2016 年第三季度报告
公司代码：600758 公司简称：红阳能源
辽宁红阳能源投资股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录..................................................................... 15
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人林守信、主管会计工作负责人巩方海及会计机构负责人（会计主管人员）于淼保证季度报告中财
务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上
调整后 调整前 年度末增减(%)
总资产 16,391,886,828.82 17,921,282,715.96 17,921,282,715.96 -8.53
归属于上市公司股东的净资产 4,680,688,942.15 4,967,727,021.66 4,967,727,021.66 -5.78
上年初至上年报告期末（1-9 月） 比上年同期增减
年初至报告期末（1-9 月）
调整后 调整前 (%)
经营活动产生的现金流量净额 412,023,840.40 1,088,025,099.32 -3,570,194.79 -62.13
年初至报告期末 上年初至上年报告期末（1-9 月） 比上年同期增减
（1-9 月） 调整后 调整前 （%）
营业收入 4,160,617,144.21 4,132,554,061.05 162,253,714.09 0.68
归属于上市公司股东的净利润 -306,916,269.09 -256,739,187.31 3,399,638.31 不适用
归属于上市公司股东的扣除非
-339,825,941.06 -25,287,351.99 2,754,638.93 不适用
经常性损益的净利润
减少 0.36 个百分
加权平均净资产收益率（%） -6.35 -5.99 1.00
点
基本每股收益（元/股） -0.2289 -0.2348 0.0164 不适用
稀释每股收益（元/股） -0.2289 -0.2348 0.0164 不适用
注：本报告期末所有对比数据的上年同期数均采用调整后数据计算。
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 24,971.53 190,773.16
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
13,189,488.60 20,388,465.80
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 8,777,589.04
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
受托经营取得的托管费收入 3,301,886.80
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 89,851.35 542,565.75
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -124,841.53 -291,608.58
合计 13,179,469.95 32,909,671.97
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 17,315
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
沈阳煤业（集团）有限责任公司 637,791,737 47.57 637,791,737 质押 318,000,000 国有法人
中国信达资产管理股份有限公司 145,241,948 10.83 145,241,948 无 未知
西藏山南锦天投资合伙企业（有限合伙） 96,798,445 7.22 96,798,445 无 未知
西藏山南锦强投资合伙企业（有限合伙） 48,399,222 3.61 48,399,222 无 未知
西藏山南锦瑞投资合伙企业（有限合伙） 48,399,222 3.61 48,399,222 无 未知
平安大华基金－平安银行－深圳平安大华汇 37,078,651 2.77 37,078,651 未知
无
通财富管理有限公司
申万菱信资产－招商银行－华润深国投信托 34,956,304 2.61 34,956,304 未知
无
－瑞华定增对冲基金 2 号集合资金信托计划
中欧盛世资产－广发银行－景鑫 5 号资产管 30,586,766 2.28 30,586,766 未知
无
理计划
金鹰基金－光大银行－金鹰基金－定增稳盈 28,714,087 2.14 28,714,087 未知
无
5 号资产管理计划
刘晖 24,968,789 1.86 24,968,789 无 未知
华宝信托有限责任公司 24,968,789 1.86 24,968,789 无 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
前海开源基金－浦发银行－渤海国际信托－渤海信 7,050,788 7,050,788
人民币普通股
托煦沁聚和 1 号集合资金信托计划
王维东 6,550,000 人民币普通股 6,550,000
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辽宁省投资集团有限公司 3,960,000 人民币普通股 3,960,000
谢富广 3,363,800 人民币普通股 3,363,800
李玉学 2,804,200 人民币普通股 2,826,800
林小祥 1,600,000 人民币普通股 2,032,100
刘宝才 1,575,788 人民币普通股 1,600,000
王敬 1,560,000 人民币普通股 1,560,000
吴国璋 1,502,000 人民币普通股 1,502,000
黄薇 1,500,000 人民币普通股 1,500,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 1、锦天投资、锦瑞投资、锦强投资同受中信锦绣控制，为一致行动人。
2、沈煤集团与前十名股东及前十名无限售条件股东之间无关联关系或一
致行动关系。
3、未知公司其他前十名股东及前十名无限售条件股东之间是否具有关联
关系或一致行动关系。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
变动比例
项目名称 期末余额 年初余额 增减额 变动原因分析
（%）
货币资金 2,554,418,724.23 4,188,557,345.67 -1,634,138,621.44 -39.01 销售回款减少及购买理财产品
预付款项 248,402,388.93 159,597,090.64 88,805,298.29 55.64 预付材料款，期末未到货。
垫付运费、待抵扣税金及备用
其他应收款 268,086,257.17 170,566,400.35 97,519,856.82 57.17
金增加所致
报告期库存煤减少，采购随季
存货 522,088,979.66 793,861,157.18 -271,772,177.52 -34.23
节变化所致
持有至到期投资 349,000,000.00 349,000,000.00 本期购买理财产品
长期股权投资 2,000,000.00 2,000,000.00 本期投资设立新公司
在建工程 37,635,915.56 20,655,876.57 16,980,038.99 82.20 本期新增在建工程且未完工
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应付票据 635,371,033.79 937,192,501.77 -301,821,467.98 -32.20 期末应付票据到期影响
公司采暖期预收采暖费在本报
预收款项 289,180,897.78 480,600,032.59 -191,419,134.81 -39.83
告期结转收入所致
应付利息 46,479,276.93 34,802,472.60 11,676,804.33 33.55 本期预提利息增加
一年内到期的非
575,000,000.00 1,129,775,187.90 -554,775,187.90 -49.10 本期偿还应付债券影响
流动负债
变动比例
项目 本期发生额 上期发生额 增减额 变动原因分析
（%）
煤炭产品销量减少及运费结算
销售费用 77,368,316.63 136,010,867.20 -58,642,550.57 -43.12
方式变化影响所致
库存商品较上期减少，计提存
资产减值损失 14,936,987.47 49,178,896.30 -34,241,908.83 -69.63
货减值准备对应减少
本期购买理财产品取得的投资
投资收益 8,777,589.04 8,777,589.04
收益
由于上半年煤炭售价持续走低
利润总额 -300,614,364.56 -230,880,185.76 -69,734,178.80 不适用 影响，利润总额较上年同期有
所下降
本期利润总额较上年同期减少
所得税费用 6,301,904.53 25,859,001.55 -19,557,097.02 -75.63
所致
本期收到税务局退回的预缴所
收到的税费返还 19,997,233.04 3,815,585.92 16,181,647.12 424.09
得税
收到其他与经营 本期收到关联单位的往来款项
391,717,630.96 1,818,728,763.52 -1,427,011,132.56 -78.46
活动有关的现金 比同期减少
支付其他与经营 本期支付关联单位的往来款项
467,466,399.75 1,485,280,970.68 -1,017,814,570.93 -68.53
活动有关的现金 比同期减少
取得投资收益收 本期收到购买理财产品的投资
8,777,589.04 8,777,589.04
到的现金 收益
处置固定资产、
无形资产和其他
2,880,842.67 2,880,842.67 本期处置资产并取得现金
长期资产收回的
现金净额
收到其他与投资
170,350.00 96,183,747.00 -96,013,397.00 -99.82 同期电厂收回投资款影响
活动有关的现金
购建固定资产、
无形资产和其他
45,457,073.36 127,541,459.46 -82,084,386.10 -64.36 本期工程比同期减少
长期资产支付的
现金
投资支付的现金 351,000,000.00 595,137.74 350,404,862.26 58877.94 本期投资购买理财产品
支付其他与投资
0.79 47,000,000.00 -46,999,999.21 -100.00 同期电厂支付投资款影响
活动有关的现金
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取得借款收到的 本期偿还部分贷款，转贷额度
3,482,918,408.58 6,064,490,280.57 -2,581,571,871.99 -42.57
现金 减少。
收到其他与筹资 本期收到开具银行承兑汇票保
81,119,287.42 474,023,174.76 -392,903,887.34 -82.89
活动有关的现金 证金比同期减少
支付其他与筹资 本年支付开具银行承兑汇票保
306,989,900.00 1,139,000,000.00 -832,010,100.00 -73.05
活动有关的现金 证金比同期减少。
经营活动产生的 销售商品、提供劳务收到的现
412,023,840.40 1,088,025,099.32 -676,001,258.92 -62.13
现金流量净额 金较同期减少
投资活动产生的
-384,628,292.44 -78,952,850.20 -305,675,442.24 不适用 投资支付的现金较同期增加
现金流量净额
筹资活动产生的 取得借款收到的现金较同期减
-1,573,933,277.78 -333,016,681.53 -1,240,916,596.25 不适用
现金流量净额 少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承 承 是否
诺 诺 有履
承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 如未能及时履行应说明下一步计划
背 类 行期
景 型 限
与 解 沈煤集团 1 除在本承诺函生效前所拥有的资产和经营的 重大重组完成后五年内 是
重 决 业务以外，沈煤集团及其控制的企业将来不会直
大 同 接或间接经营任何与红阳能源及其下属公司经
资 业 营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不
产 竞 会投资任何与红阳能源及其下属公司经营的业
重 争 务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。2、本
组 次重大资产重组中，沈煤集团下属清水二井、蒲
相 河煤矿、鸡西盛隆相关资产尚未注入上市公司，
关 对于沈煤集团下属本次尚未注入的资产，沈煤集
的 团将在本次重大资产重组完成后托管给红阳能
承 源（或红阳能源子公司），并在本次重大资产重
诺 组完成后五年内转让给无关联第三方或注入红
阳能源。3、沈煤集团(包括沈煤集团控制的企业)
违反以上任何一项承诺的，将补偿红阳能源因此
遭受的一切直接和间接的损失。
解 沈煤集团 1、本次交易完成后，本公司及本公司所控制的 否
决 其他子公司、分公司、合营或联营公司（以下统
关 称“本公司及本公司其他关联企业”）将尽量避
联 免或减少与红阳能源及其子公司之间发生关联
交 交易。如发生不可避免且必要的关联交易，本公
易 司及本公司其他关联企业将按照公平、公允、等
价有偿等原则与红阳能源及其子公司进行交易，
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不利用该类交易从事任何损害红阳能源及其子
公司利益的行为。2、本公司不利用股东地位及
影响谋求红阳能源及其子公司在业务合作等方
面给予本公司及本公司其他关联企业优于市场
第三方的权利或达成交易的优先权利。3、就本
公司及本公司关联企业与红阳能源及其子公司
之间将来可能发生的关联交易，将督促红阳能源
履行合法决策程序，按照相关法律、法规、规范
性文件、上海证券交易所相关规则和红阳能源章
程的相关要求，履行关联交易审批决策程序、信
息披露义务等相关事宜，防止通过关联交易损害
红阳能源、红阳能源子公司及红阳能源其他股东
合法权益的情形发生。
解 沈煤集团 1、后续沈阳焦煤就该等土地、房产等办理权属 2016 年 12 月 31 日 是
决 证书的相关费用，由沈煤集团承担。2、对于沈
土 阳焦煤因该等土地、房产等未能及时取得相关权
地 属证书可能导致的行政处罚等相关责任，全部由
等 沈煤集团承担。3、沈煤集团将全力配合和协助
产 沈阳焦煤就上述土地、房产等办理权属证书上，
权 确保在 2016 年 12 月 31 日前完善相关手续。4、
瑕 如沈阳焦煤因规范资产的其他瑕疵而额外支出
疵 费用或被要求承担行政处罚等相关责任，全部由
沈煤集团承担。
其 沈煤集团 保持上市公司资产独立完整、人员独立、财务独 否
他 立、机构独立、业务独立。
其 沈煤集团 1、为本次交易所提供的有关信息真实、准确、 未来 12 个月内 是
他 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性
承担个别和连带的法律责任。2、本企业及主要
管理人员最近五年内未受到过任何与证券市场
相关的行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、
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刑事处罚，不存在涉及与经济纠纷有关的重大民
事诉讼或者仲裁。3、本公司及主要管理人员不
存在不良诚信记录，包括但不限于未按期偿还大
额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监
管措施或受到交易所纪律处分的情况。4、本公
司及其董事、监事、高管和核心技术人员在 2012
年、2013 年以及 2014 年 1-9 月沈阳焦煤前五名
供应商及客户中不存在占有权益的情况。5、除
本次交易外，本公司未来 12 个月内暂无对红阳
能源主营业务的改变或调整计划。6、除本次交
易外，本公司未来 12 个月内暂无对红阳能源及
其子公司的资产、业务进行出售、合并、分立的
计划，或红阳能源进行重大资产重组的计划。7、
本次交易完成后，本公司不排除对红阳能源现任
董事、监事和高级管理人员依法进行调整的可
能。8、本公司暂无对红阳能源公司章程中可能
阻碍收购红阳能源控制权的条款进行增补的计
划。9、本次交易完成后，本公司将对红阳能源
的组织结构进行适当调整，以达到提高运作效
率，发挥出资源整合的协同效应的作用。除上述
事项之外，本公司暂无其他对红阳能源现有业务
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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