北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
北京中科金财科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
北京中科金财科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人朱烨东、主管会计工作负责人赵学荣及会计机构负责人(会计主
管人员)洪珊声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,478,987,069.48 2,588,962,921.76 34.38%
归属于上市公司股东的净资产
2,716,652,616.94 1,651,988,588.32 64.45%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 196,859,527.86 2.25% 848,951,879.29 5.35%
归属于上市公司股东的净利润
29,940,017.62 25.86% 120,903,816.90 12.20%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
18,507,910.31 22.69% 93,841,271.70 0.88%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -29,727,573.17 -833.37%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.09 12.50% 0.36 5.88%
稀释每股收益（元/股） 0.09 12.50% 0.36 5.88%
加权平均净资产收益率 1.11% -0.39% 4.73% -2.23%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 82,423.64
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
12,362,116.90
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 公司报告期内购买的银行理财
20,690,146.84
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 产品的投资收益。
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,497,494.17
减：所得税影响额 4,527,325.84
少数股东权益影响额（税后） 47,322.17
合计 27,062,545.20 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
该项政府补助系与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规
增值税返还 7,338,287.86
定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 72,223
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
沈飒 境内自然人 16.91% 57,092,918 42,819,688 质押 46,144,988
刘开同 境内自然人 5.33% 18,000,490 16,130,417
蔡迦 境内自然人 4.81% 16,223,846
华夏幸福基业控
境内非国有法人 4.65% 15,700,000
股股份公司
陈绪华 境内自然人 3.11% 10,507,876 0 质押 6,979,975
天津滨河数据信
境内非国有法人 2.32% 7,843,666 7,843,666
息技术有限公司
杨承宏 境内自然人 1.87% 6,309,660 6,309,660
董书倩 境内自然人 1.60% 5,414,660 5,414,660
青岛城投金融控
国有法人 1.38% 4,668,319 4,668,319
股集团有限公司
赫喆 境内自然人 1.25% 4,223,378 4,223,378
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
蔡迦 16,223,846 人民币普通股 16,223,846
华夏幸福基业控股股份公司 15,700,000 人民币普通股 15,700,000
沈飒 14,273,230 人民币普通股 14,273,230
陈绪华 10,507,876 人民币普通股 10,507,876
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华泰证券资管－南京银行－华泰
资管中科金财共同成长 1 号集合资 1,908,700 人民币普通股 1,908,700
产管理计划
刘开同 1,870,073 人民币普通股 1,870,073
太平人寿保险有限公司－分红－
1,599,911 人民币普通股 1,599,911
个险分红
全国社保基金四零四组合 1,172,742 人民币普通股 1,172,742
果小巍 1,132,600 人民币普通股 1,132,600
中国人寿保险股份有限公司－分
1,028,284 人民币普通股 1,028,284
红－个人分红-005L-FH002 深
上述股东中沈飒、陈绪华、蔡迦为公司一致行动人，天津滨河数据信息技术有限公司是
上述股东关联关系或一致行动的 股东刘开同控制的企业，杨承宏为公司股东陈绪华之子，赫喆为公司股东蔡迦之子，刘
说明 开同与董书倩为夫妻关系。除上述关系外，公司未知上述其他股东是否存在其他关联关
系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
资产负债表
项目名称 期末金额 期初金额 变动比例 原因
主要系公司本期收到非公开发行股
货币资金 778,256,446.74 571,048,628.75 36.29%
票募集资金所致。
主要系部分期初银行承兑汇票到期
应收票据 10,469,348.26 26,647,211.10 -60.71%
承兑所致。
主要系公司销售规模扩大，为项目
预付款项 31,179,137.11 16,444,464.94 89.60%
备货而预付采购款增加所致。
主要系公司加强资金管理，将暂时
其他流动资产 847,559,767.37 195,088,374.81 334.45% 闲置资金购买短期保本型理财产品
所致。
主要系子公司滨河创新处置了对安
可供出售金融
13,448,400.00 30,636,800.00 -56.10% 徽马鞍山农村商业银行股份有限公
资产
司的投资所致。
主要系公司提高固定资产使用效
固定资产 43,033,841.39 64,590,677.09 -33.37% 率，原有固定资产计提折旧后剩余
账面价值减小所致。
主要系公司本期建设互联金融云中
心及智能银行研发中心支付前期工
在建工程 13,967,639.73 5,473,382.76 155.19%
程款、滨河创新合作运营类业务增
长所致。
主要系公司部分研发项目完成，结
开发支出 10,322,314.19 20,890,399.37 -50.59%
转无形资产所致。
长期待摊费用 7,500.00 84,600.00 -91.13% 主要系公司装修费摊销所致。
主要系公司因业务发展需要增加银
短期借款 34,623,459.00 1,821,078.05 1801.26%
行短期借款所致。
主要系期初应付票据到期承兑所
应付票据 12,415,000.00 -100.00%
致。
主要系本期支付上期期末应付采购
应付账款 108,733,559.13 207,363,148.29 -47.56%
款所致。
主要系本期支付上期期末应付职工
应付职工薪酬 390,588.67 9,812,164.65 -96.02%
薪酬所致。
主要系本期缴纳上期期末应交各项
应交税费 10,905,613.83 26,237,026.15 -58.43%
税金所致。
应付利息 7,416,297.00 12,060,000.00 -38.51% 主要系本期支付应付债券利息所
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致。
主要系公司非公开发行股票募集资
资本公积 1,775,772,505.84 839,133,707.03 111.62%
金形成资本溢价所致。
其他综合收益 83,737.91 56,589.38 47.97% 主要系报告期外币汇率波动所致。
利润表
项目名称 本期金额 上期金额 变动比例 原因
营业税金及附 主要系本期基于增值税计算的城建
1,828,881.16 3,024,714.82 -39.54%
加 税、教育费附加等减少所致。
主要系公司本期业务发展规模扩大
销售费用 24,619,687.76 16,871,510.94 45.92% 及开展科技金融综合服务等创新业
务所致。
财务费用 4,670,922.23 10,871,094.74 -57.03% 主要系本期利息收入增加所致。
主要系本期按会计政策计提坏账准
资产减值损失 4,311,753.29 2,204,545.88 95.58%
备增加所致。
投资收益（损 主要系公司投资安粮期货等联营企
失以“-”号填 27,096,279.85 7,322,720.57 270.03% 业本期实现盈利及公司购买保本型
列） 理财产品获得收益增加所致。
主要系本期向清华大学基金会及天
营业外支出 1,514,907.07 102,869.46 1372.65%
津市慈善协会捐款所致。
主要系个别子公司在报告期内亏损
少数股东损益 -258,611.83 303,461.69 -185.22%
所致。
归属于少数股
主要系个别子公司在报告期内亏损
东的综合收益 -246,976.75 318,957.01 -177.43%
所致。
总额
现金流量表
项目名称 本期金额 上期金额 变动比例 原因
支付给职工以 主要系公司本期业务发展规模扩大
及为职工支付 90,902,597.91 68,378,334.21 32.94% 及开展科技金融综合服务等创新业
的现金 务投入的项目处于初期阶段所致。
经营活动产生
主要系公司上期预收款项目本期实
的现金流量净 -29,727,573.17 4,053,547.16 -833.37%
施致经营性付款增加所致。
额
主要系公司收到增发资金，将暂时
收回投资收到
3,115,100,000.00 1,590,760,000.00 95.82% 闲置资金购买短期保本型理财产品
的现金
所致。
主要系公司投资的安粮期货本期分
取得投资收益
20,505,442.16 11,896,754.10 72.36% 配现金股利、公司获得的短期保本
收到的现金
理财产品收益本期增加所致
主要系公司收到增发资金，将暂时
投资活动现金
3,135,674,742.16 1,602,735,744.10 95.65% 闲置资金购买短期保本型理财产品
流入小计
所致。
购建固定资 主要系公司本期开展科技金融综合
产、无形资产 23,517,844.45 36,586,196.23 -35.72% 服务业务的资本化项目尚处于前期
和其他长期资 阶段所致。
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产支付的现金
主要系公司收到增发资金，将暂时
投资支付的现
3,787,511,600.00 1,857,456,603.33 103.91% 闲置资金购买短期保本型理财产品
金
所致。
取得子公司及
主要系公司按并购协议约定支付收
其他营业单位
25,801,604.67 - 100.00% 购滨河创新股权对价的现金部分所
支付的现金净
致。
额
主要系公司收到增发资金，将暂时
投资活动现金
3,836,831,049.12 1,894,042,799.56 102.57% 闲置资金购买短期保本型理财产品
流出小计
所致。
投资活动产生 主要系公司收到增发资金，将暂时
的现金流量净 -701,156,306.96 -291,307,055.46 -140.69% 闲置资金购买短期保本型理财产品
额 所致。
吸收投资收到 主要系公司本期收到非公开发行股
960,200,923.96 100,000.00 960100.92%
的现金 票募集资金所致。
主要系公司本期根据业务发展情况
取得借款收到
33,823,459.00 48,712,459.20 -30.57% 借入资金较上年同期有所减少所
的现金
致。
收到其他与筹 主要系公司本期收到非公开发行股
资活动有关的 27,758.27 10,742.06 158.41% 票募集资金，募集资金账户利息收
现金 入增加所致。
筹资活动现金 主要系公司本期收到非公开发行股
994,052,141.23 48,823,201.26 1936.02%
流入小计 票募集资金所致。
偿还债务支付
19,637,550.27 - 100.00% 主要系本期债券回售所致。
的现金
支付其他与筹
主要系公司本期因非公开发行股票
资活动有关的 4,401,403.30 2,575,965.40 70.86%
而支付各项费用所致。
现金
筹资活动现金 主要系本期债券回售、现金分红的
54,518,390.92 29,124,431.81 87.19%
流出小计 支出金额较上年增加所致。
筹资活动产生
主要系公司本期收到非公开发行股
的现金流量净 939,533,750.31 19,698,769.45 4669.50%
票募集资金所致。
额
现金及现金等 主要系公司本期收到非公开发行股
208,689,886.69 -267,499,961.44 178.01%
价物净增加额 票募集资金所致。
期末现金及现 主要系公司本期收到非公开发行股
759,163,887.32 410,079,877.38 85.13%
金等价物余额 票募集资金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
如因天津滨河顺通科技有限公
司名下土地未按期开工建设被
关于滨河顺通名
收取违约金、闲置费或被政府 承诺人严
下土地所涉及法 2014 年 08
刘开同 或其他部门无偿收回的，因此 长期有效 | 中科金财：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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