2016 年第三季度报告
公司代码：600570 公司简称：恒生电子
恒生电子股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人彭政纲、主管会计工作负责人傅美英及会计机构负责人（会计主管人员）姚曼英
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 3,715,767,682.57 3,975,280,347.50 -6.53
归属于上市公司 2,452,743,453.66 2,432,065,945.80 0.85
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -321,794,607.09 311,104,043.25 -203.44
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,337,422,143.17 1,298,318,188.64 3.01
归属于上市公司 205,354,559.25 160,297,248.20 28.11
股东的净利润
归属于上市公司 166,756,546.66 205,625,685.46 -18.90
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股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 8.40 8.09 增加 0.31 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.33 0.26 26.92
（元/股）
稀释每股收益 0.33 0.26 26.92
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 24,901.42 -809,646.58 固定资产处置损失
越权审批，或无正式批准文
件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助， 3,004,586.36 7,274,397.96 专项项目政府资助款
但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规
定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除
外
除同公司正常经营业务相 11,495,194.13 35,192,937.89 持有交易性金融资产、交
关的有效套期保值业务外， 易性金融负债产生的公
持有交易性金融资产、交易 允价值变动损益，以及处
性金融负债产生的公允价 置交易性金融资产、交易
值变动损益，以及处置交易 性金融负债和可供出售
性金融资产、交易性金融负 金融资产取得的投资收
债和可供出售金融资产取 益
得的投资收益
-14,676,499.84 3,563,524.26 主要是子公司恒生网络
除上述各项之外的其他营
按净资产为零，冲回部分
业外收入和支出
预提证监会罚款。
其他符合非经常性损益定
义的损益项目
所得税影响额 655,433.27 -4,728,707.54
少数股东权益影响额（税 -1,016,744.07 -1,894,493.40
后）
合计 -513,128.73 38,598,012.59
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 109,975
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 条件股份数 股份状态 数量
量
杭州恒生电 128,013,228 20.72 0 境内非国
子集团有限 无 有法人
公司
蒋建圣 11,864,974 1.92 0 境内自然
无
人
周林根 11,778,455 1.91 0 未知 未知
中央汇金资 10,875,900 1.76 0 国有法人
产管理有限 未知
责任公司
陈鸿 9,847,100 1.59 0 未知 未知
中国证券金 9,488,737 1.54 国有法人
融股份有限 未知
公司
王则江 7,593,055 1.23 0 未知 未知
彭政纲 7,100,000 1.15 0 境内自然
无
人
香港中央结 5,393,081 0.87 0 未知
未知
算有限公司
北京凤山投 5,325,389 0.86 0 国有法人
资有限责任 未知
公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
杭州恒生电子集团有限公司 128,013,228 人民币普通股
蒋建圣 11,864,974 人民币普通股
周林根 11,778,455 人民币普通股
中央汇金资产管理有限责任公司 10,875,900 人民币普通股
陈鸿 9,847,100 人民币普通股
中国证券金融股份有限公司 9,488,737 人民币普通股
王则江 7,593,055 人民币普通股
彭政纲 7,100,000 人民币普通股
香港中央结算有限公司 5,393,081 人民币普通股
北京凤山投资有限责任公司 5,325,389 人民币普通股
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上述股东关联关系或一致行动的说 公司未知以上前 10 名无限售条件的股东是否存在关联关系，
明 也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动
人
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动幅度（%） 变动原因说明
货币资金 169,804,946.79 302,552,931.69 -43.88 主要系公司收款
集中在下半年。
以公允价值计量 14,305,427.28 73,378,646.78 -80.50 主要系公司本期
且其变动计入当 购入以公允值计
期损益的金融资 量的理财产品减
产 少所致。
应收帐款 318,443,146.78 220,991,365.93 44.10 主要系公司本期
业务增加所致。
预付帐款 24,215,772.42 11,071,037.49 118.73 主要系公司本期
预付供应商款项
增加所致。
长摊待摊费用 6,033,334.61 351,752.70 1,615.22 主要系公司本期
租入固定资产装
修费用增加所
致。
其他非流动资产 34,020,550.00 164,125,565.10 -79.27 主要系公司本期
赎回长期理财产
品所致。
应付职工薪酬 50,711,633.25 271,551,789.56 -81.33 主要系上期末奖
金、津贴余额已
在本期支付。
应交税费 14,068,542.95 82,061,520.31 -82.86 主要系公司上年
末应交企业所得
税金在本期交
纳。
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其他应付款 113,874,853.19 84,996,521.69 33.98 主要系公司本期
预提了未结算的
人力外包费用所
致。
少数股东权益 197,521,993.08 120,242,408.33 64.27 主要系公司本期
新增子公司所
致。
利润表项目 本期金额 上年同期金额 变动幅度（%） 变动原因说明
营业成本 54,881,872.38 96,783,644.31 -43.29 主要系公司本期
硬件销售减少所
致。
财务费用 -658,846.42 -3,284,194.92 不适用 主要系公司本期
银行利息收入减
少所致。
资产减值损失 2,017,396.16 7,528,961.03 -73.20 主要系公司本期
计提坏账准备减
少所致。
营业外支出 -900,224.11 2,065,857.21 -143.58 主要系子公司恒
生网络按净资产
为零，冲回部分
预计负债所致。
所得税费用 -8,508,820.79 25,390,891.14 -133.51 主要系公司本期
通过国家重点规
划布局内软件企
业复查冲回上年
计提的所得税费
用所致。
现金流量表项目 本期金额 上年同期金额 变动幅度（%） 变动原因说明
收到的其他与经 73,650,811.75 306,550,429.12 -75.97 主要系上年同期
营活动有关的现 原控股子公司数
金 米有基金销售支
付结算机构交易
款及代付基金交
易款而本期数米
不纳入合并范围
所致。
支付给职工以及 968,237,021.07 670,202,022.33 44.47 主要系公司本期
为职工支付的现 研发投入加大人
金 员增加及薪资增
长所致。
收回投资所收到 4,392,246,516.88 3,147,736,541.85 39.54 主要系公司本期
的现金 处置可供出售金
融资产增加所
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致。
取得投资收益所 26,932,451.10 19,509,786.91 38.05 主要系公司本期
收到的现金 收到的投资收益
比上年增加所
致。
处置固定资产、 120,877.85 1,160,294.18 -89.58 主要系公司本期
无形资产和其他 此类业务比去年
长期资产所收回 同期减少所致。
的现金净额
处置子公司及其 4,606,857.82 -100.00 主要系公司去年
他营业单位收到 处置子公司而今
的现金净额 年无。
购建固定资产、 47,207,191.26 90,540,996.12 -47.86 主要系公司本期
无形资产和其他 支付恒生软件园
长期资产所支付 二期项目款及购
的现金 买 IT 设备较去年
同期减少所致。
支付的其他与投 583,477,750.21 -100.00 主要系今年合并
资活动有关的现 财务报表范围减
金 少所致。
吸收投资所收到 92,800,000.00 336,817,000.00 -72.45 主要系子公司本
的现金 期吸收少数股东
投资收到的现金
比上年同期减少
所致。
偿还债务所支付 30,199,000.00 -100.00 主要系公司去年
的现金 偿还银行借款而
今年无。
支付的其他与筹 4,800,000.00 290,000.00 1,555.17 主要系本期子公
资活动有关的现 司依法减资支付
金 少数股东现金所
致。
分配股利、利润 165,129,346.80 111,255,815.61 48.42 主要系公司本期
和偿付利息所支 现金分红增加所
付的现金 致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
本公司于 2015 年 9 月 8 日披露，本公司控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司（以下
简称“恒生网络”）收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书(处罚字〔2015〕68 号),
根据事先告知书恒生网络被没收违法所得 13,285.24 万元，并处以 39,855.72 万元罚款。截至
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2016 年 9 月 30 日，该事项处于听证阶段，尚无实质性进展。恒生网络已结合现实情况，以 2016
年 9 月 30 日恒生网络账面净资产为限，累计确认预计负债 48,633,834.92 元。受上述事件影响，
期末应收账款中 111,076,903.46 元已全额计提坏账准备。请投资者注意投资风险。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 恒生电子股份有限公司
法定代表人 彭政纲
日期 2016-10-28
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:恒生电子股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 169,804,946.79 302,552,931.69
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 14,305,427.28 73,378,646.78
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 318,443,146.78 220,991,365.93
预付款项 24,215,772.42 11,071,037.49
应收保费
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应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 24,944,375.35 19,657,149.80
买入返售金融资产
存货 60,984,037.90 58,656,916.98
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,000,969,239.59 1,248,688,722.54
流动资产合计 1,613,666,946.11 1,934,996,771.21
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 1,034,316,366.33 852,801,976.64
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 641,259,456.02 620,206,079.24
投资性房地产 36,695,494.69 37,321,878.71
固定资产 309,800,214.78 315,493,125.93
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 23,905,733.00 28,600,272.49
开发支出
商誉
长期待摊费用 6,033,334.61 351,752.70
递延所得税资产 16,069,587.03 21,382,925.48
其他非流动资产 34,020,550.00 164,125,565.10
非流动资产合计 2,102,100,736.46 2,040,283,576.29
资产总计 3,715,767,682.57 3,975,280,347.50
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 64,000,222.40 63,233,888.90
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预收款项 698,659,340.53 782,361,095.41
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 50,711,633.25 271,551,789.56
应交税费 14,068,542.95 82,061,520.31
应付利息
应付股利
其他应付款 113,874,853.19 84,996,521.69
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 941,314,592.32 1,284,204,815.87
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 55,671,470.39 64,113,784.19
递延收益 48,707,429.57 49,028,641.17
递延所得税负债 19,808,743.55 25,624,752.14
其他非流动负债
非流动负债合计 124,187,643.51 138,767,177.50
负债合计 1,065,502,235.83 1,422,971,993.37
所有者权益
股本 617,805,180.00 617,805,180.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 110,740,632.83 108,601,122.55
减：库存股
其他综合收益 118,655,130.64 144,842,345.51
专项储备
盈余公积 | 恒生电子2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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