北京掌趣科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
北京掌趣科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
北京掌趣科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人邓攀、主管会计工作负责人黄迎春及会计机构负责人(会计主管
人员)黄迎春声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
北京掌趣科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 10,205,630,552.75 7,878,249,307.36 29.54%
归属于上市公司股东的净资产
8,404,752,995.07 6,384,874,475.07 31.64%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 401,369,631.03 50.06% 1,355,779,792.76 87.03%
归属于上市公司股东的净利润
141,127,892.94 36.16% 559,628,496.49 105.65%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
136,597,850.14 43.41% 546,761,798.03 110.54%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 698,449,526.47 167.42%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.05 25.00% 0.20 81.82%
稀释每股收益（元/股） 0.05 25.00% 0.20 81.82%
加权平均净资产收益率 1.69% -0.77% 7.01% 0.42%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,770,874,854
本报告期 年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0509 0.2020
非经常性损益项目和金额
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -360,629.40
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
14,819,939.61
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -911,292.56
其他符合非经常性损益定义的损益项目 704,832.76
减：所得税影响额 602,477.68
北京掌趣科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
少数股东权益影响额（税后） 783,674.27
合计 12,866,698.46 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
1、游戏产品开发风险
游戏产品具有更新快、可模仿性较高、玩家喜好转换快等特点，随着市场的发展和玩家体验的升级，如果公司无法持续
推出受玩家认可的成功的游戏产品，或由于游戏研发周期延长、推广时间延长等原因造成游戏无法按计划推出，从而造成老
游戏盈利能力出现下滑时，新游戏无法成功按时推出难以弥补老游戏收入的下滑，则将对公司的运营产生不利影响。
2、核心人员流失风险
拥有高素质、稳定、充足的游戏开发人才队伍是公司保持领先优势的保障，随着公司业务规模的发展、扩大，如果不能
通过自身培养或外部引进获得优秀技术、业务人员，将会给公司经营运作带来的不利影响。
3、市场竞争加剧的风险
游戏市场的快速发展，游戏行业在产品服务、市场渠道等方面已经形成激烈的竞争格局。随着互联网娱乐产业内容的多
样化和精细化，游戏用户对产品的要求日趋提高，如果公司无法持续不断创新游戏内容和形式的不断升级，则将对公司的运
营产生不利影响。
4、并购及整合的风险
近年来，公司以“内生+外延”并举发展战略不断完善产业链布局，加强公司核心竞争力。随着公司投资并购项目逐渐增
多，公司经营规模及组织结构越加复杂，这对公司的运营管理、内部控制等方面提出了挑战。公司能否通过整合保证上市公
司对标的公司的控制力并保持标的公司原有竞争优势、充分发挥并购整合的协同效应具有不确定性，存在整合风险。如果整
合效果不理想，并购公司业务开展情况不利，也有可能导致商誉减值的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 187,513
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
姚文彬 境内自然人 15.99% 443,150,409 443,150,409
叶颖涛 境内自然人 4.67% 129,332,832 0 质押 72,000,000
华谊兄弟传媒股
境内非国有法人 3.11% 86,092,544
份有限公司
北京掌趣科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
刘惠城 境内自然人 2.71% 75,114,417 75,114,417
刘智君 境内自然人 2.24% 62,027,371 62,027,371 质押 29,160,936
邓攀 境内自然人 2.01% 55,727,209 55,727,209
邱祖光 境内自然人 1.69% 46,904,255 46,904,255
宋海波 境内自然人 1.63% 45,102,759
叶凯 境内自然人 1.14% 31,642,666 15,790,891
中央汇金资产管
国有法人 0.89% 24,541,900
理有限责任公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
叶颖涛 129,332,832 人民币普通股 129,332,832
华谊兄弟传媒股份有限公司 86,092,544 人民币普通股 86,092,544
宋海波 45,102,759 人民币普通股 45,102,759
中央汇金资产管理有限责任公司 24,541,900 人民币普通股 24,541,900
海通证券股份有限公司 23,005,140 人民币普通股 23,005,140
胡磊万城 17,448,366 人民币普通股 17,448,366
李锐 17,219,658 人民币普通股 17,219,658
天津金渊企业管理合伙企业（有限
16,775,300 人民币普通股 16,775,300
合伙）
叶凯 15,851,775 人民币普通股 15,851,775
中国建设银行股份有限公司－富
10,748,229 人民币普通股 10,748,229
国创业板指数分级证券投资基金
2016 年 2 月 3 日前，姚文彬先生与叶颖涛先生为一致行动人。2016 年 2 月 3 日，姚文
上述股东关联关系或一致行动的
彬先生、叶颖涛先生协商一致解除一致行动协议并签署了《解除协议》。除上述情况外，
说明
其他股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
单位：股
北京掌趣科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
期初限售股 本期解除限售 本期增加限售
股东名称 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 股数 股数
姚文彬先生于 2016 年 8 月 2
姚文彬 416,737,807 0 26,412,602 443,150,409 高管锁定股 日离职，其所持股份在离职后
全部锁定。
在其担任公司董事高管期间
邓攀 54,410,309 0 1,316,900 55,727,209 高管锁定股
遵守相关股份管理规定。
在其担任公司董事高管期间
胡斌 0 0 348,780 348,780 高管锁定股
遵守相关股份管理规定。
在其担任公司董事高管期间
李好胜 0 0 270,000 270,000 高管锁定股
遵守相关股份管理规定。
宋海波先生于 2016 年 4 月 7
宋海波 45,102,759 45,102,759 0 0 高管锁定股 日离职，离职已满六个月解除
限售。
首发后个人
叶凯 15,790,891 0 0 15,790,891 注2
限售股
首发后个人
胡磊万城 3,887,725 0 0 3,887,725 注2
限售股
首发后个人
吴世春 5,501,691 0 0 5,501,691 注2
限售股
首发后个人
陈麒麟 5,501,689 0 0 5,501,689 注2
限售股
首发后个人
尹力炜 397,071 0 0 397,071 注2
限售股
首发后个人
欧阳刘彬 14,924,698 0 0 14,924,698 注2
限售股
北京亿辉博远
首发后机构
投资管理中心 16,546,511 0 0 16,546,511 注2
限售股
（有限合伙）
首发后个人
刘智君 32,335,359 0 0 30,516,106 注 2、注 4
限售股
北京至高投资
首发后机构
管理中心（有限 16,455,657 0 0 15,529,880 注 2、注 4
限售股
合伙）
首发后个人
田寒松 4,113,901 0 0 3,882,423 注 2、注 4
限售股
首发后个人
马晓光 575,943 0 0 543,525 注 2、注 4
限售股
刘惠城 75,114,417 0 0 75,114,417 首发后个人 注3
北京掌趣科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
限售股
首发后个人
邱祖光 46,904,255 0 0 46,904,255 注3
限售股
天津金星投资 首发后机构
20,810,499 0 0 20,810,499 注3
有限公司 限售股
北京天马合力
首发后机构
投资中心（有限 9,363,787 0 0 9,363,787 注3
限售股
合伙）
首发后个人
李少明 3,379,284 0 0 3,379,284 注3
限售股
首发后个人
杜海 3,379,284 0 0 3,379,284 注3
限售股
首发后个人
刘智君 31,511,265 0 0 31,511,265 注3
限售股
首发后个人
李锐 10,723,574 10,723,574 0 0 2016 年 8 月 19 日
限售股
首发后个人
张洁 9,191,632 9,191,632 0 0 2016 年 8 月 19 日
限售股
澄迈锐杰科技
首发后机构
咨询服务中心 5,974,558 5,974,558 0 0 2016 年 8 月 19 日
限售股
（有限合伙）
首发后个人
陈嘉庆 3,063,875 3,063,875 0 0 2016 年 8 月 19 日
限售股
北信瑞丰基金-
工商银行-北信
首发后机构
瑞丰基金浙商 23,094,688 0 0 23,094,688 2017 年 1 月 27 日
限售股
汇融定增 1 号资
产管理计划
北信瑞丰基金-
宁波银行-北京
首发后机构
乾元华商投资 3,849,115 0 0 3,849,115 2017 年 1 月 27 日
限售股
管理中心（有限
合伙）
北信瑞丰基金-
宁波银行-天润 首发后机构
3,849,115 0 0 3,849,115 2017 年 1 月 27 日
资本管理（北 限售股
京）有限公司
北信瑞丰基金-
首发后机构
宁波银行-北信 1,539,645 0 0 1,539,645 2017 年 1 月 27 日
限售股
瑞丰基金一创
北京掌趣科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
资本鸿运二号
资产管理计划
北信瑞丰资产-
工商银行-北信
首发后机构
瑞丰资产瀚丰 1 13,779,832 0 0 13,779,832 2017 年 1 月 27 日
限售股
号资产管理计
划
广发恒定定增
首发后机构
宝 12 号集合资 3,233,257 0 0 3,233,257 2017 年 1 月 27 日
限售股
产管理计划
广发恒定 22 号
首发后机构
集合资产管理 1,462,663 0 0 1,462,663 2017 年 1 月 27 日
限售股
计划
珠海中兵广发
投资基金合伙 首发后机构
6,928,406 0 0 6,928,406 2017 年 1 月 27 日
企业（有限合 限售股
伙）
广发乾和投资 首发后机构
11,547,344 0 0 11,547,344 2017 年 1 月 27 日
有限公司 限售股
金鹰基金-平安
银行-金鹰穗通 首发后机构
23,094,688 0 0 23,094,688 2017 年 1 月 27 日
定增 85 号资产 限售股
管理计划
青岛城投金融
首发后机构
控股集团有限 23,094,688 0 0 23,094,688 2017 年 1 月 27 日
限售股
公司
合计 967,171,882 74,056,398 28,348,282 918,454,840 -- --
注 1：2016 年 7 月 20 日，邓攀、胡斌、李好胜通过深交所证券交易系统以竞价交易方式增持公司股份，导致前述人员
本期增加限售股份数量。
注 2：公司因实施并购玩蟹科技 100%股权、上游信息 70%股权发行股份，其中叶凯等人认购股份分期解除限售，并涉
及业绩承诺实现等解除限售条件，该部分股份的具体解除限售时间具体详见公司于 2014 年 4 月 22 日发布的《北京掌趣科技
股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金实施情况暨新增股份上市报告书》中“第三节新增股份的数量和
上市时间”。
注:3：公司因实施并购天马时空 80%股权、上游信息 30%股权发行股份，其中刘惠城等人认购股份分期解除限售，并涉
及业绩承诺实现等解除限售条件，该部分股份的具体解除限售时间具体详见公司于 2015 年 12 月 24 日发布的《北京掌趣科
技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金实施情况暨新增股份上市报告书》中“第三节新增股份的数量
和上市时间”。
注 4：公司于 2016 年 7 月 29 日完成回购注销刘智君、北京至高投资管理中心（有限合伙）、田寒松及马晓光应补偿公
司股份共 3,008,926 股，导致其所持有股份数量减少，具体详见公司 2016 年 8 月 2 日公司《关于业绩承诺补偿股份注销完成
的公告》。
注 5：上表中“期初限售股数”“期末限售股数”来源于中国证券登记结算有限责任公司。
北京掌趣科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
1、 货币资金较年初增长 116.00%，主要系收入增长及本期非公开发行股票募集资金所致。
2、 预付账款较年初增长 98.13%，主要系预付业务合作款增加所致。
3、 应收利息较年初增长 321.12%，主要系定期存款增加所致。
4、 其他流动资产较年初减少 56.22%，主要系预缴企业所得税减少所致。
5、 可供出售金融资产较年初增长 54.83%，主要系本年投资深圳国金天吉创业投资企业（有限合伙）、掌上纵横信息
技术（北京）股份有限公司所致。
6、 长期股权投资较年初增长 1,865.46%，主要系本期投资 Webzen Inc.所致。
7、 开发支出较年初增长 103.92%，主要系研发游戏投入增加较大所致。
8、 长期待摊费用较年初减少 35.37%，主要系期末将一年内待摊的装修费列入一年内到期的非流动资产所致。
9、 应付账款较年初增长 32.85%，主要系收入增加较大，相应应付业务分成款增加所致。
10、 预收款项较年初增长 349.68%，主要系预收游戏保底分成款增加所致。
11、 应付职工薪酬较年初减少 37.65%，主要系本年支付上年职工薪酬所致。
12、 应交税费较年初减少 41.61%，主要系本年企业所得税减少所致。
13、 应付利息较年初增长 16,332.96%，主要系本年计提债券利息所致。
14、 应付股利较年初减少 100.00%，主要系本年支付子公司少数股东股利所致。
15、 其他应付款较年初增长 1,508.77%，主要系本年确认待支付深圳国金天吉创业投资企业（有限合伙）投资款所致。
16、 一年内到期的非流动负债较年初减少 78.13%，主要系本年支付股权收购款所致。
17、 其他流动负债较年初减少 30.24%，主要系本年确认游戏授权金收入所致。
18、 应付债券期末余额 796,092,733.52 元，系本年发行的公司债。
19、 长期应付较年初减少 41.29%，主要系期末将玩蟹科技、天马时空原股东股权转让款下一年度支付金额列入一年内
到期的非流动负债所致。
20、 递延收益较年初减少 55.34%，主要系将预计一年内转入利润表的递延收益转入其他流动负债所致。
21、 递延所得税负债较年初减少 83.39%，主要系随非同一控制下企业合并资产评估增值摊销相应递延税减少所致。
22、 其他非流动负债较年初增长 529.57%，主要系本期新增股东借款所致。
23、 资本公积较年初增长 51.06%，主要系本年非公开发行股票募集资金所致。
24、 其他综合收益较年初增长 90.26%，主要系汇率变动导致外币财务报表折算差额增加所致。
25、 营业收入较上年同期增长 87.03%，主要系游戏收入增长及合并范围增加天马时空所致。
26、 营业成本较| 掌趣科技：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-27 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |