人（会计主管人员）陈萍保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 2,037,484,628.94 1,324,717,299.08 54%
归属于上市公司 1,829,143,188.91 1,069,037,091.80 71%
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 60,054,918.35 41,630,529.83 44%
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 884,836,935.37 545,220,863.11 62%
归属于上市公司 203,009,684.66 143,545,206.17 41%
股东的净利润
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归属于上市公司 203,370,234.65 141,771,267.02 43%
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 17% 16% 11%
收益率（%）
基本每股收益 0.52 0.37
（元/股）
稀释每股收益 0.52 0.37
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -10,099.02
越权审批，或无正式批准文件， 0
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与 179,450.00 603,650.00 详见备注
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对非金融企业收 0 444,227.97 详见备注
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合 0
营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 0
委托他人投资或管理资产的损益 0
因不可抗力因素，如遭受自然灾 0
害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益 0
企业重组费用，如安置职工的支 0
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的 0
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公 0
司期初至合并日的当期净损益
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与公司正常经营业务无关的或有 0
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有 0
效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项减 0
值准备转回
对外委托贷款取得的损益 0
采用公允价值模式进行后续计量 0
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的 0
要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 0
除上述各项之外的其他营业外收 -13,388.88 -1,858,888.44
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损 0 0.00
益项目
所得税影响额 -11,684.59 -146,376.96
少数股东权益影响额（税后） 63,509.94 -606,936.46
合计 90,866.59 -360,549.99
备注：
1、2016 年 1-9 月计入当期损益的政府补助为市南科技局电力线载波通信智能电表研发基金 25 万
元、鼎信总线专用通信芯片项目基金 15 万元、上海市科学技术委员会创新创业大赛奖金 10 万元、
王建华科技专利奖励 4 万元、上海市科学技术委员会科技创新券 2.9 万元等。
2、履约保证金产生的利息；
本公司对非经常性损益项目的确认依照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露
解释性公告第 1 号——非经常性损益》（证监会公告[2008]43 号）的规定执行。对于根据非经常
性损益定义界定的非经常性损益项目，以及将其列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目如下：
年初至报告期末增值税退税金额为 5,064 万元，上年初至上年报告期末增值税退税金额为 4,001
万元，同比增加 1,063 万元，增幅 26%；
本公司作为经认定批准的软件企业，对于销售自行开发生产的软件产品形成的软件销售收入的增
值税实际税负超过 3%的部分，享受增值税即征即退优惠政策。该增值税退税金额，与本公司的正
常经常业务密切相关且符合国家政策规定。因而，本公司将收到的增值税退税归类为经常性损益
项目。
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 41,404
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
曾繁忆 125,242,457 28.90 125,242,457 无 境内自然人
王建华 108,472,097 25.03 108,472,097 无 境内自然人
王天宇 32,113,451 7.41 32,113,451 无 境内自然人
范建华 15,343,092 3.54 15,343,092 无 境内自然人
王省军 12,845,378 2.96 12,845,378 无 境内自然人
徐剑英 12,845,378 2.96 12,845,378 无 境内自然人
赵锋 12,131,744 2.80 12,131,744 无 境内自然人
葛军 10,347,667 2.39 10,347,667 无 境内自然人
高峰 9,634,032 2.22 9,634,032 无 境内自然人
陈萍 9,634,032 2.22 9,634,032 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
中国国际金融股份有限公司 147040 人民币普通股
中国石油天然气集团公司企 16135
业年金计划-中国工商银行股 人民币普通股
份有限公司
中国农业银行股份有限公司 16135
企业年金计划-中国银行股份 人民币普通股
有限公司
中国石油化工集团公司企业 13830
年金计划-中国工商银行股份 人民币普通股
有限公司
中国建设银行股份有限公司 11525
企业年金计划-中国工商银行 人民币普通股
股份有限公司
中国电信集团公司企业年金 9220
人民币普通股
计划-中国银行股份有限公司
中国银行股份有限公司企业 9220
人民币普通股
年金计划-农行
中国工商银行股份有限公司 9220
企业年金计划-中国建设银行 人民币普通股
股份有限公司
中国民生银行股份有限公司- 9220
人民币普通股
中国民生银行股份有限公司
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淮南矿业(集团)有限责任公 9220
司企业年金计划-中国工商银 人民币普通股
行股份有限公司
上述股东关联关系或一致行 公司控股股东、实际控制人曾繁忆、王建华互为一致行动人；除
动的说明 此之外，公司未知上述股东是否存在关联关系或属于《上市公司
收购管理办法》规定的一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及 不适用
持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
同比增减
资产负债表项目 期末余额 期初余额 原因
变动
本期末较期初增长主要是因为本期公
货币资金 728,910,417.58 115,334,109.39 532%
开发行募集资金所致
42,367,091.07 65,424,545.48 本期末较期初减少主要是因为以应收
应收票据 -35%
票据背书支付采购款金额增加所致
本期末较期初增长主要是因为本期预
预付款项 72,189,963.33 16,819,176.99 329%
付工程款和货款增加所致
本期末较期初减少主要是因为本期收
其他应收款 40,118,484.19 63,163,388.84 -36% 回对青岛软件园有限公司履约保证金
所致
本期末较期初增长主要是为应对第四
存货 189,286,506.12 117,286,061.80 61% 季度定单和销售储备的原材料和产成
品增加所致
本期末较期初减少主要是因为理财产
其他流动资产 -85%
8,558,266.92 57,973,435.38 品到期收回所致
本期末较期初增长主要是因为本期公
在建工程 56,322,641.39 10,730,962.57 425%
司在建工程项目正常推进所致
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本期末较期初增加主要是因为本期公
长期待摊费用 12,189,901.43 7,663,370.15 59% 司一次性支付的长期受益的设计费所
致
本期末较期初减少主要是因为坏账准
396,624.67 1,016,808.65 备和存货跌价准备余额较去年同期有
递延所得税资产 -61%
所减少及固定资产加速折旧的会税差
异较去年同期增加所致
本期末较期初增加主要是因为本期根
27,522,521.79 13,504,574.90
预收款项 104% 据销售合同约定而预收的款项增加所
致
本期末较期初减少主要是因为去年年
应付职工薪酬 41,893,283.86 102,910,421.78 -59%
底计提双薪所致
本期末较期初增长主要是因为本期公
资本公积 534,009,191.45 20,312,779.00 2529%
开发行募集资金所致
同比增减
利润表项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 原因
变动
本期较去年同期增加主要是因为本期
营业收入 62%
884,836,935.37 545,220,863.11 销售业务增加所致
本期营业成本的增加与营业收入同比
营业成本 71%
332,037,652.97 194,216,111.32 例增加
本期较去年同期增加主要是因为本期
营业税金及附加 47%
10,770,304.76 7,348,343.04 销售业务增加所致
本期较去年同期销售费用的增加主要
销售费用 77%
213,145,544.13 120,233,291.64 是因为本期销售业务增加所致.
本期较去年同期减少主要原因为本报
资产减值损失 -1,654,492.90 3,484,857.33 -147% 告期计提的坏账准备、存货跌价减少所
致
投资收益（损失 本期较去年同期减少主要原因为本报
-95%
以“－”号填列） 444,227.97 8,720,534.74 告期理财产品减少
本期较去年同期增加主要原因本报告
减：营业外支出 16496%
1,997,324.75 12,034.80 期存货损失所致
本期较去年同期利润增加影响应纳税
减：所得税费用 62%
55,061,052.08 33,986,162.87 所得额增加所致
同比增减
现金流量表项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 原因
变动
经营活动产生的 本期较去年同期增加主要原因本报告
44%
现金流量净额 60,054,918.35 41,630,529.83 期销售收入的增加所致
投资活动产生的 本期较去年同期减少主要原因本报告
-69%
现金流量净额 -22,373,560.41 -72,691,533.39 无较大的投资支出
筹资活动产生的 本期较去年同期增加主要原因本报告
1487%
现金流量净额 571,178,628.31 -41,192,000.00 期内上市首次公开发行股票募集资金
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所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2015 年 8 月 6 日，青岛鼎信通讯科技有限公司与青岛市国土资源和房屋管理局签署三份
《国有建设用地使用权出让合同》，并受让位于红岛经济区高新区，土面积分别为 64,953.4 平方
米、46,383.5 平方米和 74,705.7 平方米的三宗土地。上述土地已于 2016 年 3 月开始建设施工，
拟建设科技产业园，预计将于 2017 年第三季度竣工。
2、2016 年 10 月 25 日，经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，使用募集资金置换预
先已投入募投项目的自筹资金为 47762.67 万元，详见刊登于上海证券交易所（www.sse.com.cn）
网 站上的《青岛鼎信通讯股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金公
告》（公告编号：2016-005）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺期限 履行情况
自公司股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让
或委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回
购该部分股份。同时承诺：（1）在担任公司董事、高级管理人
员期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%；
离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。公司上市后 6 个月
内如公司的股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，则本人持有公司股票的锁
股东关于所
定期限将自动延长至少 6 个月。（2）在上述锁定期（包括延长 截至报告期末，
持股份流通 公司控股股
的锁定期）届满后的 12 个月内和第 13 至 24 个月内，本人直接 自上市之日 承诺人严格信
限制、自愿锁 东、实际控制
或间接转让所持公司老股分别均不超过本人转让公司股份时公 起三十六个 守承诺，未出现
定股份及减 人曾繁忆、王
司总股本的 2%。（3）所持股票在锁定期（包括延长的锁定期） 月内 违反上述承诺
持意向的承 建华
届满后 2 年内减持的，其减持价格不低于发行价（若公司股票有 的情况
诺
派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价
将进行除权、除息调整）。（4）本人持有的公司股份的锁定期
限（包括延长的锁定期）届满后，本人减持直接或间接所持公司
股份时，应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知
公司，并由公司及时予以公告，自公司公告之日起 3 个交易日后，
本人方可减持公司股份。（5）有关股份锁定期的承诺在本人离
职后仍然有效，本人不因职务变更而拒绝履行有关义务。
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自公司股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让
或委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回
购该部分股份。同时承诺：（1）公司上市后 6 个月内如公司的
股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个
月期末收盘价低于发行价，则本人持有公司股票的锁定期限将自
动延长至少 6 个月。（2）在上述锁定期（包括延长的锁定期）
截至报告期末，
届满后的 12 个月内和第 13 至 24 个月内，本人直接或间接转让
公司持股 5% 自上市之日 承诺人严格信
所持公司股份数量分别均不超过本人转让公司股份时公司总股
以上股东王 起三十六个 守承诺，未出现
本的 1%。（3）所持股票在锁定期（包括延长的锁定期）届满后
天宇 月之内 违反上述承诺
2 年内减持的，其减持价格不低于发行价（若公司股票有派息、
的情况
送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行
除权、除息调整）。（4）本人持有的公司股份的锁定期限（包
括延长的锁定期）届满后，本人减持直接或间接所持公司股份时，
应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，并
由公司及时予以公告，自公司公告之日起 3 个交易日后，本人方
可减持公司股份。
（1）《招股说明书》所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏之情形，且公司对《招股说明书》所载内容的真实性、
准确性、完整性承担相应的法律责任。
（2）若中国证监会或其他有权部门认定《招股说明书》所载之
内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，且该
等情形对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实
质影响的，则公司承诺将按如下方式依法回购公司首次公开发行
的全部新股：（a）若上述情形发生于公司首次公开发行的新股
已完成发行但未上市交易的阶段内，则公司将公开发行募集资
金，于上述情形发生之日起 5 个工作日内，按照发行价并加算银
行同期存款利息返还已缴纳股票申购款的投资者；（b）若上述
情形发生于公司首次公开发行的新股已完成上市交易之后，公司
招股书如存 截至报告期末，
董事会将在中国证监会依法对上述事实作出认定或处罚决定后 5
在虚假记载、 承诺人严格信
个工作日内，制订股份回购方案并提交股东大会审议批准，依法
误导性陈述 公司 长期 守承诺，未出现
回购首次公开发行的全部新股，按照发行价格加新股上市日至回
或者重大遗 违反上述承诺
购要约发出日期间的同期银行活期存款利息，或不低于中国证监
漏相关承诺 的情况
会对公司《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏问题进行立案稽查之日前 30 个交易日公司股票的每日加权平
均价格的算术平均值（公司如有分红、派息、送股、资本公积金
转增股本、配股等除权除息事项，前述价格应相应调整），或中
国证监会认可的其他价格，通过上海证券交易所交易系统回购公
司首次公开发行的全部新股。
（3）若《招股说明书》所载之内容存在虚| 鼎信通讯2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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