2016 年第三季度报告
公司代码：600741 公司简称：华域汽车
华域汽车系统股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司董事长陈虹、总经理张海涛及财务总监陈晓东保证季度报告中财务报表的真实、准确、
完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末
本报告期末 比上年度末
调整后 调整前
增减(%)
总资产 102,902,917,554.52 90,155,882,623.09 78,599,689,723.85 14.14
归属于上市公司
36,353,138,336.55 30,656,059,347.40 27,267,464,547.53 18.58
股东的净资产
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期
（1-9 月）
（1-9 月） 增减(%)
调整后 调整前
经营活动产生的
8,451,407,893.19 5,992,857,613.22 5,124,948,192.73 41.02
现金流量净额
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期
（1-9 月）
（1-9 月） 增减（%）
调整后 调整前
营业收入 92,886,142,320.08 71,943,226,021.01 62,050,001,134.62 29.11
归属于上市公司
4,466,911,568.49 3,984,348,094.02 3,634,079,194.47 12.11
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
4,136,247,423.57 3,423,456,030.91 3,423,456,030.91 20.82
常性损益的净利
润
加权平均净资产 减少 1.09 个
13.39 14.48 14.91
收益率（%） 百分点
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基本每股收益
1.417 1.389 1.407 2.02
（元/股）
稀释每股收益
不适用 不适用 不适用 不适用
（元/股）
公司主要会计数据和财务指标的说明
1．根据中国证监会相关核准，公司完成非公开发行 569,523,809 股 A 股股票工作，相关股份
登记手续于 2016 年 1 月 14 日办理完毕，公司总股本由 2,583,200,175 股变更为 3,152,723,984
股（以下简称：本次非公开发行）。
在本次非公开发行中，公司控股股东上海汽车集团股份有限公司以其持有的上海汇众汽车制
造有限公司 100%的股权作价人民币 4,507,884,013.50 元认购 286,214,858 股，该事项构成同一
控制下企业合并，根据企业会计准则的有关规定，公司对比较合并财务报表进行追溯调整。追溯
调整对公司比较合并财务报表的主要影响为：上年同期（即 2015 年 1-9 月）营业收入调增
9,893,224,886.39 元，归属于母公司所有者的净利润调增 350,268,899.55 元。对上年同期计算
每股收益的股本相应追溯调整为 2,869,415,033 股。
2．2015 年下半年，公司完成延锋汽车饰件系统有限公司（以下简称：延锋公司）与美国江
森自控全球汽车内饰业务重组工作，成立由公司控股 70%的、全球最大的汽车内饰系统供应商—
—延锋汽车内饰系统有限公司（以下简称：延锋内饰公司），相关海外内饰业务纳入延锋内饰公
司，对本期有关主要财务数据产生影响。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 10,830,124.94 39,501,392.76
计入当期损益的政府补助，但与公司
正常经营业务密切相关，符合国家政
5,907,908.01 116,357,463.40
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动
6,356,619.44 9,010,681.54
损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 5,229,418.36 23,311,470.79
除上述各项之外的其他营业外收入和
110,694,081.61 365,913,010.00
支出
所得税影响额 -25,871,979.60 -118,774,270.18
少数股东权益影响额（税后） -37,172,426.23 -104,655,603.39
合计 75,973,746.53 330,664,144.92
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 63,088
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 件股份数量 股份状态 数量
上海汽车集团股
1,838,663,129 58.32 286,214,858 无 国有法人
份有限公司
中国证券金融股
74,388,164 2.36 无 国有法人
份有限公司
香港中央结算有
50,006,376 1.59 无 境外法人
限公司
平安资产－工商
银行－鑫享 3 号 38,095,238 1.21 38,095,238 无 其他
资产管理产品
平安大华基金－
平安银行－平安
大华平安金橙财 31,746,031 1.01 31,746,031 无 其他
富 124 号资产管
理计划
泰达宏利基金－
民生银行－泰达
宏利价值成长定 31,746,031 1.01 31,746,031 无 其他
向增发 386 号资
产管理计划
中央汇金资产管
31,008,300 0.98 无 国有法人
理有限责任公司
泰康人寿保险股
份有限公司－分
30,913,362 0.98 30,913,362 无 其他
红－个人分红－
019L－FH002 沪
中国工商银行股
份有限公司－中
证上海国企交易 27,374,032 0.87 无 其他
型开放式指数证
券投资基金
中国平安财产保
险股份有限公司
19,047,619 0.60 19,047,619 无 其他
－传统－普通保
险产品
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
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种类 数量
上海汽车集团股份有限公司 1,552,448,271 人民币普通股 1,552,448,271
中国证券金融股份有限公司 74,388,164 人民币普通股 74,388,164
香港中央结算有限公司 50,006,376 人民币普通股 50,006,376
中央汇金资产管理有限责任
31,008,300 人民币普通股 31,008,300
公司
中国工商银行股份有限公司
－中证上海国企交易型开放 27,374,032 人民币普通股 27,374,032
式指数证券投资基金
中国农业银行股份有限公司
－富国中证国有企业改革指 16,171,041 人民币普通股 16,171,041
数分级证券投资基金
中国工商银行股份有限公司
－南方消费活力灵活配置混 13,825,217 人民币普通股 13,825,217
合型发起式证券投资基金
永安财产保险股份有限公司
13,697,416 人民币普通股 13,697,416
－传统保险产品
上海公路房地产联合开发经
10,106,849 人民币普通股 10,106,849
营公司
BILL & MELINDA GATES
9,195,753 人民币普通股 9,195,753
FOUNDATION TRUST
上述股东关联关系或一致行 上海汽车集团股份有限公司为公司控股股东，其他股东公司未知其是否
动的说明 有关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的
一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表项目
单位： 元 币种:人民币
项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减幅度(%)
预付款项 1,375,926,743.19 944,938,140.31 45.61
应收股利 470,792,288.83 330,763,317.59 42.34
其他流动资产 1,066,380,059.26 534,466,730.08 99.52
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短期借款 2,287,401,227.44 1,567,437,436.71 45.93
应付票据 4,402,204,699.48 2,606,233,308.24 68.91
应付利息 145,612,929.31 33,719,115.23 331.84
应付股利 203,292,217.48 413,493,361.54 -50.84
一年内到期的非流动负债 40,000,000.00 85,398,000.00 -53.16
资本公积 12,513,458,758.20 8,934,070,470.14 40.06
注：
1) 预付款项期末比期初增加 43,099 万元，主要原因是下属公司采购预付款增加所致。
2) 应收股利期末比期初增加 14,003 万元，主要原因是下属公司宣告分红增加所致。
3) 其他流动资产期末比期初增加 53,191 万元，主要原因是银行固定收益类理财产品投资增加所
致。
4) 短期借款期末比期初增加 71,996 万元，主要原因是下属公司新增流动资金借款所致。
5) 应付票据期末比期初增加 179,597 万元，主要原因是规模扩大采购量增加所致。
6) 应付利息期末比期初增加 11,189 万元，主要原因是公司发行债券计提利息所致。
7) 应付股利期末比期初减少 21,020 万元，主要原因是本期支付少数股东股利所致。
8) 一年内到期的非流动负债期末比期初减少 4,540 万元，主要原因是本期归还借款所致。
9) 资本公积期末比期初增加 357,939 万元，主要原因是本次非公开发行股票产生的股本溢价所
致。
（2）利润表项目
单位： 元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额 增减幅度（%）
营业收入 92,886,142,320.08 71,943,226,021.01 29.11
营业成本 80,113,605,693.55 61,784,650,535.83 29.67
营业利润 6,957,732,616.32 6,131,422,188.38 13.48
利润总额 7,479,104,482.48 6,394,833,174.99 16.96
归属于母公司所有者的净利润 4,466,911,568.49 3,984,348,094.02 12.11
注：
2015年下半年，公司完成延锋公司与美国江森自控全球汽车内饰业务重组工作，成立由公司
控股70%的、全球最大的汽车内饰系统供应商——延锋内饰公司，相关海外内饰业务纳入延锋内饰
公司，对本期比较合并财务报表相关项目产生影响。
报告期内，公司在把握国内汽车市场持续增长机会、保证经营业绩稳步增长的同时，积极稳
妥地推进汽车内饰等核心业务的“国际化”发展，海外业务整体运营情况良好，呈现稳中有升态
势，为公司未来可持续发展奠定坚实基础。2016年1-9月，按合并报表口径，公司实现营业收入
9,288,614万元，比上年同期增长29.11％；实现归属于母公司所有者的净利润446,691万元，比上
年同期增长12.11％。
（3）现金流量表项目
单位： 元 币种:人民币
报表项目、财务指标 本期金额 上期金额 增减幅度（%）
经营活动产生的现金流量净额 8,451,407,893.19 5,992,857,613.22 41.02
投资活动产生的现金流量净额 -3,074,553,424.30 -3,972,436,970.73 22.60
筹资活动产生的现金流量净额 2,099,136,495.93 -2,332,936,657.13 189.98
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注：
1）2016 年 1-9 月公司经营活动产生的现金净流入 845,141 万元，比上年同期多流入 245,855 万
元，主要原因是公司业务增长、盈利增加带来的现金流入增加所致。
2）2016 年 1-9 月公司投资活动产生的现金净流出 307,455 万元，比上年同期少流出 89,788 万元，
主要原因是本期收回投资增加所致。
3）2016年1-9月公司筹资活动产生的现金净流入209,914万元，比上年同期多流入443,207万元，
主要原因是本次非公开发行股票收到现金所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
根据中国证监会相关核准，公司完成非公开发行 569,523,809 股 A 股股票工作，相关股份登
记手续于 2016 年 1 月 14 日办理完毕，公司总股本由 2,583,200,175 股变更为 3,152,723,984 股。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺 承诺 承诺时间 是否有履 是否及时
承诺背景 承诺方
类型 内容 及期限 行期限 严格履行
上海汽车集
与再融资相关 2019 年 1 月
股份限售 团股份有限 见注 是 是
的承诺 14 日
公司
注：上海汽车集团股份有限公司以其持有的上海汇众汽车制造有限公司100%的股权作价人民币
4,507,884,013.50元认购公司非公开发行的286,214,858股股份，上述股份自公司非公开发行完成
之日起三十六个月内不得转让。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 华域汽车系统股份有限公司
法定代表人 陈虹
日期 2016.10.28
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:华域汽车系统股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 26,753,593,211.70 19,395,198,869.08
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 1,510,909.66
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4,540,363,535.88 3,571,944,096.12
应收账款 22,478,308,758.39 20,991,548,387.29
预付款项 1,375,926,743.19 944,938,140.31
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 22,540,771.48 15,717,719.50
应收股利 470,792,288.83 330,763,317.59
其他应收款 2,081,405,440.62 2,297,814,200.86
买入返售金融资产
存货 5,769,736,204.00 6,147,656,762.27
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,066,380,059.26 534,466,730.08
流动资产合计 64,560,557,923.01 54,230,048,223.10
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 3,989,352,693.09 4,265,257,074.92
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 10,670,134,297.04 9,658,003,349.81
投资性房地产 219,469,313.63 191,146,122.12
固定资产 13,944,303,584.25 13,029,497,989.09
在建工程 3,344,287,881.05 2,663,766,068.35
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,517,565,250.75 2,478,881,529.30
开发支出 6,673,832.32 4,298,394.04
商誉 73,583,259.25 73,583,259.25
长期待摊费用 382,701,626.55 396,510,225.53
递延所得税资产 2,298,099,760.70 2,412,766,113.05
其他非流动资产 896,188,132.88 752,124,274.53
非流动资产合计 38,342,359,631.51 35,925,834,399.99
资产总计 102,902,917,554.52 90,155,882,623.09
流动负债：
短期借款 2,287,401,227.44 1,567,437,436.71
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 7,486,291.00
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,402,204,699.48 2,606,233,308.24
应付账款 32,420,945,714.84 29,897,651,929.62
预收款项 731,837,282.68 807,236,129.20
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,840,376,517.19 2,904,583,781.41
应交税费 433,671,677.09 550,224,103.91
应付利息 145,612,929.31 33,719,115.23
应付股利 203,292,217.48 413,493,361.54
其他应付款 5,582,698,963.82 4,578,558,567.71
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 40,000,000.00 85,398,000.00
其他流动负债 538,862,442.37 403,496,899.75
流动负债合计 49,626,903,671.70 43,855,518,924.32
非流动负债：
长期借款 591,654,000.00 526,307,100.00
应付债券 2,800,000,000.00 2,800,000,000.00
其中：优先股
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永续债
长期应付款 16,582,551.66 12,010,354.00
长期应付职工薪酬 1,078,323,256.88 1,055,948,091.48
专项应付款
预计负债 1,993,033,767.49 1,554,293,602.85
递延收益 1,706,149,472.77 1,753,442,754.86
递延所得税负债 1,170,971,792.83 1,492,631,026.74
其他非流动负债
非流动负债合计 9,356,714,841.63 9,194,632,929.93
负债合计 58,983,618,513.33 53,050,151,854.25
所有者权益
股本 3,152,723,984.00 2,583,200,175.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 12,513,458,758.20 8,934,070,470.14
减：库存股
其他综合收益 2,090,049,097.25 2,428,718,105.65
专项储备
盈余公积 1,459,067,660.39 1,459,067,660.39
一般风险准备
未分配利润 17,137,838,836.71 15,251,002,936.22
归属于母公司所有者权益合计 36,353,138,336.55 30,656,059,347.40
少数股东权益 7,566,160,704.64 6,449,671,421.44
所有者权益合计 43,919,299,041.19 37,105,730,768.84
负债和所有者权益总计 102,902,917,554.52 90,155,882,623.09
法定代表人：陈虹 主管会计工作负责人：张海涛 会计机构负责人：陈晓东
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:华域汽车系统股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 5,692,574,421.46 2,580,617,890.27
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 2,607,259.34 1,346,495.73
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2016 年第三季度报告
应收利息
应收股利 1,335,312,248.18 1,317,287,203.74
其他应收款 30,496,204.30 12,959,454.10
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 893,600,000.00 1,046,600,000.00
流动资产合计 7,954,590,133.28 4,958,811,043.84
非流动资产：
可供出售金融资产 3,861,411,840.00 4,115,804,160.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 21,560,445,043.01 16,600,879,889.93
投资性房地产 734,282,669.25 752,755,715.31
固定资产 34,914,312.89 36,302,262.59
在建工程 2,588,878.13
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 107,204,506.68 109,960,741.11
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 26,300,847,249.96 21,615,702,768.94
资产总计 34,255,437,383.24 26,574,513,812.78
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 204,814,211.24 231,484,911.34
应交税费
